Раздел 5. Права и обязанности Казначейства

5.1. Права Казначейства:

5.1.1. Запрашивать у Кредитной организации сведения, необходимые для выполнения условий настоящего Соглашения.

5.1.2. Заключать с Кредитной организацией договоры репо.

5.1.3. В день исполнения первой части договора репо получать от Кредитной организации ценные бумаги.

5.1.4. В день исполнения второй части договора репо получать от Кредитной организации денежные средства.

5.1.5. Требовать от Кредитной организации досрочного исполнения второй части договора репо в любой рабочий день действия договора репо, заключенного на особых условиях.

5.1.6. Требовать от Кредитной организации досрочного исполнения второй части договора репо в следующих случаях:

а) эмитент ценных бумаг по договору репо принял решение о совершении действий с ценными бумагами, вследствие которых покупка (продажа) ценных бумаг будет прекращена;

б) стоимость ценных бумаг по договору репо с учетом начального дисконта снизилась на величину, превышающую предельное значение обеспеченности, если условиями договора репо не предусмотрено внесение компенсационного взноса;

в) Кредитная организация не внесла компенсационный взнос, если он установлен условиями договора репо.

5.1.7. Требовать от Кредитной организации досрочного исполнения второй части всех договоров репо, заключенных с Кредитной организацией, в следующих случаях:

а) по одному из договоров репо просрочка исполнения Кредитной организацией обязательств по первой части договора репо по уплате неустойки (штрафы, пени) составляет более трех рабочих дней со дня исполнения первой части договора репо, установленного соответствующим договором репо;

б) по одному из договоров репо просрочка исполнения Кредитной организацией обязательств по второй части договора репо по уплате денежных средств составляет более трех рабочих дней со дня исполнения второй части договора репо, установленного соответствующим договором репо.

В указанных случаях досрочному исполнению второй части подлежат все договоры репо, заключенные с одной кредитной организацией, срок исполнения обязательств по которым составляет 30 календарных дней и более со дня возникновения указанных случаев.

5.1.8. В случае нарушения Кредитной организацией условий настоящего Соглашения, договора репо и (или) договора займа ценных бумаг принимать меры, предусмотренные условиями настоящего Соглашения, а также обращаться в Центральный банк Российской Федерации или в небанковскую кредитную организацию, осуществляющую расчеты по договорам репо (далее - Расчетная организация) (при осуществлении расчетов с использованием счета в Расчетной организации), с требованием о проведении списания в пользу Казначейства суммы неисполненных обязательств Кредитной организации по договору репо и по договору займа ценных бумаг по уплате денежных средств и неустойки (штрафы, пени) с корреспондентского счета Кредитной организации в Центральном банке Российской Федерации или счетов Кредитной организации в Расчетной организации на основании поручения Казначейства, без распоряжения владельца счета.

5.1.9. В случае недостаточности денежных средств, списанных с корреспондентского счета Кредитной организации в Центральном банке Российской Федерации и счетов Кредитной организации в Расчетной организации, для покрытия суммы неисполненных обязательств Кредитной организации по договору репо и (или) по договору займа ценных бумаг по уплате денежных средств и неустойки (штрафы, пени) осуществлять на сумму неисполненных обязательств реализацию ценных бумаг, полученных от Кредитной организации по первой части договора репо, по рыночной цене.

5.1.10. В случае получения денежных средств от выплат по ценным бумагам и от погашения ценных бумаг, полученных от Кредитной организации по первой части договора репо, при наличии у Кредитной организации неисполненных обязательств по договору репо и (или) по договору займа ценных бумаг по уплате денежных средств и неустойки (штрафы, пени) использовать полученные денежные средства для покрытия суммы неисполненных обязательств Кредитной организации.

5.1.11. При взыскании неисполненных обязательств Кредитной организации по нескольким договорам репо и (или) по договорам займа ценных бумаг по возврату ценных бумаг, уплате денежных средств и неустойки (штрафы, пени) использовать полученные от Кредитной организации ценные бумаги и денежные средства для покрытия всей суммы неисполненных обязательств Кредитной организации по всем договорам репо и (или) договорам займа ценных бумаг.

5.1.12. Передавать в заем ценные бумаги, полученные в соответствии с настоящим Соглашением по первой части договора репо, Кредитной организации, соответствующей требованиям, предусмотренным пунктом 47 Правил, и являющейся их продавцом по первой части договора репо, заключив договор займа ценных бумаг с Кредитной организацией.

5.1.13. В случае нарушения Кредитной организацией условий договора займа ценных бумаг по возврату ценных бумаг, не исполнять обязательства по договору репо, по которому Кредитная организация передала невозвращенные ценные бумаги, в объеме неисполненных обязательств по договору займа ценных бумаг.

5.1.14. В случае нарушения Кредитной организацией условий настоящего Соглашения и (или) договора займа ценных бумаг по возврату ценных бумаг, принимать меры, предусмотренные условиями настоящего Соглашения, а также получить на свой счет депо, открытый в центральном депозитарии, ценные бумаги, списанные центральным депозитарием в пользу Казначейства со счетов депо Кредитной организации, открытых в центральном депозитарии, без распоряжения владельца счета в количестве, не возвращенном по договору займа ценных бумаг.

5.1.15. В случае получения Кредитной организацией денежных средств от выплат по ценным бумагам, если список лиц, имеющих право на получение от эмитента или лица, выдавшего ценные бумаги, денежных средств, в том числе в виде процентов по ценным бумагам, переданным Казначейством Кредитной организации по договору займа ценных бумаг, определяется в период после исполнения обязательств по передаче ценных бумаг Кредитной организации и до исполнения Кредитной организацией обязательств по возврату ценных бумаг Казначейству, требовать от Кредитной организации перечисления указанных денежных средств Казначейству.

5.1.16. В случае досрочного исполнения второй части договора репо, по которому полученные ценные бумаги переданы в заем, требовать от Кредитной организации досрочного исполнения соответствующего договора займа ценных бумаг, направив Кредитной организации и клиринговой организации не позднее дня, предшествующего дате досрочного исполнения, письменное уведомление о досрочном исполнении договора займа.

5.1.17. В случае если по одному из договоров займа ценных бумаг просрочка исполнения Кредитной организацией обязательств по возврату ценных бумаг и (или) уплате денежных средств составляет более трех рабочих дней со дня исполнения договора займа ценных бумаг, установленного договором займа ценных бумаг, требовать от Кредитной организации досрочного исполнения всех договоров займа ценных бумаг, заключенных с Кредитной организацией.

В указанном случае досрочному исполнению подлежат все договоры займа ценных бумаг, заключенные с одной кредитной организацией, срок исполнения обязательств, по которым составляет 30 календарных дней и более со дня возникновения указанного случая.

5.1.18. В случае прекращения обязательств Кредитной организации по второй части договора репо исполнением позже даты исполнения обязательств по второй части договора репо, установленной договором репо, и в случае наличия договора займа ценных бумаг направить Кредитной организации в соответствии со статьей 410 Гражданского кодекса Российской Федерации уведомление о зачете встречных однородных требований Сторон по возврату ценных бумаг, возникших из договора займа ценных бумаг и договора репо.

5.1.19. Уполномочить территориальный орган Федерального казначейства на осуществление с кредитной организацией обмена информацией, представляемой в соответствии с требованиями, установленными настоящим Соглашением.

5.2. Обязанности Казначейства:

5.2.1. Предоставить Кредитной организации сведения, необходимые для выполнения условий настоящего Соглашения.

5.2.2. В день исполнения первой части договора репо при условии поступления от Кредитной организации ценных бумаг, определенных договором репо, перечислить Кредитной организации денежные средства в сумме согласно договору репо.

5.2.3. В день исполнения второй части договора репо при условии поступления от Кредитной организации денежных средств в сумме согласно договору репо осуществить перевод Кредитной организации ценных бумаг, определенных договором репо.

5.2.4. В случае если это предусмотрено договором репо, внести компенсационный взнос.

5.2.5. В случае досрочного исполнения второй части договора репо по основаниям, предусмотренным пунктом 5.1.5 настоящего Соглашения, направить Кредитной организации не позднее дня, предшествующего дате досрочного исполнения, письменное уведомление о досрочном исполнении второй части договора репо.

5.2.6. В случае получения денежных средств от выплат по ценным бумагам, если список лиц, имеющих право на получение от эмитента или лица, выдавшего ценные бумаги, денежных средств, в том числе в виде процентов по ценным бумагам, полученным от Кредитной организации по первой части договора репо, определяется в период после исполнения Кредитной организацией обязательств по передаче ценных бумаг Казначейству и до исполнения Казначейством обязательств по возврату ценных бумаг Кредитной организации, при отсутствии у Кредитной организации неисполненных обязательств по договору репо и (или) по договору займа ценных бумаг по уплате денежных средств и неустойки (штрафы, пени), перечислить полученные денежные средства Кредитной организации.

5.2.7. Осуществить перевод Кредитной организации по договорам репо ценных бумаг и перечисление денежных средств в количестве и в сумме, оставшихся после покрытия всей суммы неисполненных обязательств Кредитной организации по всем договорам репо по уплате денежных средств и неустойки (штрафы, пени).

5.2.8. В случае досрочного исполнения договоров займа ценных бумаг по основаниям, предусмотренным пунктами 5.1.16 и 5.1.17 настоящего Соглашения, направить Кредитной организации и клиринговой организации не позднее дня, предшествующего дате досрочного исполнения, письменное уведомление о досрочном исполнении договоров займа ценных бумаг по форме, предусмотренной документами Клиринговой организации.