Раздел 7. Ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательств

Раздел 7. Ответственность за неисполнение или ненадлежащее

исполнение обязательств

7.1. В случае неисполнения или ненадлежащего исполнения обязательств по настоящему Соглашению Стороны несут ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации и настоящим Соглашением.

7.2. Стороны не несут ответственности за неисполнение обязательств по настоящему Соглашению, обусловленное действием обстоятельств непреодолимой силы, определяемых в соответствии с Гражданским кодексом Российской Федерации.

7.3. В случае неисполнения Кредитной организацией условий настоящего Соглашения и договора репо, связанных с исполнением первой части договора репо:

а) Казначейство освобождается от исполнения обязательств по договору репо;

б) Кредитная организация обязана уплатить Казначейству неустойку (штрафы, пени).

Подтверждением неисполнения Кредитной организацией первой части договора репо является выписка со счета депо Казначейства, предоставляемая центральным депозитарием, осуществляющим учет прав на ценные бумаги и их хранение.

7.4. Неустойка (штрафы, пени) по первой части договора репо начисляется Кредитной организацией за один календарный день просрочки исполнения обязательств в размере двойной ключевой ставки Центрального банка Российской Федерации, действующей на день исполнения первой части договора репо, от суммы договора репо.

Неустойка (штрафы, пени) по первой части договора репо уплачивается Кредитной организацией Казначейству не позднее трех рабочих дней со дня исполнения первой части договора репо, установленного договором репо.

7.5. В случае неисполнения Кредитной организацией условий настоящего Соглашения и договора репо, связанных с исполнением второй части договора репо, а также договора займа ценных бумаг Кредитная организация обязана уплатить Казначейству неустойку (штрафы, пени).

Подтверждением неисполнения Кредитной организацией второй части договора репо является выписка со счета Казначейства, предоставляемая Центральным банком Российской Федерации или Расчетной организацией с приложением банковских документов.

Подтверждением нарушения Кредитной организацией условий договора займа ценных бумаг является выписка со счета Казначейства, предоставляемая соответственно Центральным банком Российской Федерации и (или) Расчетной организацией, выписка со счета депо Казначейства, предоставляемая центральным депозитарием, и отчет, предоставляемый клиринговой организацией.

7.6. Неустойка (штрафы, пени) по второй части договора репо и по договору займа ценных бумаг уплачивается Кредитной организацией Казначейству за каждый день просрочки исполнения обязательств.

Неустойка (штрафы, пени) по второй части договора репо начисляется Кредитной организации Казначейством в размере двойной ключевой ставки Центрального банка Российской Федерации, действующей на день исполнения второй части договора репо, от суммы неисполненных обязательств по договору репо и рассчитывается по следующей формуле:

, где

F - сумма неустойки (штрафы, пени) по договору репо;

Fn - сумма неустойки (штрафы, пени) по договору репо в n-й день, рассчитываемая по следующей формуле:

, где

n - n-й день, в который рассчитывается сумма неустойки при условии, что n = 1 в день, следующий за днем неисполнения второй части договора репо;

R - двойная ключевая ставка Центрального банка Российской Федерации, действующая на день исполнения второй части договора репо, установленный договором репо;

D - фактическое число дней (365 или 366 дней) в году, на который приходится n-й день;

S - сумма денежных средств, подлежащая уплате Кредитной организацией Казначейству по второй части договора репо;

V_n-1 - сумма денежных средств, уплаченная Кредитной организацией Казначейству по второй части договора репо на день n-1.

Неустойка (штрафы, пени) по договору займа ценных бумаг начисляется Кредитной организации Казначейством в размере двойной ключевой ставки Центрального банка Российской Федерации, действующей на день исполнения договора займа ценных бумаг от суммы неисполненных обязательств и рассчитывается по следующей формуле:

, где

E - сумма неустойки (штрафы, пени) по договору займа ценных бумаг;

En - сумма неустойки (штрафы, пени) по договору займа ценных бумаг в n-й день, рассчитываемая по следующей формуле:

, где

n - n-й день, в который рассчитывается сумма неустойки при условии, что n = 1 в день, следующий за днем неисполнения Кредитной организацией договора займа ценных бумаг;

R - двойная ключевая ставка Центрального банка Российской Федерации, действующая на день исполнения договора займа ценных бумаг, установленный договором займа ценных бумаг;

D - фактическое число дней (365 или 366 дней) в году, на который приходится n-й день;

A_n-1 - сумма начисленных процентов за пользование займом, не уплаченных Кредитной организацией Казначейству на день n-1;

Q_n-1 - суммарная стоимость ценных бумаг, переданных по договору займа ценных бумаг и не возвращенных Кредитной организацией, без учета премии к рыночной цене ценной бумаги на день n-1, рассчитываемая по следующей формуле:

, где

P_n-2,i - цена ценной бумаги i-го выпуска, определенная в соответствии с пунктом 15 Правил;

i - число выпусков ценных бумаг, переданных Кредитной организации по договору займа ценных бумаг, от 1 до m;

AI_n-1,i - значение накопленного купонного дохода в валюте номинала (начальной стоимости) ценной бумаги i-го выпуска ценных бумаг на день n-1;

N_i - количество ценных бумаг i-го выпуска, переданных в заем;

BR_n-1,i - курс иностранной валюты, в которой выражен номинал i-го выпуска ценных бумаг, к валюте Российской Федерации, установленный Центральным банком Российской Федерации на день n-1.

Неустойка (штрафы, пени) начисляется за каждый день просрочки, начиная со дня, следующего за днем исполнения второй части договора репо, установленного договором репо, или днем исполнения договора займа ценных бумаг, установленного договором займа ценных бумаг, либо со дня исполнения второй части договора репо или договора займа ценных бумаг по иным основаниям, предусмотренным настоящим Соглашением, до дня фактического исполнения обязательств по договору репо по уплате денежных средств или по договору займа ценных бумаг включительно.

Если дни периода начисления неустойки (штрафы, пени) приходятся на календарные годы с различным количеством дней (365 и 366 дней), то начисление процентов за дни, приходящиеся на календарный год с количеством дней 365, производится из расчета 365 календарных дней в году, а за дни, приходящиеся на календарный год с количеством дней 366, производится из расчета 366 календарных дней в году.

7.7. Неустойка (штрафы, пени) по второй части договора репо и по договору займа ценных бумаг уплачивается Кредитной организацией не позднее двадцати рабочих дней со дня фактического исполнения обязательств по договору репо и по договору займа ценных бумаг.

Уплата неустойки (штрафы, пени) не освобождает Кредитную организацию от исполнения обязательств по настоящему Соглашению, договору репо и по договору займа ценных бумаг.

Обязательства Кредитной организации по уплате Казначейству неустойки (штрафы, пени) считается исполненным со дня зачисления суммы неустойки (штрафы, пени) на соответствующий счет, указанный в настоящем пункте.

7.9. Частичная уплата Кредитной организации Казначейству неустойки (штрафы, пени) по договору репо и (или) по договору займа ценных бумаг не допускается.

7.10. Казначейство не заключает договоры репо с Кредитной организацией в случае:

а) несоответствия Кредитной организации Требованиям;

б) неисполнения Кредитной организацией обязательств в соответствии с пунктами 6.2.5 и 6.2.6 настоящего Соглашения;

в) непродления, расторжения Соглашения в соответствии с пунктами 9.4 - 9.7 настоящего Соглашения;

г) если Кредитная организация не оснащена информационными программно-техническими средствами, определенными Казначейством для проведения отбора Заявок и заключения договоров репо;

д) если Кредитная организация не внесла компенсационный взнос, установленный условиями договора репо;

е) неисполнения Кредитной организацией обязательств по договору репо и (или) по договору займа ценных бумаг, включая неустойку (штрафы, пени);

ж) если не подтверждено право на направление Заявки для заключения договора репо с Казначейством уполномоченными лицами Кредитной организации.

7.11. Казначейство не заключает договоры займа ценных бумаг с Кредитной организацией в случае:

а) несоответствия Кредитной организации требованиям пункта 47 Правил;

б) неисполнения Кредитной организацией обязательств в соответствии с пунктами 6.2.5, 6.2.6 и 6.2.7 настоящего Соглашения;

в) неисполнения Кредитной организацией обязательств по договору репо и (или) договору займа ценных бумаг, включая неустойку (штрафы, пени);

г) повторного в течение календарного года ненадлежащего исполнения Кредитной организацией обязательства по возврату ценных бумаг по договору займа ценных бумаг и (или) уплаты процентов за пользование займом;

д) если не подтверждено право на заключение договора займа ценных бумаг с Казначейством уполномоченными лицами Кредитной организации;

е) непродления, расторжения Соглашения в соответствии с пунктами 9.4 - 9.7 настоящего Соглашения.

7.12. В случае неисполнения или ненадлежащего исполнения Кредитной организацией обязательств по договору займа ценных бумаг, обязательства, вытекающие из него, продолжают определяться клиринговой организацией в соответствии с Документами клиринговой организации.