Приложение N 2. Шаблон плана подготовки дизайна аудита

Приложение N 2

к Методическим рекомендациям

по подготовке дизайна

аудита соответствия

и аудита эффективности

Шаблон плана подготовки дизайна аудита <*>

N	Этап	Раздел, пункт, подпункт Методических рекомендаций, содержащий информацию по этапу	Ответственный	Дата начала	Дата завершения	Статус
1	Сбор и изучение данных и информации о предмете аудита и объектах аудита (контроля)	раздел 3	Ф.И.О.			в работе
1.1	Анализ завершенных мероприятий	подпункт 3.2.1	Ф.И.О.			не начали
1.2	Анализ нормативных документов, а также иных документов, относящихся к сфере деятельности объекта аудита (контроля) или иным образом затрагивающих данную сферу	подпункт 3.2.2	Ф.И.О.			не начали
1.3	Анализ мер государственной политики, предусмотренных государственными программами Российской Федерации, в том числе их структурными элементами, а также мер, предусмотренных иными документами	подпункт 3.2.3	Ф.И.О.			не начали
1.4	Обзор литературы по вопросам, актуальным для проведения аудита	подпункт 3.2.4	Ф.И.О.			не начали
1.5	Анализ заинтересованных сторон	подпункт 3.2.5	Ф.И.О.			не начали
1.6	Анализ материалов средств массовой информации	подпункт 3.2.6	Ф.И.О.			не начали
2	Разработка вопросов мероприятия, критериев аудита и гипотез	пункт 6.2.1	Ф.И.О.			не начали
3	Уточнение цели (целей) аудита, формулирование дополнительных целей (выполняется при необходимости)	пункт 4.3, раздел 5	Ф.И.О.			не начали
4	Выбор методов для проверки гипотез	раздел 7	Ф.И.О.			не начали
5	Формулирование предварительных результатов, выводов и рекомендаций	раздел 7, приложение N 1	Ф.И.О.			не начали
6	Приоритизация вопросов мероприятия, критериев аудита и гипотез	пункт 6.2.2	Ф.И.О.			не начали
7	Итеративная корректировка структурных элементов дизайна	раздел 4	Ф.И.О.			не начали
8	Оформление матрицы дизайна	приложение N 1	Ф.И.О.			не начали

--------------------------------

<*> План подготовительного этапа (план подготовки дизайна аудита) не подлежит утверждению (подписанию) и актуализируется по мере необходимости по решению руководителя мероприятия. Для формирования и поддержания в актуальном состоянии статуса реализации пунктов плана может быть использована система управления задачами (например, модуль Управление проектами и поручениями подсистемы "Ситуационный центр" комплекса программных средств "Цифровая платформа"). Последовательность этапов в рамках подготовительного этапа может быть изменена по усмотрению участников мероприятия.

Приложение N 1. Матрица подготовительного этапа контрольного (экспертно-аналитического) мероприятия (матрица дизайна) Приложение N 3. Методика проведения обзора литературы по вопросам, актуальным для проведения аудита