ПРОТИВОДЕЙСТВИЕ ЛЕГАЛИЗАЦИИ ПРЕСТУПНЫХ ДОХОДОВ И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА

Изменяются права и обязанности некоторых лиц в сфере ПОД/ФТ и ФРОМУ (30.12.2024)

Речь идет об адвокатах, доверительных собственниках (управляющих) иностранной структуры без образования юридического лица, исполнительных органах личного фонда (кроме наследственного фонда), в том числе международного личного фонда (кроме международного наследственного фонда), лицах, осуществляющих предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, аудиторских организациях и индивидуальных аудиторах.

К правоотношениям, связанным с реализацией указанными лицами своих прав и исполнением ими возложенных на них обязанностей, начинают применяться отдельные положения Федерального закона от 08.08.2024 N 222-ФЗ.

Например, указанным законом установлено, что:

- при проведении идентификации клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца, обновлении информации о них, исполнении иных обязанностей указанные лица вправе требовать у клиента и его представителя документы, удостоверяющие личность, учредительные документы, документы о государственной регистрации юридического лица (ИП), а также иные предусмотренные законодательством о ПОД/ФТ и ФРОМУ документы;

- на аудиторские организации и индивидуальных аудиторов распространяются требования в отношении идентификации клиентов, оценки степени (уровня) риска совершения клиентом подозрительных операций, хранения информации и другие требования, установленные пунктом 1 статьи 7.1 Закона о ПОД/ФТ и ФРОМУ, при осуществлении ими отдельных операций и сделок, а также при оказании аудиторских услуг.

(Федеральный закон от 08.08.2024 N 222-ФЗ; Письмо Федеральной палаты адвокатов от 25.10.2024 N 351-10/24-АП)

Уточняется порядок проведения секторальной оценки рисков в деятельности адвокатов, нотариусов, аудиторских организаций и индивидуальных аудиторов в сфере ПОД/ФТ и ФРОМУ (30.12.2024)

Установлено, что секторальная оценка рисков проводится:

- в сфере деятельности адвокатов - Федеральной палатой адвокатов РФ совместно с адвокатскими палатами субъектов РФ в порядке, установленном Федеральной палатой адвокатов РФ;

- в сфере деятельности нотариусов - Федеральной нотариальной палатой совместно с нотариальными палатами субъектов РФ в порядке, установленном Федеральной нотариальной палатой;

- в сфере деятельности аудиторских организаций и индивидуальных аудиторов - Банком России совместно с саморегулируемой организацией аудиторов в порядке, установленном Банком России.

Указанные секторальные оценки рисков проводятся с учетом результатов национальной оценки рисков.

(Федеральный закон от 08.08.2024 N 222-ФЗ)