Зарегистрировано в Минюсте России 19 сентября 2024 г. N 79525

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

УКАЗАНИЕ

от 17 июня 2024 г. N 6754-У

О ТРЕБОВАНИЯХ

К СОДЕРЖАНИЮ УВЕДОМЛЕНИЙ, ПРЕДУСМОТРЕННЫХ

ПУНКТОМ 3 ЧАСТИ 1 И ЧАСТЬЮ 4 СТАТЬИ 12 ФЕДЕРАЛЬНОГО

ЗАКОНА ОТ 27 ИЮЛЯ 2010 ГОДА N 224-ФЗ "О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ

НЕПРАВОМЕРНОМУ ИСПОЛЬЗОВАНИЮ ИНСАЙДЕРСКОЙ ИНФОРМАЦИИ

И МАНИПУЛИРОВАНИЮ РЫНКОМ И О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В ОТДЕЛЬНЫЕ

ЗАКОНОДАТЕЛЬНЫЕ АКТЫ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ", О ФОРМЕ

И ФОРМАТЕ УКАЗАННЫХ УВЕДОМЛЕНИЙ, А ТАКЖЕ О ПОРЯДКЕ

И СРОКАХ ИХ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ В БАНК РОССИИ

Настоящее Указание на основании пункта 3 части 1 и части 4 статьи 12 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" определяет требования к содержанию, форму и формат, порядок и сроки представления в Банк России:

уведомления о результатах проведенных организатором торговли проверок сделок (заявок), имеющих признаки неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком;

уведомления об операции, в отношении которой участники торгов имеют основания полагать, что данная операция, осуществляемая от их имени и за их счет, от их имени, но за счет клиента или от имени и по поручению клиента, осуществляется с неправомерным использованием инсайдерской информации и (или) является манипулированием рынком.

1. Уведомление о результатах проведенных проверок сделок (заявок), имеющих признаки неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком, на предмет неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком (далее - проверка), представляемое организатором торговли, уведомление об операции, в отношении которой участники торгов имеют основания полагать, что данная операция, осуществляемая от их имени и за их счет, от их имени, но за счет клиента или от имени и по поручению клиента, осуществляется с неправомерным использованием инсайдерской информации и (или) является манипулированием рынком, представляемое участником торгов (далее - уведомление участника торгов) (далее при совместном упоминании - уведомление), должны представляться в Банк России в соответствии с содержанием и формой, определенными приложением к настоящему Указанию.

2. Уведомление должно представляться в Банк России организатором торговли, участником торгов (далее при совместном упоминании - лицо, представляющее уведомление), являющимися кредитной организацией или некредитной финансовой организацией, посредством личного кабинета, ссылка на который размещена на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - личный кабинет), в соответствии с порядком взаимодействия, определенным Банком России на основании частей первой и четвертой статьи 73.1, частей первой, третьей, шестой и восьмой статьи 76.9, частей первой, третьей, шестой и восьмой статьи 76.9-11 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", частей 1, 4, 5 и 7 статьи 35.1 Федерального закона от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ "О национальной платежной системе" (далее - порядок взаимодействия).

Уведомление, представляемое посредством личного кабинета, должно быть представлено в форме электронного документа, имеющего один из следующих форматов (по выбору лица, представляющего уведомление): *.xls, *.xlsx, обеспечивающих возможность поиска и копирования произвольного фрагмента электронного документа средствами для просмотра.

3. Уведомление участника торгов должно представляться в Банк России участником торгов, не являющимся кредитной организацией или некредитной финансовой организацией, одним из следующих способов по выбору участника торгов:

в форме электронного документа, имеющего один из следующих форматов (по выбору участника торгов): *.xls, *.xlsx, обеспечивающих возможность поиска и копирования произвольного фрагмента электронного документа средствами для просмотра, посредством личного кабинета в соответствии с порядком взаимодействия;

на бумажном носителе заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении (иным регистрируемым почтовым отправлением) или путем передачи в экспедицию Банка России.

К уведомлению участника торгов, представляемому в Банк России на бумажном носителе, участник торгов должен приложить электронный носитель, содержащий текст указанного уведомления в одном из следующих форматов (по выбору участника торгов): *.xls, *.xlsx, обеспечивающих возможность поиска и копирования произвольного фрагмента текста указанного уведомления средствами для просмотра.

Участник торгов должен обеспечить соответствие текста уведомления на электронном носителе тексту уведомления на бумажном носителе.

Уведомление участника торгов, представляемое участником торгов в Банк России на бумажном носителе, должно быть подписано лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа участника торгов, являющегося юридическим лицом (уполномоченным им лицом), либо участником торгов, являющимся индивидуальным предпринимателем (уполномоченным им лицом).

В случае если уведомление участника торгов, представляемое в Банк России на бумажном носителе участником торгов, являющимся юридическим лицом или индивидуальным предпринимателем, подписано соответственно лицом, не являющимся лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа участника торгов, либо лицом, не являющимся участником торгов, вместе с указанным уведомлением в Банк России должны быть представлены доверенность (копия доверенности) или иной документ (копия иного документа), подтверждающие полномочия указанного лица на подписание уведомления участника торгов.

4. Организатор торговли обязан представить в Банк России уведомление о результатах проверки не позднее 45 рабочих дней после дня начала проведения проверки.

Участник торгов обязан представить в Банк России уведомление участника торгов не позднее 45 рабочих дней после дня выявления операции, в отношении которой участники торгов имеют основания полагать, что данная операция, осуществляемая от их имени и за их счет, от их имени, но за счет клиента или от имени и по поручению клиента, осуществляется с неправомерным использованием инсайдерской информации и (или) является манипулированием рынком.

5. Обработка персональных данных в связи с представлением уведомления, включая получение, использование, хранение и передачу персональных данных, должна осуществляться в соответствии с требованиями Федерального закона от 27 июля 2006 года N 152-ФЗ "О персональных данных".

6. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

7. Со дня вступления в силу настоящего Указания признать утратившими силу:

Указание Банка России от 14 сентября 2020 года N 5549-У "О требованиях к содержанию уведомлений, предусмотренных пунктом 3 части 1 и частью 4 статьи 12 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации", а также о порядке и сроках представления в Банк России указанных уведомлений" <1>;

--------------------------------

<1> Зарегистрировано Минюстом России 16 октября 2020 года, регистрационный N 60427.

пункт 1 Указания Банка России от 27 сентября 2023 года N 6544-У "О внесении изменений в Указание Банка России от 14 сентября 2020 года N 5549-У и приложение 1 к Положению Банка России от 17 октября 2014 года N 437-П" <2>.

--------------------------------

<2> Зарегистрировано Минюстом России 3 ноября 2023 года, регистрационный N 75847.

Председатель Центрального банка

Российской Федерации

Э.С.НАБИУЛЛИНА