6. Пункт, часть, статья Федерального закона N 224-ФЗ, устанавливающие действия, относящиеся к неправомерному использованию инсайдерской информации и (или) манипулированию рынком, признаки совершения которых содержит нестандартная операция

6

Пункт, часть, статья Федерального закона N 224-ФЗ, устанавливающие действия, относящиеся к неправомерному использованию инсайдерской информации и (или) манипулированию рынком, признаки совершения которых содержит нестандартная операция

6.1

пункт 1 части 1 статьи 5 Федерального закона N 224-ФЗ

6.2

пункт 2 части 1 статьи 5 Федерального закона N 224-ФЗ

6.3

пункт 3 части 1 статьи 5 Федерального закона N 224-ФЗ

6.4

пункт 4 части 1 статьи 5 Федерального закона N 224-ФЗ

6.5

пункт 5 части 1 статьи 5 Федерального закона N 224-ФЗ

6.6

пункт 6 части 1 статьи 5 Федерального закона N 224-ФЗ

6.7

пункт 7 части 1 статьи 5 Федерального закона N 224-ФЗ

6.8

пункт 1 части 1 статьи 6 Федерального закона N 224-ФЗ

6.9

пункт 2 части 1 статьи 6 Федерального закона N 224-ФЗ

6.10

пункт 3 части 1 статьи 6 Федерального закона N 224-ФЗ

7

Информация, оказавшая, по мнению лица, представляющего уведомление, влияние на цену, спрос, предложение, объем торгов финансовым инструментом, иностранной валютой и (или) товаром, с которым осуществлялись нестандартные операции (при наличии), либо пояснения о причинах невозможности указания такой информации

8

Информация о предоставлении участником торгов, иным лицом клиенту участника торгов (клиенту второго уровня) индивидуальной инвестиционной рекомендации о финансовом инструменте, иностранной валюте и (или) товаре, с которым осуществлялись нестандартные операции, в соответствии с требованиями статей 6.1 и 6.2 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (при наличии)

9

Описание способов и обстоятельств осуществления нестандартных операций:

объем организованных торгов в рублевом эквиваленте, доля сделок, заключенных участником торгов в собственных интересах, в интересах клиента участника торгов (клиента второго уровня), в объеме организованных торгов;

период, на протяжении которого осуществлялись нестандартные операции;

последовательность выставления участником торгов заявок, временной промежуток между выставлением заявок;

сведения, содержащиеся в объяснениях участника торгов, клиента участника торгов (клиента второго уровня) (при наличии);

сведения, содержащиеся в реестре заявок, в реестре договоров, заключенных на организованных торгах, в соответствии с подпунктом 2.4.3 пункта 2.4, подпунктом 2.5.1 пункта 2.5 Положения Банка России от 17 октября 2014 года N 437-П "О деятельности по проведению организованных торгов" <5> (далее - Положение Банка России N 437-П) (за исключением сведений, указанных в строках 2 и 3 настоящего уведомления, в абзаце тринадцатом подпункта 2.4.3 пункта 2.4, в абзаце одиннадцатом подпункта 2.5.1 пункта 2.5 Положения Банка России N 437-П) (для организатора торговли), либо сведения, предусмотренные пунктами 2.5, 2.7, 7.2 Положения Банка России от 31 января 2017 года N 577-П "О правилах ведения внутреннего учета профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами" <6> (за исключением сведений, указанных в строках 2 и 3 настоящего уведомления) (для участника торгов, являющегося профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим брокерскую деятельность, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами);

информация, предусмотренная пунктом 4.4 Положения Банка России N 437-П (для организатора торговли) (для участника торгов - при наличии);

информация, предоставленная организатору торговли на основании части 2 статьи 10 Федерального закона N 224-ФЗ либо участнику торгов на основании части 2.1 статьи 10 Федерального закона N 224-ФЗ, об осуществленных инсайдерами, включенными в список инсайдеров организатора торговли, участника торгов, операциях в отношении финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товара, указанных в строке 3 настоящего уведомления (при наличии);

иные сведения, на основании которых лицом, представляющим уведомление, был сделан вывод о наличии признаков неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком при осуществлении нестандартных операций (при наличии)

10

Доля нестандартных операций (в единицах сделок), которые привели к существенным отклонениям цены, спроса, предложения или объема торгов финансовым инструментом, иностранной валютой и (или) товаром, указанным в строке 3 настоящего уведомления, рассчитанным на основании критериев, указанных в части 2 статьи 5 Федерального закона N 224-ФЗ, от общего количества сделок, совершенных в интересах участника торгов, клиента участника торгов (клиента второго уровня), с соответствующим финансовым инструментом, иностранной валютой и (или) товаром за торговый день либо пояснения о причинах невозможности указания такой информации

11

Информация о доходах (об убытках), которые извлек (избежал) участник торгов, клиент участника торгов (клиент второго уровня) в результате осуществленной в его интересе нестандартной операции, с приведением методики расчета указанных доходов (убытков) либо пояснения о причинах невозможности указания такой информации

12

Мотивированный вывод о наличии признаков неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком при осуществлении нестандартных операций с указанием документов, прилагаемых к уведомлению, подтверждающих данный вывод (в случае принятия лицом, представляющим уведомление, решения направить соответствующие документы)

13

Информация о действиях, принятых в связи с выявлением нестандартной операции, направленных на пресечение нарушений требований Федерального закона N 224-ФЗ, либо пояснения о причинах невозможности указания такой информации