2. Оценка системы менеджмента аккредитованного лица, в том числе правил применения изображения знака национальной системы аккредитации, а также соблюдения при осуществлении деятельности требований системы менеджмента по всем адресам мест осуществления деятельности в области аккредитации

Оценка наличия системы менеджмента (далее - СМ) аккредитованного лица и соблюдения при осуществлении деятельности требований СМ осуществляется в отношении всех элементов, процедур и процессов СМ органа инспекции на предмет соответствия критериям аккредитации и документами в области стандартизации по адресу (адресам) мест(а) осуществления деятельности в заявленной (расширяемой) области аккредитации.

2.1. Подтверждение наличия СМ в соответствии с требованиями критериев аккредитации и разделов 4, 5 и 8 ГОСТ Р ИСО/МЭК 17020-2012, ILAC P15:05/2020, в том числе наличие и соблюдение правил применения изображения знака национальной системы аккредитации в соответствии с приказом Минэкономразвития от 30 июля 2020 г. N 473 "Об установлении изображения знака национальной системы аккредитации, в том числе в комбинации со знаками международных организаций по аккредитации, и порядка их применения" с учетом документа СМ N 04.1-9.0014 "Политика использования аккредитованными лицами знака национальной системы аккредитации", ILAC P8:11/2023.

2.2. Оценка соблюдения в деятельности аккредитованного лица (в том числе оценка соблюдения работниками аккредитованного лица при осуществлении деятельности) требований СМ в соответствии с разделом 8 ГОСТ Р ИСО/МЭК 17020-2012, ILAC P15:05/2020.

2.2.1. Идентификация аккредитованного лица по степени независимости в соответствии с пунктом 4.1.6 и Приложением А ГОСТ Р ИСО/МЭК 17020-2012, ILAC P15:05/2020.

Исходные материалы, факты, наблюдения:

- область аккредитации с указанием типа (категории) органа инспекции;

- анкета самообследования аккредитованного лица;

- документ (документы) системы менеджмента аккредитованного лица, записи, подтверждающие наличие, внедрение и соблюдение в деятельности аккредитованного лица требований системы менеджмента в части степени независимости инспекционной деятельности.

2.2.2. Оценка требований к структуре, организации и управлению в соответствии с разделом 4, пунктами 5.1 - 5.2 ГОСТ Р ИСО/МЭК 17020-2012, ILAC P15:05/2020, в том числе подтверждение наличия и соблюдения:

- документов, содержащих правила назначения работников органа инспекции в части определения функций и разграничения полномочий в соответствии с организационной структурой, в том числе представителя руководства, отвечающего за систему менеджмента и работника, выполняющего функции технического директора;

- полномочий персонала юридического лица, который осуществляет другие виды деятельности, дополнительно к деятельности в составе органа инспекции;

- структуры и управления органа инспекции, обеспечивающие его беспристрастность;

- процедуры выявления угроз беспристрастности органа инспекции, включая документированное описание рисков, связанных с деятельностью органа инспекции или с его контактами, или контактами его персонала, которые могли бы повлиять на его беспристрастность.

Исходные материалы, факты, наблюдения: документ (документы) системы менеджмента, содержащие требования системы менеджмента аккредитованного лица; документы, записи, факты и наблюдения, подтверждающие наличие, внедрение и соблюдение в деятельности аккредитованного лица требований системы менеджмента.

2.3. Оценка процесса управления персоналом органа инспекции в соответствии с пунктами 6.1 - 6.2 ГОСТ Р ИСО/МЭК 17020-2012, ILAC P15:05/2020.

Исходные материалы, факты, наблюдения:

- трудовые договоры (либо их копии), гражданско-правовые договоры (либо их копии), документы о получении работниками высшего образования, среднего профессионального образования или дополнительного профессионального образования (либо их копии), трудовые книжки (либо их копии) или сведения о трудовой деятельности (на бумажном носителе, заверенные надлежащим образом, или в форме электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью), документы, подтверждающие наличие у работников органа инспекции опыта работы в сфере, связанной с проведением инспекции в области аккредитации, указанной в заявлении об аккредитации, в том числе трудовые или гражданско-правовые договоры или копии указанных документов, допуска к проведению работ по оценке соответствия, связанных с использованием сведений, составляющих государственную тайну;

- сведения о работниках, подтверждающие соответствие органа инспекции критериям аккредитации:

- фамилия, имя, отчество (при наличии), страховой номер индивидуального лицевого счета, дата и место рождения;

- основание для привлечения личного труда (трудовой договор, гражданско-правовой договор или иное), работа по основному месту работы или по совместительству;

- выполняемые функции (с указанием вида или типа инспекции и документов, устанавливающих требования к объектам инспекции);

- образование (наименование учебного заведения, год окончания, квалификация по документу об образовании, реквизиты документа об образовании);

- практический опыт в сфере, связанной с проведением инспекции в области аккредитации, указанной в заявлении об аккредитации или в реестре аккредитованных лиц (в годах).

2.4. В соответствии с требованиями пункта 6.3 ГОСТ Р ИСО/МЭК 17020-2012, ILAC P15:05/2020, оценка требований к субподрядным работам, в том числе, если инспекционная деятельность частично совпадает с проведением испытаний и есть необходимость оценки и интерпретации результатов испытаний.

2.5. Оценка процесса управления информацией, включая наличие у аккредитованного лица сайта в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет", содержащего информацию о деятельности инспекции в соответствии с пунктом 29.6 критериев аккредитации.

Исходные материалы, факты, наблюдения: ведение информации (используя печатные, электронные или другие средства) о процессах проведения инспекции, о процессах работы с запросами на получение информации, жалобами и апелляциями, о политике в области обеспечения беспристрастности, наличие нормативных документов, оборудования и средств, обеспечивающих безопасное обращение с конфиденциальной информацией.

2.6. Оценка наличия и соблюдения процедур проведения инспекции в соответствии с пунктами 7.1 - 7.4 ГОСТ Р ИСО/МЭК 17020-2012, ILAC P15:05/2020, ILAC G27:07/2019, ILAC P9:01/2024.

Исходные материалы, факты, наблюдения: документы и записи по результатам выполнения процедуры инспекции, объективные свидетельства, подтверждающие соблюдение установленных требований СМ, в том числе входные данные по анализу со стороны руководства: отчет по результатам аудита, обратная связь с заказчиком.

2.7. Оценка системы хранения и архивирования документов аккредитованного лица в соответствии с пунктом 8.4 ГОСТ Р ИСО/МЭК 17020-2012, ILAC P15:05/2020.

Исходные материалы, факты, наблюдения: документы СМ, объективные свидетельства, подтверждающие соблюдение установленных требований СМ, в том числе документы, хранящиеся в архиве, документы, факты и наблюдения, подтверждающие соблюдение правил передачи документов в архив, условия выдачи документов из архива, правил резервного копирования и восстановления документов, программы аудита, журналы, листы регистрации, протоколы, записи и иные объективные свидетельства.

2.8. Оценка наличия и соблюдения процедуры по урегулированию жалоб (претензий) заказчиков или других сторон, в том числе наличие записей по всем жалобам (претензиям), расследованиям, а также корректирующим действиям, предпринятым органом инспекции в соответствии с пунктами 7.5 и 7.6 ГОСТ Р ИСО/МЭК 17020-2012.

Исходные материалы, факты, наблюдения: документы СМ, объективные свидетельства, подтверждающие соблюдение установленных требований СМ, в том числе записи по всем претензиям (жалобам), журнал регистрации претензий (жалоб), протокол комиссии по рассмотрению жалобы, план корректирующих мероприятий, реестр рисков, уведомления о результатах рассмотрения жалоб и иные объективные свидетельства.

2.9. Оценка результатов проведения внутренних аудитов, анализа СМ со стороны руководства, оценка результативности проведения корректирующих мероприятий и предупреждающий действий в соответствии с пунктами 8.5 - 8.8 ГОСТ Р ИСО/МЭК 17020-2012, ILAC P15:05/2020.

Исходные материалы, факты, наблюдения: документы СМ, объективные свидетельства, подтверждающие соблюдение установленных требований СМ, в том числе план проведения аудита, программа аудита, отчет по результатам аудита, реестр аудиторов, чек-лист, опросный лист аудитора, планы корректирующих действий, журнал корректирующих действий и иные объективные свидетельства.