ФИНАНСЫ

Изменяются обязанности некоторых финансовых организаций по уведомлению Банка России о назначении (освобождении) лиц на отдельные должности (01.03.2025)

Изменения внесены в Закон о банках и банковской деятельности, Закон об организации страхового дела, Закон о рынке ценных бумаг, Закон о НПФ, Закон об инвестиционных фондах, Закон о микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях, Закон о клиринге и Закон об организованных торгах.

В частности, теперь кредитная, страховая, микрофинансовая, клиринговая организации, профессиональный участник рынка ценных бумаг, НПФ, управляющая компания инвестиционного фонда, организатор торговли обязаны уведомлять Банк России об освобождении лица от должностей единоличного исполнительного органа и главного бухгалтера и о прекращении временного исполнения лицом обязанностей по таким должностям в течение 1 рабочего дня (ранее - 3 рабочих дней), следующего за днем освобождения.

Кроме того, кредитная, микрофинансовая организации, НПФ, управляющая компания инвестиционного фонда также обязаны уведомить Банк России о временном исполнении (прекращении) лицом обязанностей руководителя службы управления рисками, внутреннего аудита, внутреннего контроля, специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ и ФРОМУ, ревизора (руководителя ревизионной комиссии) в срок не позднее 3 рабочих дней, следующих за днем начала (прекращения) временного исполнения обязанностей по соответствующей должности.

Банк России и органы страхового надзора вправе определить случаи, при которых указанные уведомления направляются не позднее 3 рабочих дней по истечении квартала, в котором было возложено (начато) или прекращено временное исполнение обязанностей.

Уточняется, что членом совета директоров (наблюдательного совета), членом коллегиального исполнительного органа, единоличным исполнительным органом, руководителем филиала, руководителем отдельных служб и структурных подразделений профессионального участника рынка ценных бумаг, специализированного депозитария, клиринговой организации, организатора торговли, а также учредителем (участником) профессионального участника рынка ценных бумаг не могут быть лица, имеющие неснятую или непогашенную судимость за совершение умышленного преступления (ранее - за преступления в сфере экономической деятельности или против государственной власти).

С 3 до 7 рабочих дней увеличен срок, в течение которого кредитная, страховая, клиринговая организации, профессиональный участник рынка ценных бумаг, НПФ обязаны направить уведомление об избрании (освобождении) члена совета директоров (наблюдательного совета).

(Федеральный закон от 22.07.2024 N 198-ФЗ; Информационное сообщение Минфина России от 29.10.2024 N ИС-учет-53)