Порядок и сроки составления отчетности по форме 0420818 "Информация о лицах, которым сельскохозяйственным кредитным потребительским кооперативом поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации"

Порядок и сроки

составления отчетности по форме 0420818 "Информация о лицах,

которым сельскохозяйственным кредитным потребительским

кооперативом поручено проведение идентификации или

упрощенной идентификации, обновление информации"

1. Отчетность по форме 0420818 "Информация о лицах, которым сельскохозяйственным кредитным потребительским кооперативом поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации" (далее - отчет 0420818) составляется за первый, второй, третий и четвертый кварталы (далее - отчетный квартал) по состоянию на последний календарный день отчетного квартала включительно (далее - отчетная дата) сельскохозяйственными кредитными потребительскими кооперативами (далее - СКПК), заключившими и (или) расторгнувшими договоры, содержащие условия о поручении на проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации о клиентах, представителях клиентов, выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах (далее - обновление информации), с лицами, которым в соответствии с абзацем вторым пункта 1.5-8 и абзацем вторым пункта 1.5-9 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" СКПК вправе поручать проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации (далее - привлеченное лицо). Иными СКПК отчет 0420818 не составляется.

2. В отчет 0420818 включаются сведения обо всех заключенных и (или) расторгнутых СКПК в течение отчетного квартала договорах, на основании которых привлеченному лицу поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации.

Все графы заголовочной части отчета 0420818 должны быть заполнены.

3. В заголовочной части отчета 0420818 указываются реквизиты СКПК и реквизиты саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей СКПК (далее - СРО):

в графе 1 - полное наименование СКПК в соответствии с единым государственным реестром юридических лиц (далее - ЕГРЮЛ);

в графе 2 - идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН) СКПК в соответствии с ЕГРЮЛ;

в графе 3 - основной государственный регистрационный номер (далее - ОГРН) СКПК в соответствии с ЕГРЮЛ;

в графе 4 - полное наименование СРО в соответствии с ЕГРЮЛ;

в графе 5 - ИНН СРО в соответствии с ЕГРЮЛ;

в графе 6 - ОГРН СРО в соответствии с ЕГРЮЛ.

СКПК, общее число членов и ассоциированных членов которых превышает три тысячи физических лиц и (или) юридических лиц, СКПК последующего уровня, СКПК, общее число членов и ассоциированных членов которых не превышает три тысячи физических лиц и (или) юридических лиц и которые не являются членами СРО, СКПК, общее число членов и ассоциированных членов которых не превышает три тысячи физических лиц и (или) юридических лиц и которые являлись членами СРО на отчетную дату и добровольно вышли (исключены решением СРО) из членов СРО после отчетной даты до даты окончания срока представления СРО отчета 0420818 в Банк России, в графе 4 заголовочной части отчета 0420818 проставляют символ "-" (прочерк), в графах 5 - 6 указывают значение "0" (ноль).

4. В графах 2 - 6 отчета 0420818 указывается информация о привлеченном лице:

в графе 2 - полное фирменное наименование привлеченного лица (для кредитной организации (ее филиала) - в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций, которая ведется Банком России в соответствии с частью третьей статьи 12 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года N 17-ФЗ) (далее - КГРКО), для иных юридических лиц - в соответствии с ЕГРЮЛ);

в графе 3 - регистрационный номер кредитной организации (порядковый номер ее филиала) в соответствии с КГРКО. Порядковый номер филиала проставляется через косую черту без пробела после регистрационного номера кредитной организации. Для привлеченного лица, не являющегося кредитной организацией (ее филиалом), графа 3 отчета 0420818 не заполняется;

в графе 4 - ОГРН привлеченного лица в соответствии с ЕГРЮЛ (для привлеченного лица, не являющегося кредитной организацией (ее филиалом);

в графе 5 - ИНН привлеченного лица в соответствии с ЕГРЮЛ (для привлеченного лица, не являющегося кредитной организацией (ее филиалом);

в графе 6 - код причины постановки на учет (далее - КПП) в соответствии с ЕГРЮЛ (для филиала юридического лица указывается КПП, присвоенный филиалу юридического лица по месту его нахождения) (для привлеченного лица, не являющегося кредитной организацией (ее филиалом).

Для привлеченного лица, являющегося кредитной организацией (ее филиалом), графы 4 - 6 отчета 0420818 не заполняются.

5. В графе 7 отчета 0420818 указывается код поручения согласно заключенному договору, на основании которого привлеченному лицу поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации (далее - договор):

1 - в случае если договор содержит условие о поручении на проведение идентификации или упрощенной идентификации;

2 - в случае если договор содержит условие о поручении на обновление информации;

3 - в случае если договор одновременно содержит условия о поручении на проведение идентификации или упрощенной идентификации и обновление информации.

6. В графах 8 - 10 отчета 0420818 указывается информация о заключенных и расторгнутых договорах, на основании которых привлеченному лицу поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации:

в графе 8 - номер договора (при отсутствии номера договора в графе 8 указывается значение "б/н");

в графе 9 - дата заключения договора;

в графе 10 - дата расторжения договора (при наличии).

При представлении информации о заключении договора графа 10 отчета 0420818 не заполняется.

При представлении информации о расторжении договора одновременно с графой 10 отчета 0420818 должна быть заполнена графа 9 отчета 0420818.

Даты указываются в формате "дд.мм.гггг", где "дд" - день, "мм" - месяц, "гггг" - год.