Приложение 3. СПРАВОЧНИК ВИДОВ ОПЕРАЦИЙ, СВЕДЕНИЯ О КОТОРЫХ ПРЕДСТАВЛЯЮТСЯ В УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ОРГАН В СООТВЕТСТВИИ С ФЕДЕРАЛЬНЫМ ЗАКОНОМ "О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА"

┌───────────────┬────────────────────────────────────────────────┐

│ Код вида │ Наименование видов операций │

│ операций │ │

├───────────────┼────────────────────────────────────────────────┤

│ 1000 │ОПЕРАЦИИ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ В НАЛИЧНОЙ│

│ │ФОРМЕ: │

├───────────────┼────────────────────────────────────────────────┤

│ 1001 │Снятие со счета юридического лица денежных│

│ │средств в наличной форме в случаях, когда это не│

│ │обусловлено характером его хозяйственной│

│ │деятельности │

├───────────────┼────────────────────────────────────────────────┤

│ 1002 │Зачисление на счет юридического лица денежных│

│ │средств в наличной форме в случаях, когда это не│

│ │обусловлено характером его хозяйственной│

│ │деятельности │

├───────────────┼────────────────────────────────────────────────┤

│ 1003 │Покупка наличной иностранной валюты физическим│

│ │лицом │

├───────────────┼────────────────────────────────────────────────┤

│ 1004 │Продажа наличной иностранной валюты физическим│

│ │лицом │

├───────────────┼────────────────────────────────────────────────┤

│ 1005 │Приобретение физическим лицом ценных бумаг за│

│ │наличный расчет │

├───────────────┼────────────────────────────────────────────────┤

│ 1006 │Получение физическим лицом денежных средств по│

│ │чеку на предъявителя, выданному нерезидентом │

├───────────────┼────────────────────────────────────────────────┤

│ 1007 │Обмен банкнот одного достоинства на банкноты│

│ │другого достоинства │

├───────────────┼────────────────────────────────────────────────┤

│ 1008 │Внесение физическим лицом в уставный│

│ │(складочный) капитал организации денежных│

│ │средств в наличной форме │

├───────────────┼────────────────────────────────────────────────┤

│ 3000 │ОПЕРАЦИИ С ЛИЦАМИ, ИМЕЮЩИМИ РЕГИСТРАЦИЮ, МЕСТО│

│ │ЖИТЕЛЬСТВА ИЛИ МЕСТО НАХОЖДЕНИЯ В ГОСУДАРСТВЕ│

│ │(НА ТЕРРИТОРИИ), КОТОРОЕ (КОТОРАЯ) НЕ УЧАСТВУЕТ│

│ │В МЕЖДУНАРОДНОМ СОТРУДНИЧЕСТВЕ В СФЕРЕ│

│ │ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ,│

│ │ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ│

│ │ТЕРРОРИЗМА, ЛИБО ВЛАДЕЮЩИМИ СЧЕТОМ В БАНКЕ,│

│ │ЗАРЕГИСТРИРОВАННОМ В УКАЗАННОМ ГОСУДАРСТВЕ (НА│

│ │УКАЗАННОЙ ТЕРРИТОРИИ): │

├───────────────┼────────────────────────────────────────────────┤

│ 3001 │Зачисление или перевод на счет денежных средств│

│ │в случае, если хотя бы одной из сторон является│

│ │физическое или юридическое лицо, имеющее│

│ │соответственно регистрацию, место жительства или│

│ │место нахождения в государстве (на территории),│

│ │которое (которая) не участвует в международном│

│ │сотрудничестве в сфере противодействия│

│ │легализации (отмыванию) доходов, полученных│

│ │преступным путем, и финансированию терроризма,│

│ │либо одной из сторон является лицо, владеющее│

│ │счетом в банке, зарегистрированном в указанном│

│ │государстве (на указанной территории) │

├───────────────┼────────────────────────────────────────────────┤

│ 3011 │Предоставление или получение кредита (займа) в│

│ │случае, если хотя бы одной из сторон является│

│ │физическое или юридическое лицо, имеющее│

│ │соответственно регистрацию, место жительства или│

│ │место нахождения в государстве (на территории),│

│ │которое (которая) не участвует в международном│

│ │сотрудничестве в сфере противодействия│

│ │легализации (отмыванию) доходов, полученных│

│ │преступным путем, и финансированию терроризма,│

│ │либо одной из сторон является лицо, владеющее│

│ │счетом в банке, зарегистрированном в указанном│

│ │государстве (на указанной территории) │

├───────────────┼────────────────────────────────────────────────┤

│ 3021 │Операции с ценными бумагами в случае, если хотя│

│ │бы одной из сторон является физическое или│

│ │юридическое лицо, имеющее соответственно│

│ │регистрацию, место жительства или место│

│ │нахождения в государстве (на территории),│

│ │которое (которая) не участвует в международном│

│ │сотрудничестве в сфере противодействия│

│ │легализации (отмыванию) доходов, полученных│

│ │преступным путем, и финансированию терроризма,│

│ │либо одной из сторон является лицо, владеющее│

│ │счетом в банке, зарегистрированном в указанном│

│ │государстве (на указанной территории) │

├───────────────┼────────────────────────────────────────────────┤

│ 4000 │ОПЕРАЦИИ ПО БАНКОВСКИМ СЧЕТАМ (ВКЛАДАМ): │

├───────────────┼────────────────────────────────────────────────┤

│ 4001 │Размещение денежных средств во вклад (на│

│ │депозит) с оформлением документов,│

│ │удостоверяющих вклад (депозит) на предъявителя │

├───────────────┼────────────────────────────────────────────────┤

│ 4002 │Открытие вклада (депозита) в пользу третьих лиц│

│ │с размещением в него денежных средств в наличной│

│ │форме │

├───────────────┼────────────────────────────────────────────────┤

│ 4003 │Перевод денежных средств за границу на счет│

│ │(вклад), открытый на анонимного владельца │

├───────────────┼────────────────────────────────────────────────┤

│ 4004 │Поступление денежных средств из-за границы со│

│ │счета (вклада), открытого на анонимного│

│ │владельца │

├───────────────┼────────────────────────────────────────────────┤

│ 4005 │Зачисление на счет (вклад) или списание денежных│

│ │средств со счета (вклада) юридического лица,│

│ │период деятельности которого не превышает трех│

│ │месяцев со дня его регистрации │

├───────────────┼────────────────────────────────────────────────┤

│ 4006 │Зачисление на счет (вклад) или списание денежных│

│ │средств со счета (вклада) юридического лица в│

│ │случае, если операции по указанному счету│

│ │(вкладу) не производились с момента их открытия │

├───────────────┼────────────────────────────────────────────────┤

│ 5000 │ИНЫЕ СДЕЛКИ С ДВИЖИМЫМ ИМУЩЕСТВОМ: │

├───────────────┼────────────────────────────────────────────────┤

│ 5001 │Помещение ценных бумаг, драгоценных металлов,│

│ │драгоценных камней, ювелирных изделий их них и│

│ │лома таких изделий или иных ценностей в ломбард │

├───────────────┼────────────────────────────────────────────────┤

│ 5002 │Выплата физическому лицу страхового возмещения│

│ │или получение от него страховой премии по│

│ │страхованию жизни и иным видам накопительного│

│ │страхования и пенсионного обеспечения │

├───────────────┼────────────────────────────────────────────────┤

│ 5003 │Получение или предоставление имущества по│

│ │договору финансовой аренды (лизинга) │

├───────────────┼────────────────────────────────────────────────┤

│ 5004 │Переводы денежных средств, осуществляемые│

│ │некредитными организациями по поручению клиента │

├───────────────┼────────────────────────────────────────────────┤

│ 5005 │Скупка, купля-продажа драгоценных металлов и│

│ │драгоценных камней, ювелирных изделий из них и│

│ │лома таких изделий │

├───────────────┼────────────────────────────────────────────────┤

│ 5006 │Получение денежных средств в виде платы за│

│ │участие в лотерее, тотализаторе (взаимном пари)│

│ │и иных основанных на риске играх, в том числе в│

│ │электронной форме, и выплата денежных средств в │

│ │виде выигрыша, полученного от участия в│

│ │указанных играх │

├───────────────┼────────────────────────────────────────────────┤

│ 5007 │Предоставление юридическими лицами, не│

│ │являющимися кредитными организациями,│

│ │беспроцентных займов физическим лицам и (или)│

│ │другим юридическим лицам, а также получение│

│ │такого займа │

├───────────────┼────────────────────────────────────────────────┤

│ 6000 │ИНЫЕ ОПЕРАЦИИ: │

├───────────────┼────────────────────────────────────────────────┤

│ 6001 │Операции с денежными средствами или иным│

│ │имуществом, сведения о которых представляются в│

│ │уполномоченный орган в соответствии с пунктом 3│

│ │статьи 7 Федерального закона "О противодействии│

│ │легализации (отмыванию) доходов, полученных│

│ │преступным путем, и финансированию терроризма" │

├───────────────┼────────────────────────────────────────────────┤

│ 7000 │ОПЕРАЦИИ, СВЯЗАННЫЕ С ФИНАНСИРОВАНИЕМ│

│ │ЭКСТРЕМИСТСКОЙ, В ТОМ ЧИСЛЕ ТЕРРОРИСТИЧЕСКОЙ,│

│ │ДЕЯТЕЛЬНОСТИ: │

├───────────────┼────────────────────────────────────────────────┤

│ 7001 │Операции с денежными средствами или иным│

│ │имуществом, в которых хотя бы одной из сторон│

│ │является организация или физическое лицо, в│

│ │отношении которых имеются полученные в│

│ │установленном в соответствии с Федеральным│

│ │законом порядке сведения об их участии в│

│ │экстремистской деятельности, либо юридическое│

│ │лицо, прямо или косвенно находящееся в│

│ │собственности или под контролем такой│

│ │организации или лица, либо физическое или│

│ │юридическое лицо, действующее от имени или по│

│ │указанию такой организации или лица │

├───────────────┼────────────────────────────────────────────────┤

│ 8000 │Сделки с недвижимым имуществом │

├───────────────┼────────────────────────────────────────────────┤

│ 8001 │Сделки с недвижимым имуществом, подлежащие│

│ │обязательному контролю │

└───────────────┴────────────────────────────────────────────────┘