4.2. Информирование Росфинмониторинга

Информация о совершении операции, подлежащей контролю, направляется в Росфинмониторинг в виде формализованного электронного сообщения (далее - ФЭС) в соответствии с Особенностями представления в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", утвержденными приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 8 февраля 2022 г. N 18, контролируемым лицом, являющимся:

продавцом в рамках исполнения условий договора купли-продажи ДМДК;

комиссионером в рамках исполнения условий договора комиссии на реализацию ДМДК;

агентом в рамках исполнения условий агентского договора в случае, если агент действует от своего имени и за счет принципала. Если агент действует от имени и за счет принципала, то обязанность отчитываться в Росфинмониторинг об операциях, подлежащих контролю, возникает непосредственно у принципала;

скупщиком при скупке ДМДК у физических лиц, а также при реализации скупленных ценностей;

заготовителем при заготовке лома и отходов ДМ и продукции (изделий), содержащей ДМ;

изготовителем ювелирных и других изделий из ДМДК или лицом, осуществляющим ремонт (в случае, если при производстве или ремонте ювелирных и других изделий из ДМДК по договору подряда на давальческой основе подрядчик помимо материала заказчика использует собственное сырье и стоимость материалов подрядчика равна или превышает 1 млн рублей или сумме в иностранной валюте, эквивалентной 1 млн рублей, или превышает ее).

Подготовка ФЭС осуществляется контролируемым лицом с помощью программного функционала личного кабинета на официальном сайте Росфинмониторинга в сети "Интернет". В целях представления информации о совершенной операции, подлежащей контролю, контролируемое лицо заполняет интерактивную форму ФЭС, размещенную в личном кабинете на официальном сайте Росфинмониторинга в сети "Интернет".

ФЭС подписывается УКЭП руководителя юридического лица, индивидуального предпринимателя, либо СДЛ юридического лица, СДЛ индивидуального предпринимателя.

В случае невозможности представления ФЭС в Росфинмониторинг посредством личного кабинета на официальном сайте Росфинмониторинга в сети "Интернет" до устранения причин, препятствующих представлению ФЭС, контролируемое лицо может представлять машинный (оптический или цифровой) носитель информации, содержащий ФЭС, с приложением сопроводительного письма на бумажном носителе.

ФЭС, размещаемое на машинном (оптическом или цифровом) носителе информации, не требует подписания УКЭП.

Сопроводительное письмо направляется в Росфинмониторинг нарочным или заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении. Сопроводительное письмо и машинный (оптический или цифровой) носитель информации помещаются в упаковку, исключающую возможность их повреждения или извлечения информации из них без нарушения целостности упаковки.

Сопроводительное письмо должно содержать следующую информацию о контролируемом лице:

наименование;

ИНН;

почтовый адрес;

контактный телефон;

фамилия, имя, отчество (при наличии), а также подпись руководителя юридического лица, индивидуального предпринимателя либо СДЛ юридического лица, индивидуального предпринимателя.

За непредставление контролируемым лицом информации в Росфинмониторинг об операции, подлежащей контролю, или предоставление недостоверной информации о такой операции предусмотрена административная ответственность по части 2 статьи 15.27 КоАП РФ в виде административного штрафа на должностных лиц (СДЛ или руководителя юридического лица, если не назначен СДЛ) в размере от 30 тыс. рублей до 50 тыс. рублей; на юридических лиц (индивидуальных предпринимателей) - штраф от 200 тыс. рублей до 400 тыс. рублей или административное приостановление деятельности на срок до 60 суток (назначается судом).

За нарушение установленного порядка и срока представления контролируемым лицом информации в Росфинмониторинг об операции, подлежащей контролю, предусмотрена административная ответственность по части 1 статьи 15.27 КоАП РФ в виде предупреждения или административного штрафа на должностных лиц (СДЛ или руководителя юридического лица, если не назначен СДЛ) в размере от 10 тыс. рублей до 30 тыс. рублей; на юридических лиц (индивидуальных предпринимателей) - от 50 тыс. рублей до 100 тыс. рублей.