3.3.1. Требования к специальному должностному лицу

К СДЛ предъявляются следующие квалификационные требования <4>:

--------------------------------

<4> Постановление Правительства Российской Федерации от 29 мая 2014 г. N 492 "О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля, а также требованиях к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации".

наличие высшего образования по специальностям, направлениям подготовки, относящимся к укрупненной группе специальностей, направлений подготовки "Экономика и управление", либо по направлению подготовки "Юриспруденция", при отсутствии указанного образования - наличие опыта работы не менее 2 лет на должностях, связанных с исполнением обязанностей по ПОД/ФТ;

прохождение обучения в целях ПОД/ФТ.

Индивидуальные предприниматели могут самостоятельно осуществлять функции СДЛ при прохождении обучения в целях ПОД/ФТ.

СДЛ, ответственным за реализацию ПВК, не может быть лицо, имеющее неснятую или непогашенную судимость за преступления в сфере экономики или преступления против государственной власти.

До начала осуществления функций в качестве СДЛ сотрудник контролируемого лица (либо само контролируемое лицо, если это индивидуальный предприниматель) обязан пройти обучение в форме целевого инструктажа в одной из организаций, перечень которых размещен на сайте Автономной некоммерческой организации "Международный учебно-методический центр финансового мониторинга" в сети "Интернет" по адресу: https://mumcfm.ru/partners.

По итогам обучения в форме целевого инструктажа выдается свидетельство серии "ЦИ" с шестизначным уникальным номером (например, ЦИ N 000001).

За отсутствие СДЛ либо несоответствие СДЛ квалификационным требованиям предусмотрена административная ответственность по части 1 статьи 15.27 КоАП РФ в виде предупреждения или административного штрафа на должностных лиц (руководителя юридического лица) в размере от 10 тыс. рублей до 30 тыс. рублей; на юридических лиц (индивидуальных предпринимателей) - от 50 тыс. рублей до 100 тыс. рублей.