4.3. Обучение сотрудников участника оборота ДМДК

Контролируемое лицо отдельным приказом утверждает перечень сотрудников, которые должны проходить обучение в целях ПОД/ФТ.

Обучение проводится в следующих формах:

целевой инструктаж;

вводный инструктаж;

дополнительный инструктаж;

повышение уровня знаний.

Целевой инструктаж проводится в одной из организаций, перечень которых размещен на сайте Автономной некоммерческой организации "Международный учебно-методический центр финансового мониторинга" в сети "Интернет" по адресу: https://mumcfm.ru/partners.

Целевой инструктаж обязаны пройти однократно следующие сотрудники контролируемого лица: руководитель, главный бухгалтер (бухгалтер) (при наличии должности в штате) либо сотрудник, осуществляющий функции по ведению бухгалтерского учета, руководитель юридического подразделения либо юрист (при наличии должности в штате).

Лицо, планирующее осуществлять функции СДЛ, проходит целевой инструктаж однократно до начала осуществления таких функций.

СДЛ проводит вводный и дополнительный инструктажи других сотрудников контролируемого лица <9>.

--------------------------------

<9> Пункт 7 Положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденного приказом Росфинмониторинга от 3 августа 2010 г. N 203.

Вводный инструктаж проводится СДЛ при приеме на работу сотрудников контролируемого лица, обязанных проходить целевой инструктаж, а также следующих сотрудников контролируемого лица: заместитель руководителя, в соответствии с должностными обязанностями курирующий вопросы организации и осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ, сотрудники службы внутреннего контроля (при наличии должностей в штате). Также руководитель юридического лица, индивидуальный предприниматель с учетом специфики деятельности может определить других сотрудников контролируемого лица, например, продавцов, которые обязаны проходить обучение по ПОД/ФТ.

Дополнительный инструктаж сотрудников контролируемого лица, утвержденных приказом руководителя юридического лица, индивидуального предпринимателя, проводится СДЛ не реже 1 раза в год при вступлении в силу или изменении законодательства Российской Федерации о ПОД/ФТ, при утверждении или изменении действующих ПВК, при поручении сотруднику контролируемого лица работы, предусматривающей обучение в целях ПОД/ФТ, при переводе сотрудника контролируемого лица на другую постоянную работу (временную работу) в случае, когда имеющихся у него знаний в области ПОД/ФТ недостаточно для соблюдения законодательства Российской Федерации о ПОД/ФТ.

Контролируемые лица обязаны вести учет прохождения их сотрудниками обучения. Информация о проведенных вводных и дополнительных инструктажах может фиксироваться, например, в отдельных журналах учета.

Документы, подтверждающие прохождение сотрудником контролируемого лица обучения, приобщаются к личному делу сотрудника контролируемого лица.

За непроведение либо несвоевременное проведение обучения сотрудников контролируемого лица предусмотрена административная ответственность по части 1 статьи 15.27 КоАП РФ в виде предупреждения или административного штрафа на должностных лиц (СДЛ или руководителя юридического лица, если не назначен СДЛ) в размере от 10 тыс. рублей до 30 тыс. рублей; на юридических лиц (индивидуальных предпринимателей) - от 50 тыс. рублей до 100 тыс. рублей.