VI. Оформление материалов по результатам проверки

36. По результатам проверки составляется акт проверки деятельности объекта проверки (далее - акт проверки).

Акт проверки составляется в течение 10 рабочих дней, следующих за днем завершения проверки, установленным распоряжением о проведении проверки.

37. По результатам проверки, включающей два и более направления деятельности объекта проверки, по каждому направлению деятельности составляется справка о результатах проверки деятельности объекта проверки (далее - справка).

По результатам тематической проверки, включающей одно направление деятельности объекта проверки, справка не составляется.

38. По результатам комплексной проверки членами Комиссии составляется справка по каждому направлению проверки, которая состоит из заголовка, вводной, описательной, резолютивной частей (рекомендуемый образец приведен в приложении N 4 к настоящему Регламенту).

В заголовке справки указываются вид и форма проверки, наименование объекта проверки, место и дата составления.

В вводной части справки указываются: проверяемое направление деятельности объекта проверки, проверяемый период, иная необходимая информация.

В описательной части справки указывается информация о результатах проведения проверки в соответствии с программой проверки (с учетом проверяемого направления деятельности объекта проверки) и иная необходимая информация, в том числе о:

количественных и качественных характеристиках объекта проверки, установленных при проведении проверки;

выявленных нарушениях в деятельности объекта проверки с указанием конкретных норм актов, пунктов договоров (контрактов), положений иных документов, требования которых были нарушены;

действиях (бездействии) должностных лиц объекта проверки, повлекших совершение нарушений, с указанием даты (периода) их совершения;

недостатках и упущениях в деятельности объекта проверки, наличие которых создает риск возникновения нарушений законодательства Российской Федерации;

реквизитах документов, в ходе изучения которых были установлены нарушения и недостатки в деятельности объекта проверки, о правильности составления и оформления указанных документов;

устранении объектом проверки в период проведения проверки выявленных нарушений с указанием действий объекта проверки, предпринятых для их устранения.

В резолютивной части справки содержатся:

выводы по итогам проверки проверяемого направления деятельности объекта проверки;

краткое перечисление выявленных в деятельности объекта проверки нарушений с указанием их количественных и (или) качественных характеристик (включая стоимостную оценку выявленных нарушений, по которым возможно ее установление);

оценка эффективности системы внутреннего контроля объекта проверки в рамках проверяемого направления деятельности объекта проверки;

предложения по устранению выявленных нарушений и рекомендации по их предупреждению в дальнейшей деятельности объекта;

информация о должности члена Комиссии (контрольной группы), подпись, расшифровка подписи.

39. Справка по результатам контрольной проверки состоит из заголовка, вводной, описательной, резолютивной частей (рекомендуемый образец приведен в приложении N 5 к настоящему Регламенту).

В заголовке справки указываются вид и форма проверки, наименование объекта проверки, место и дата составления.

В вводной части справки указываются: проверяемое направление деятельности объекта проверки, проверяемый период, реквизиты акта ранее проведенной Министерством проверки и плана мероприятий по устранению выявленных нарушений и их предотвращению в дальнейшей деятельности, вид, форма и период проведения Министерством проверки, по итогам которой утвержден вышеуказанный план мероприятий, иная необходимая информация.

В описательной части справки указывается информация о результатах проведения проверки в соответствии с программой проверки (с учетом проверяемого направления деятельности объекта проверки) и иная необходимая информация, в том числе о:

нарушениях, выявленных ранее проведенной проверкой Министерства, и мерах, предпринятых объектом проверки в целях их устранения и предупреждения в дальнейшей деятельности;

иных нарушениях, выявленных в деятельности объекта проверки в ходе проведения контрольной проверки, с указанием конкретных норм актов, пунктов договоров (контрактов), положений иных документов, требования которых были нарушены;

действиях (бездействии) должностных лиц объекта проверки, повлекших совершение нарушений, с указанием даты (периода) их совершения;

недостатках и упущениях в деятельности объекта проверки, наличие которых создает риск возникновения нарушений законодательства Российской Федерации;

реквизитах документов, в ходе изучения которых были установлены нарушения и недостатки в деятельности объекта проверки, о правильности составления и оформления указанных документов;

устранении объектом проверки выявленных в ходе проведения контрольной проверки нарушений с указанием действий объекта проверки, предпринятых для их устранения.

В резолютивной части справки содержатся:

выводы о результатах деятельности объекта проверки по устранению нарушений, выявленных ранее проведенной проверкой Министерства с учетом проверяемого направления деятельности объекта проверки;

краткое перечисление иных выявленных в деятельности объекта проверки нарушений с указанием их количественных и (или) качественных характеристик (включая стоимостную оценку выявленных нарушений, по которым возможно ее установление);

оценка эффективности системы внутреннего контроля объекта проверки в рамках проверяемого направления деятельности объекта проверки;

предложения по устранению выявленных нарушений;

информация о должности члена Комиссии (контрольной группы), подпись, расшифровка подписи.

40. Справка составляется членом (членами) Комиссии, проводившим проверку по соответствующему направлению деятельности объекта проверки, подписывается им (ими), нумеруется постранично, прошнуровывается и в срок не позднее трех рабочих дней до окончания проверки передается председателю Комиссии (руководителю контрольной группы) на бумажном носителе и дополнительно в электронной форме в формате .doc или .docx.

К справке приобщаются копии документов и материалов объекта проверки, подтверждающих выявленные нарушения законодательства Российской Федерации по направлениям проверки, материалы осмотров, обследований, наблюдений, замеров, экспертиз и других действий по контролю, а также фото- и видеоматериалы (в случае подготовки указанных материалов в ходе проведения проверки).

41. Заключение эксперта (экспертов), ведущего ученого (ведущих ученых) оформляется в случае участия экспертов, ведущих ученых в проверке, подписывается им (ими), нумеруется постранично, прошнуровывается и в срок не позднее 5 рабочих дней до окончания проверки передается председателю Комиссии (руководителю контрольной группы) на бумажном носителе и дополнительно в электронной форме в формате .doc или .docx.

При участии в проверке нескольких экспертов, ведущих ученых каждый из них вправе составить отдельное заключение.

42. Акт проверки по результатам комплексной или тематической проверки составляется председателем Комиссии (руководителем контрольной группы) с учетом полученных от членов Комиссии справок, заключений экспертов и ведущих ученых (за исключением случая, предусмотренного абзацем вторым пункта 37 настоящего Регламента) по рекомендуемому образцу согласно приложению N 6 к настоящему Регламенту и состоит из заголовка, вводной, описательной, резолютивной частей.

В заголовке акта проверки указываются вид и форма проверки, наименование объекта проверки, место и дата составления.

В вводной части акта проверки указываются: проверяемые периоды и направления деятельности объекта проверки, основание проведения проверки, срок проведения проверки, члены Комиссии (контрольной группы), эксперты и (или) ведущие ученые (при их участии в проверке), ответственные должностные лица объекта проверки, иная необходимая информация.

В описательной части акта проверки указываются общие сведения об объекте проверки, информация о результатах проведения проверки в соответствии с программой проверки и иная необходимая информация, в том числе о:

выявленных нарушениях в деятельности объекта проверки с указанием конкретных норм актов, пунктов договоров (контрактов), положений иных документов, требования которых были нарушены;

действиях (бездействии) должностных лиц объекта проверки, повлекших совершение нарушений, с указанием даты (периода) их совершения;

недостатках и упущениях в деятельности объекта проверки, наличие которых создает риск возникновения нарушений законодательства Российской Федерации;

реквизитах документов, в ходе изучения которых были установлены нарушения и недостатки в деятельности объекта проверки, о правильности составления и оформления указанных документов;

устранении объектом проверки выявленных в ходе проведения проверки нарушений с указанием действий объекта проверки, предпринятых для их устранения.

В резолютивной части акта проверки содержатся:

выводы по итогам проверки, в том числе с учетом заключений экспертов и ведущих ученых (при их участии в проверке);

краткое перечисление выявленных в деятельности объекта проверки нарушений с указанием их количественных и (или) качественных характеристик (включая стоимостную оценку выявленных нарушений, по которым возможно ее установление);

оценка эффективности системы внутреннего контроля объекта проверки и предложения по ее совершенствованию;

предложения по устранению выявленных нарушений и рекомендации по их предупреждению в дальнейшей деятельности объекта проверки;

перечень документов, прилагаемых к акту проверки;

информация о должности члена Комиссии (контрольной группы), подпись, расшифровка подписи;

отметка руководителя объекта проверки об ознакомлении с актом проверки;

отметка руководителя объекта проверки о наличии возражений по акту проверки;

отметка председателя Комиссии (руководителя контрольной группы) об отказе руководителя объекта проверки от ознакомления с актом проверки.

К акту проверки могут прилагаться сведения, полученные экспертами и ведущими учеными (при их участии в проверке).

43. Акт проверки по результатам контрольной проверки составляется председателем Комиссии (руководителем контрольной группы) с учетом составленных членами Комиссии справок (за исключением случая, предусмотренного абзацем вторым пункта 37 настоящего Регламента) по рекомендуемому образцу согласно приложению N 7 к настоящему Регламенту и состоит из заголовка, вводной, описательной, резолютивной частей.

В заголовке акта проверки указываются вид и форма проверки, наименование объекта проверки, место и дата составления.

В вводной части акта проверки указываются: основание проведения проверки, срок проведения проверки, члены Комиссии (контрольной группы), эксперты и (или) ведущие ученые (при их участии в проверке), ответственные должностные лица объекта проверки, реквизиты акта ранее проведенной Министерством проверки и плана мероприятий по устранению выявленных нарушений и их предупреждению в дальнейшей деятельности, вид, форма и период проведения Министерством проверки, по итогам которой утвержден вышеуказанный план мероприятий, иная необходимая информация.

В описательной части акта проверки указываются общие сведения об объекте проверки, информация о результатах проведения проверки в соответствии с программой проверки и иная необходимая информация, в том числе о:

нарушениях, выявленных ранее проведенной проверкой Министерства, и мерах, предпринятых объектом проверки в целях их устранения и предупреждения в дальнейшей деятельности;

иных нарушениях, выявленных в деятельности объекта проверки в ходе проведения контрольной проверки, с указанием конкретных норм актов, пунктов договоров (контрактов), положений иных документов, требования которых были нарушены;

действиях (бездействии) должностных лиц объекта проверки, повлекших совершение нарушений, с указанием даты (периода) их совершения;

недостатках и упущениях в деятельности объекта проверки, наличие которых создает риск возникновения нарушений законодательства Российской Федерации;

реквизитах документов, в ходе изучения которых были установлены нарушения и недостатки в деятельности объекта проверки, о правильности составления и оформления указанных документов;

устранении объектом проверки выявленных в ходе проведения контрольной проверки нарушений с указанием действий объекта проверки, предпринятых для их устранения.

В резолютивной части акта проверки содержатся:

выводы о результатах деятельности объекта проверки по устранению нарушений, выявленных ранее проведенной проверкой Министерства, в том числе с учетом заключений экспертов и ведущих ученых (при их участии в проверке);

краткое перечисление иных выявленных в деятельности объекта проверки нарушений с указанием их количественных и (или) качественных характеристик (включая стоимостную оценку выявленных нарушений, по которым возможно ее установление);

оценка эффективности системы внутреннего контроля объекта проверки;

предложения по устранению выявленных нарушений;

перечень документов, прилагаемых к акту проверки;

информация о должности члена Комиссии (контрольной группы), подпись, расшифровка подписи;

отметка руководителя объекта проверки об ознакомлении с актом проверки;

отметка руководителя объекта проверки о наличии возражений по акту проверки;

отметка председателя Комиссии (руководителя контрольной группы) об отказе руководителя объекта проверки от ознакомления с актом проверки.

К акту проверки могут прилагаться сведения, полученные экспертами и ведущими учеными (при их участии в проверке).

44. В случае проведения проверки нескольких направлений деятельности объекта проверки в описательной части акта проверки формируются разделы согласно проверяемым направлениям деятельности объекта проверки.

45. В акте проверки (справке) не допускается:

указание информации, не имеющей отношения к теме проверки и (или) не соответствующей проверяемому (обследуемому) периоду (в случае если такая информация не является необходимой для понимания сути нарушений, выявленных в пределах компетенции Министерства);

указание выводов, сведений и информации, не подтвержденных документами, объяснениями, иными доказательствами;

морально-этическая оценка действий должностных лиц объекта проверки;

помарки, подчистки, иные неоговоренные исправления;

повторное включение в акт проверки выявленных ранее органами государственного контроля и надзора, правоохранительными органами нарушений.

46. Акт проверки составляется в двух экземплярах, подписывается председателем Комиссии (руководителем контрольной группы), заместителем председателя Комиссии, членами Комиссии, нумеруется постранично, прошнуровывается и не позднее срока, указанного в абзаце втором пункта 36 настоящего Регламента, вручается руководителю объекта проверки для ознакомления и подписания (при наличии возможности) или направляется объекту проверки по почте, а также дополнительно посредством информационных систем или электронной почты (в виде электронного образа в формате .pdf).

В случае отсутствия председателя Комиссии (руководителя контрольной группы), заместителя председателя Комиссии, члена Комиссии в акте проверки указывается объективная причина его отсутствия (временная нетрудоспособность).

Один экземпляр акта проверки хранится у объекта проверки, второй - в структурном подразделении, ответственном за проведение проверки.

47. Руководитель объекта проверки ставит в каждом экземпляре акта проверки подпись об ознакомлении с ним и в срок не позднее трех рабочих дней с момента получения акта проверки (в том числе в виде электронного образа), передает один экземпляр акта проверки председателю Комиссии (руководителю контрольной группы), заместителю председателя Комиссии (при наличии возможности) либо направляет его в Министерство по почте либо с нарочным (с распиской о вручении), а также дополнительно посредством информационных систем или электронной почты (в виде электронного образа в формате .pdf).

При наличии у руководителя объекта проверки возражений к акту проверки он вправе в течение трех рабочих дней со дня получения акта проверки (в том числе в виде электронного образа) представить письменные замечания (возражения, пояснения) на акт проверки в Министерство по почте либо нарочно (с распиской о вручении), а также дополнительно посредством системы электронного документооборота Министерства.

Возражения к акту проверки, направленные в Министерство позднее указанного срока, рассмотрению не подлежат и приобщаются к материалам проверки.

Письменные возражения к акту проверки должны содержать:

порядковый номер возражения;

номер пункта и (или) абзаца пункта, страницы акта проверки и наименование раздела акта проверки, в отношении положений которого объектом проверки представляются возражения;

текст положения акта проверки, в отношении которого объектом проверки представляются возражения;

мотивированную позицию объекта проверки на положения акта проверки, в отношении которых имеются возражения, с указанием на конкретные нормы актов, пункты договоров (контрактов), положения иных документов, которые обосновывают позицию объекта проверки;

подпись руководителя объекта проверки.

48. Председатель Комиссии (руководитель контрольной группы) в течение 10 рабочих дней со дня получения Министерством возражений к акту проверки составляет в двух экземплярах по рекомендуемому образцу согласно приложению N 8 к настоящему Регламенту письменное заключение по результатам их рассмотрения (далее - заключение на возражения к акту проверки), каждый экземпляр которого утверждается руководителем (заместителем руководителя), структурного подразделения, ответственного за проведение проверки.

Заключение на возражения к акту проверки формируется с учетом предложений членов Комиссии, которые представляются председателю Комиссии (руководителю контрольной группы) не позднее пяти рабочих дней со дня получения возражений.

При необходимости руководителем структурного подразделения, ответственного за проведение проверки, к рассмотрению возражений могут быть привлечены в установленном порядке иные работники указанного подразделения и (или) иные структурные подразделения Министерства, а также ведущие ученые (при проверке научной деятельности) и эксперты. При этом общий срок подготовки заключения на возражения к акту проверки не должен превышать 10 рабочих дней.

Один экземпляр заключения на возражения к акту проверки приобщается к докладу об итогах проверки, второй экземпляр заключения на возражения к акту проверки в течение рабочего дня после его утверждения направляется по почте либо с нарочным (с распиской о вручении) структурным подразделением, ответственным за проведение проверки, объекту проверки, а также дополнительно посредством информационных систем или электронной почты (в виде электронного образа в формате .pdf).

По результатам рассмотрения возражений к акту проверки изменения в акт проверки не вносятся.

49. При проведении внеплановой проверки, а также при наличии оснований для применения к руководителю объекта проверки при проведении плановой проверки дисциплинарного взыскания или направления материалов проверки в правоохранительные органы, в органы государственного финансового контроля председатель Комиссии (руководитель контрольной группы) в срок:

не позднее 10 рабочих дней со дня получения подписанного руководителем объекта проверки акта проверки либо со дня поступления возражений к акту проверки со стороны объекта проверки (при наличии возражений) представляет руководителю структурного подразделения, ответственного за проведение проверки, информацию, содержащую наиболее важные результаты проверки, а также наиболее значимые выводы по результатам проверки (далее - доклад). Руководитель структурного подразделения вносит Министру доклад, согласованный с заместителем Министра, координирующим и контролирующим деятельность структурного подразделения, ответственного за проведение проверки, с приложением акта (выписки из акта), заключения на возражения к акту проверки (при наличии возражений), а также иных материалов;

не позднее 7 рабочих дней со дня получения подписанного руководителем объекта проверки акта проверки либо со дня поступления возражений к акту проверки со стороны объекта проверки (при наличии возражений) вносит предложение в повестку заседания Комиссии по оперативному рассмотрению результатов контрольных мероприятий Министерства науки и высшего образования Российской Федерации.

В случаях если ответственным за проведение проверки является структурное подразделение, деятельность которого координирует и контролирует Министр, председатель Комиссии (руководитель контрольной группы) в срок не позднее 10 рабочих дней со дня получения подписанного руководителем объекта проверки акта проверки либо со дня поступления возражений к акту проверки со стороны объекта проверки (при наличии возражений) представляет руководителю структурного подразделения, ответственного за проведение проверки, доклад. Руководитель структурного подразделения вносит доклад Министру с приложением заключения на возражения к акту проверки (при наличии возражений).

В остальных случаях председатель Комиссии (руководитель контрольной группы) в срок не позднее 10 рабочих дней со дня получения подписанного руководителем объекта проверки акта проверки либо со дня поступления возражений к акту проверки со стороны объекта проверки (при наличии возражений) представляет руководителю структурного подразделения, ответственного за проведение проверки, доклад. Руководитель структурного подразделения вносит доклад заместителю Министра, координирующему и контролирующему деятельность структурного подразделения, ответственного за проведение проверки, с приложением заключения на возражения к акту проверки (при наличии возражений).

50. При наличии в ходе или по результатам проверки предложений для применения к руководителю объекта проверки дисциплинарного взыскания (лишение премии руководителя объекта проверки) проводится согласительное совещание с заинтересованными структурными подразделениями, по результатам которого информация о результатах проверки с указанием конкретных нарушений направляется структурным подразделением, ответственным за проведение проверки, в структурное подразделение Министерства, организующее работу по применению в установленном порядке дисциплинарных взысканий к руководителям организаций, подведомственных Министерству, для подготовки проекта соответствующего приказа.

Структурное подразделение Министерства, организующее работу по применению в установленном порядке дисциплинарных взысканий к руководителям организаций, подведомственных Министерству, на основании информации о результатах проверки, поступившей от структурного подразделения, ответственного за проведение проверки, не позднее 10 рабочих дней с даты получения указанной информации представляет Министру или уполномоченному им лицу проект приказа Министерства о применении к руководителю объекта проверки конкретного дисциплинарного взыскания, подготовленный с соблюдением порядка применения дисциплинарных взысканий, установленного Трудовым кодексом Российской Федерации.

51. В случае установления в ходе проверки нарушений законодательства Российской Федерации, содержащих возможные признаки составов административных и уголовных правонарушений, ее материалы направляются Министерством в органы государственного контроля и надзора, правоохранительные органы согласно их компетенции.