|
Направление реализации (раздел) 1.2. Осуществление контрольной (надзорной) деятельности в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма (далее - ПОД/ФТ) на основе модели оценки рисков. Совершенствование механизма отбора субъектов контроля при проведении контрольных (надзорных) мероприятий
|
|
Мероприятие 1.2.1.
Подготовка Порядка проведения Федеральной пробирной палатой оценки рисков совершения операций (сделок) в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма по секторам экономической деятельности
|
Определение Порядка проведения секторальной оценки рисков для использования полученных параметров в алгоритме Модели оценки рисков
|
ноябрь
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
Заместитель руководителя,
Пестова К.С.
|
ПД 6
|
|
(Приказ Федеральной пробирной палаты зарегистрирован в Минюсте России)
|
|
Мероприятие 1.2.2.
Сопоставление данных ГИИС ДМДК (движение ДМ) с данными личного кабинета на сайте Росфинмониторинга (движение денежных средств)
|
Стимулирование добросовестного соблюдения обязательных требований контролируемыми лицами
|
январь - декабрь
|
январь - декабрь
|
январь - декабрь
|
-
|
-
|
-
|
Заместитель руководителя,
Пестова К.С.
|
ПД 6
|
|
(Доклад руководителю)
|
|
Мероприятие 1.2.3.
Осуществление функции по контролю (надзору) в сфере ПОД/ФТ (плановые/внеплановые КНМ, их эффективность, профилактические мероприятия)
|
Осуществлены профилактические мероприятия и КНМ в сфере ПОД/ФТ
|
30 декабря
|
31 декабря
|
31 декабря
|
-
|
-
|
-
|
Заместитель руководителя,
Пестова К.С.
|
ПД 6
|
|
(Доклад руководителю)
|
|
Мероприятие 1.2.4
Актуализация Модели оценки рисков
|
Совершенствование механизма отбора участников рынка ДМДК при проведении КНМ
|
июль
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
Заместитель руководителя,
Пестова К.С.
|
ПД 6
ПД 31
|
|
(Приказ Федеральной пробирной палаты зарегистрирован в Минюсте России)
|
|
Мероприятие 1.2.5.
Информирование контролируемых лиц и иных заинтересованных лиц по вопросам соблюдения требований законодательства Российской Федерации о ПОД/ФТ посредством размещения соответствующих сведений на официальном сайте Федеральной пробирной палаты в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет"
|
Размещение материалов на официальном сайте Федеральной пробирной палаты
|
январь - декабрь
|
январь - декабрь
|
январь - декабрь
|
-
|
-
|
-
|
Заместитель руководителя,
Пестова К.С.
|
ПД 6
ПД 31
|
|
(Памятки, презентации на официальном сайте Федеральной пробирной палаты, информационные письма посредством личного кабинета в ГИИС ДМДК)
|
|
Мероприятие 1.2.6.
Поддержание в актуальном состоянии руководств по соблюдению требований законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ при осуществлении государственного контроля (надзора) в сфере ПОД/ФТ ("лучшие практики")
|
Руководство по соблюдению требований законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ актуализировано
|
декабрь
|
декабрь
|
декабрь
|
-
|
-
|
-
|
Заместитель руководителя,
Пестова К.С.
|
ПД 6
|
|
(Проведение обучающих семинаров, размещение руководств на официальном сайте Федеральной пробирной палаты)
|
|
Мероприятие 1.2.7.
Утверждение Программы профилактики на очередной год
|
Стимулирование добросовестного соблюдения требований законодательства Российской Федерации о ПОД/ФТ контролируемыми лицами
|
19 декабря
|
19 декабря
|
19 декабря
|
-
|
-
|
-
|
Заместитель руководителя,
Пестова К.С.
|
ПД 31
|
|
(Приказ Федеральной пробирной палаты)
|
|
Мероприятие 1.2.8.
Интеграция ГИИС ДМДК с информационными системами в части отображения в цифровом профиле участника рынка ДМДК сведений о нарушении законодательства Российской Федерации
|
Информационный обмен обеспечен
|
-
|
июнь
|
-
|
-
|
-
|
-
|
Заместитель руководителя,
Пестова К.С.
|
ПД 28
|
|
(Получена информация, необходимая для осуществления контрольной (надзорной) деятельности)
|
|
Мероприятие 1.2.9.
Доклад о государственном контроле (надзоре) в сфере ПОД/ФТ
|
Анализ результатов осуществления контрольной (надзорной) деятельности в сфере ПОД/ФТ
|
1 апреля
|
1 апреля
|
1 апреля
|
-
|
-
|
-
|
Заместитель руководителя,
Пестова К.С.
|
ПД 4
|
|
(Доклад представлен в Минэкономразвития России)
|