III. Права и обязанности специализированного депозитария

III. Права и обязанности

специализированного депозитария

5. Специализированный депозитарий осуществляет в порядке, установленном федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, контроль:

за соответствием состава и структуры инвестиционного портфеля фонда требованиям Федерального закона и иных нормативных правовых актов;

за соответствием деятельности управляющей компании по распоряжению средствами пенсионных накоплений, находящимися у нее в доверительном управлении, требованиям Федерального закона, иных нормативных правовых актов и инвестиционной декларации управляющей компании;

за соблюдением управляющей компанией установленного порядка определения стоимости чистых активов, составляющих инвестиционный портфель управляющей компании;

за полнотой и своевременностью перечисления управляющей компанией фонду средств на осуществление выплат за счет средств пенсионных накоплений, а также средств пенсионных накоплений, передаваемых в целях реализации права застрахованных лиц на переход из фонда в другой негосударственный пенсионный фонд или в Пенсионный фонд Российской Федерации;

за соответствием размера и порядка удержания управляющей компанией вознаграждения управляющей компании и вознаграждения специализированного депозитария требованиям Федерального закона, иных нормативных правовых актов и договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений между фондом и управляющей компанией.

6. Специализированный депозитарий в порядке, определенном регламентом специализированного депозитария, зарегистрированным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг:

осуществляет учет прав на ценные бумаги и хранение сертификатов документарных ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, если для отдельных видов ценных бумаг законодательством Российской Федерации не предусмотрено иное;

открывает управляющей компании отдельный счет депо для учета прав на ценные бумаги, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, и совершает операции по указанному счету;

в случае обращения управляющей компании за согласием на распоряжение средствами пенсионных накоплений (выдачу распоряжений о списании и перечислении или выдаче денежных средств, составляющих средства пенсионных накоплений, с банковских счетов и совершение сделок, связанных с инвестированием средств пенсионных накоплений, или выдачу брокеру поручений о совершении таких сделок) дает такое согласие.

7. Специализированный депозитарий не вправе давать управляющей компании согласие на распоряжение средствами пенсионных накоплений, если такое распоряжение противоречит Федеральному закону, иным нормативным правовым актам или договору доверительного управления средствами пенсионных накоплений.

Специализированный депозитарий исполняет поручения во исполнение сделок, совершенных на торгах у организаторов торговли на рынке ценных бумаг. Специализированный депозитарий не вправе исполнять иные поручения, если их исполнение приведет к нарушению Федерального закона, иных нормативных правовых актов или договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений.

8. Специализированный депозитарий уведомляет фонд, Федеральную службу по финансовым рынкам и управляющую компанию о выявленных в ходе осуществления контроля нарушениях не позднее рабочего дня, следующего за днем их выявления, путем направления электронного документа либо сообщения о выявленном нарушении в электронной форме с одновременным направлением документа на бумажном носителе.

9. Специализированный депозитарий обязан предоставить управляющей компании нотариально удостоверенную копию регламента специализированного депозитария при заключении настоящего договора.

В случае внесения изменений в регламент специализированного депозитария специализированный депозитарий в письменной форме уведомляет об этом управляющую компанию с приложением нотариально удостоверенных копий зарегистрированных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг изменений в 3-дневный срок с даты получения уведомления о регистрации указанных изменений.

10. Специализированный депозитарий совершает операции по счету депо по поручению управляющей компании в соответствии с требованиями федеральных законов, иных нормативных правовых актов о рынке ценных бумаг и регламента специализированного депозитария.

Специализированный депозитарий совершает операцию по счету депо либо направляет обоснованный отказ в ее совершении в день поступления соответствующего поручения, а если указанное поручение поступило по истечении периода времени, предусмотренного регламентом специализированного депозитария для принятия поручений, подлежащих исполнению в тот же рабочий день, - на следующий день.

11. Специализированный депозитарий осуществляет учет прав на ценные бумаги и хранение сертификатов документарных ценных бумаг, в которые управляющей компанией инвестированы средства пенсионных накоплений, обособленно от ценных бумаг других клиентов (депонентов).

12. Специализированный депозитарий обеспечивает необходимые условия для сохранности сертификатов документарных ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, и записей по счетам депо, в том числе путем использования систем дублирования информации о правах на ценные бумаги и безопасной системы хранения записей.

13. Специализированный депозитарий регистрируется в качестве номинального держателя ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, если иной порядок учета прав на ценные бумаги не предусмотрен нормативными правовыми актами Российской Федерации.

14. Специализированный депозитарий передает управляющей компании информацию и документы, полученные от эмитента ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, а также от регистратора (депозитария), не позднее рабочего дня, следующего за днем их получения.

15. Специализированный депозитарий представляет эмитенту ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, а также регистратору (депозитарию) сведения, необходимые для осуществления управляющей компанией прав, удостоверенных указанными ценными бумагами.

16. Специализированный депозитарий представляет каждый рабочий день управляющей компании документы, содержащие информацию о состоянии ее счета депо и операциях, проведенных по указанному счету в течение рабочего дня.

17. Специализированный депозитарий обеспечивает направление эмитентом ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, доходов по этим ценным бумагам непосредственно управляющей компании, в том числе путем указания реквизитов банковского счета управляющей компании, на котором находятся средства пенсионных накоплений, переданные ей в доверительное управление.

18. Специализированный депозитарий принимает и хранит копии всех первичных документов, касающихся имущества, составляющего инвестиционный портфель управляющей компании, и иные документы, связанные с исполнением обязанностей в соответствии с настоящим договором, до заключения фондом соответствующего договора с другим специализированным депозитарием.

19. Специализированный депозитарий не вправе использовать информацию, ставшую ему известной в связи с исполнением обязанностей в соответствии с настоящим договором, для совершения сделок в своих интересах или в интересах третьих лиц, а также передавать указанную информацию третьим лицам.

Специализированный депозитарий принимает меры по ограничению доступа к указанной информации, а также меры к тому, чтобы лица, имеющие доступ к указанной информации, не использовали ее для совершения сделок в своих интересах или в интересах третьих лиц и не передавали ее третьим лицам.

Требования, предусмотренные настоящим пунктом, не распространяются на сведения, подлежащие раскрытию или опубликованию в соответствии с Федеральным законом, иными нормативными правовыми актами и настоящим договором.

20. Специализированный депозитарий соблюдает иные требования, предусмотренные Федеральным законом, другими нормативными правовыми актами и настоящим договором.