III. Права и обязанности специализированного депозитария

4. Специализированный депозитарий в порядке, определенном регламентом специализированного депозитария, зарегистрированным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг:

осуществляет учет прав на ценные бумаги и хранение сертификатов документарных ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, если для отдельных видов ценных бумаг нормативными правовыми актами Российской Федерации не предусмотрено иное;

открывает управляющей компании отдельный счет депо для учета прав на ценные бумаги, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, и совершает операции по указанному счету;

в случае обращения управляющей компании за согласием на распоряжение средствами пенсионных накоплений (выдачу распоряжений о списании и перечислении или выдаче денежных средств, составляющих средства пенсионных накоплений, с банковских счетов, совершение сделок, связанных с инвестированием средств пенсионных накоплений, или выдачу брокеру поручений о совершении таких сделок) дает такое согласие.

5. Специализированный депозитарий не вправе давать управляющей компании согласие на распоряжение средствами пенсионных накоплений, если такое распоряжение противоречит Федеральному закону, иным нормативным правовым актам или договору доверительного управления средствами пенсионных накоплений.

Специализированный депозитарий выполняет поручения во исполнение сделок, совершенных на торгах организаторов торговли на рынке ценных бумаг. Специализированный депозитарий не вправе исполнять иные поручения, если их исполнение приведет к нарушению Федерального закона, иных нормативных правовых актов или договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений.

6. Специализированный депозитарий уведомляет фонд, Федеральную службу по финансовым рынкам и соответствующую управляющую компанию о выявленных при осуществлении контроля нарушениях не позднее рабочего дня, следующего за днем их выявления, путем направления электронного документа либо сообщения о выявленном нарушении в электронной форме с одновременным направлением документа на бумажном носителе.

7. Специализированный депозитарий принимает и хранит копии всех первичных документов в отношении имущества, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений, и иные документы, связанные с исполнением обязанностей в соответствии с настоящим договором, до заключения фондом соответствующего договора с другим специализированным депозитарием.

8. Специализированный депозитарий в порядке и сроки, определенные Федеральной службой по финансовым рынкам, информирует фонд, управляющую компанию и Службу:

об изменении учредительных документов специализированного депозитария;

об изменении численного и персонального состава совета директоров (наблюдательного совета) и исполнительных органов специализированного депозитария;

об изменении численного и персонального состава работников, непосредственно обеспечивающих деятельность специализированного депозитария;

об изменении состава аффилированных лиц специализированного депозитария.

9. Специализированный депозитарий ежемесячно представляет в фонд, управляющую компанию и Федеральную службу по финансовым рынкам информацию обо всех сделках, совершенных управляющей компанией при осуществлении доверительного управления средствами пенсионных накоплений за отчетный месяц.

Специализированный депозитарий ежемесячно представляет в Службу информацию о стоимости чистых активов, составляющих инвестиционный портфель управляющей компании, и о стоимости чистых активов, составляющих инвестиционный портфель фонда.

Указанная в настоящем пункте информация представляется не позднее 10-го числа месяца, следующего за отчетным, в порядке, определенном Службой.

10. Специализированный депозитарий ежемесячно в порядке и сроки, определенные Федеральной службой по финансовым рынкам, представляет в Службу, фонд и управляющие компании отчетность о выполнении операций, видах и стоимости ценных бумаг, учитываемых в соответствии с договорами об оказании услуг специализированного депозитария управляющей компании.

11. В случае прекращения настоящего договора специализированный депозитарий в порядке и сроки, установленные федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг:

передает другому специализированному депозитарию, с которым фонд заключил договор об оказании услуг, копии всех документов, связанных с исполнением обязанностей в соответствии с настоящим договором, и сертификаты документарных ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений;

исполняет поручения управляющей компании о передаче ценных бумаг, составляющих инвестиционный портфель управляющей компании, учет прав на которые осуществлялся специализированным депозитарием, в другой специализированный депозитарий, с которым фонд заключил договор об оказании услуг, и до выполнения указанного поручения исполняет требования лица, осуществляющего ведение реестра владельцев именных ценных бумаг, или депозитария о представлении сведений об управляющей компании, в интересах которой он осуществляет учет прав на указанные ценные бумаги.

12. В случае прекращения договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений между фондом и управляющей компанией специализированный депозитарий осуществляет контроль за соблюдением управляющей компанией определенных указанным договором порядка и сроков передачи другой управляющей компании активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, и (или) реализации этих активов с передачей другой управляющей компании полученных денежных средств.

Специализированный депозитарий составляет акт сверки расчетов между управляющей компанией, фондом и специализированным депозитарием.

13. Специализированный депозитарий не вправе использовать информацию, ставшую ему известной в связи с исполнением обязанностей в соответствии с настоящим договором, для совершения сделок в своих интересах или в интересах третьих лиц, а также передавать указанную информацию третьим лицам.

Специализированный депозитарий принимает меры к ограничению доступа к указанной информации, а также к тому, чтобы лица, имеющие доступ к указанной информации, не использовали ее для совершения сделок в своих интересах или в интересах третьих лиц и не передавали ее третьим лицам.

Требования настоящего пункта не распространяются на сведения, подлежащие раскрытию или опубликованию в соответствии с Федеральным законом, иными нормативными правовыми актами или настоящим договором.

14. Специализированный депозитарий каждый рабочий день осуществляет расчет рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, составляющих инвестиционный портфель управляющей компании, и сверку полученных им результатов с результатами аналогичных расчетов управляющей компании, а также расчет рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, составляющих инвестиционный портфель фонда.

Специализированный депозитарий представляет в фонд сведения о рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, составляющих инвестиционный портфель управляющей компании и инвестиционный портфель фонда, в течение ___ рабочих дней, следующих за днем, по состоянию на который представляются сведения.

15. Специализированный депозитарий в течение 15 дней с даты заключения фондом договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений с управляющей компанией заключает с ней договор об оказании услуг.

16. Специализированный депозитарий не позднее рабочего дня, следующего за днем, в котором им получено уведомление фонда о наступлении основания прекращения договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений, прекращает выдачу управляющей компании согласия на распоряжение средствами пенсионных накоплений, за исключением перечисления (выдачи) денежных средств во исполнение сделок, совершенных до даты получения специализированным депозитарием указанного уведомления, а также передачи другой управляющей компании активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, и (или) реализации этих активов и передачи другой управляющей компании полученных денежных средств.

17. Специализированный депозитарий представляет в фонд при заключении настоящего договора нотариально удостоверенные копии регламента специализированного депозитария, зарегистрированного федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

18. Специализированный депозитарий письменно уведомляет фонд о внесении изменений в регламент специализированного депозитария (с приложением нотариально удостоверенных копий зарегистрированных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг этих изменений) в 3-дневный срок с даты получения уведомления о регистрации указанных изменений.

19. Специализированный депозитарий в порядке, установленном пунктом 6 настоящего договора, в течение одного рабочего дня со дня принятия соответствующего решения:

уведомляет фонд и Федеральную службу по финансовым рынкам о применении к специализированному депозитарию процедуры банкротства, а также о принятии решения о реорганизации или ликвидации специализированного депозитария;

уведомляет фонд о приостановлении действия или аннулировании у специализированного депозитария лицензии на осуществление депозитарной деятельности или лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.

20. Специализированный депозитарий обязан соблюдать иные требования, установленные федеральными законами и другими нормативными правовыми актами об инвестировании средств пенсионных накоплений.

21. Специализированный депозитарий вправе отказаться от исполнения настоящего договора при условии полного возмещения фонду убытков.