Главная
Документы
Приложение 6. Справочник кодов видов участников операций с денежными средствами или иным имуществом, используемых для представления информации в Росфинмониторинг

Документ утратил силу или отменен. Подробнее см. Справку

Приказ Росфинмониторинга от 07.06.2005 N 86 "Об утверждении Инструкции о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации...

Приложение 6. Справочник кодов видов участников операций с денежными средствами или иным имуществом, используемых для представления информации в Росфинмониторинг

Приложение 6

к Инструкции о представлении

в Федеральную службу

по финансовому мониторингу

информации, предусмотренной

Федеральным законом

от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ

"О противодействии легализации

(отмыванию) доходов,

полученных преступным путем,

и финансированию терроризма"

от 07.06.2005 N 86

СПРАВОЧНИК КОДОВ ВИДОВ УЧАСТНИКОВ

ОПЕРАЦИЙ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ ИЛИ ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ,

ИСПОЛЬЗУЕМЫХ ДЛЯ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ИНФОРМАЦИИ

В РОСФИНМОНИТОРИНГ

┌────┬────────────────────────────────────────────────────────────┐

│Код │ Наименование │

├────┼────────────────────────────────────────────────────────────┤

│ 01 │Продавец │

│ 02 │Покупатель │

│ 03 │Поставщик │

│ 04 │Производитель продукции │

│ 05 │Заготовитель │

│ 06 │Энергоснабжающая организация │

│ 07 │Абонент │

│ 08 │Даритель │

│ 09 │Одаряемый │

│ 10 │Получатель ренты │

│ 11 │Плательщик ренты │

│ 12 │Арендодатель │

│ 13 │Арендатор │

│ 14 │Лизингодатель │

│ 15 │Лизингополучатель │

│ 16 │Продавец лизингового имущества │

│ 17 │Наймодатель │

│ 18 │Наниматель │

│ 19 │Ссудодатель │

│ 20 │Ссудополучатель │

│ 21 │Заказчик │

│ 22 │Подрядчик │

│ 23 │Проектировщик (изыскатель) │

│ 24 │Исполнитель │

│ 25 │Отправитель │

│ 26 │Перевозчик │

│ 27 │Получатель │

│ 28 │Экспедитор │

│ 29 │Заимодавец │

│ 30 │Заемщик │

│ 31 │Кредитор │

│ 32 │Финансовый агент │

│ 33 │Банк │

│ 34 │Вкладчик │

│ 35 │Клиент │

│ 36 │Гарант │

│ 37 │Эмитент │

│ 38 │Владелец │

│ 39 │Бенефициар │

│ 40 │Принципал │

│ 41 │Залогодатель │

│ 42 │Залогодержатель │

│ 43 │Хранитель │

│ 44 │Поклажедатель │

│ 45 │Страховщик │

│ 46 │Страхователь │

│ 47 │Доверитель │

│ 48 │Поверенный │

│ 49 │Комитент │

│ 50 │Комиссионер │

│ 51 │Принципал │

│ 52 │Агент │

│ 53 │Учредитель управления │

│ 54 │Доверительный управляющий │

│ 55 │Правообладатель │

│ 56 │Пользователь │

│ 57 │Товарищ │

│ 58 │Учредитель │

│ 59 │Организатор лотереи, тотализатора │

│ 60 │Участник лотереи, тотализатора │

│ 99 │Иной участник │

└────┴────────────────────────────────────────────────────────────┘

Примечание:

Данные коды видов участников операций с денежными средствами или иным имуществом разработаны на основании положений Гражданского кодекса Российской Федерации, носят общий характер и учитывают специфику различных операций (сделок) с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих контролю в соответствии с Федеральным законом.

Организации (лица) при представлении в Росфинмониторинг сведений об операциях, подлежащих контролю, указывают вид участника операции, исходя из характерных признаков заключенных договоров, видов сторон в договоре (стороны обязательства).

Например:

1. При представлении сведений об операции помещения ценных бумаг, драгоценных металлов, драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий или иных ценностей в ломбард (указанные операции могут оформляться договором залога или хранения), плательщиком по операции с денежными средствами или иным имуществом является Залогодержатель (ломбард), а получателем по операции с денежными средствами или иным имуществом является Залогодатель (физическое лицо).

В случае выкупа Залогодателем (физическим лицом) заложенного имущества получателем по операции с денежными средствами или иным имуществом является Залогодержатель (ломбард), а плательщиком по операции с денежными средствами или иным имуществом является Залогодатель (физическое лицо).

2. При представлении сведений об операции выплаты физическому лицу страхового возмещения или получение от него страховой премии по страхованию жизни и иным видам накопительного страхования и пенсионного обеспечения:

а) в операции по выплате страхового возмещения получателем по операции с денежными средствами или иным имуществом является Страхователь (физическое лицо), а плательщиком по операции с денежными средствами или иным имуществом является Страховщик (страховая компания);

б) в операции по выплате страховой премии по страхованию жизни и иным видам накопительного страхования и пенсионного обеспечения получателем по операции с денежными средствами или иным имуществом является Страховщик (страховая компания), а плательщиком по операции с денежными средствами или иным имуществом является Страхователь (физическое лицо).

3. При представлении сведений об операции передачи имущества по договору финансовой аренды (лизинга) получателем по операции с денежными средствами или иным имуществом является Лизингополучатель, а плательщиком по операции с денежными средствами или иным имуществом является Лизингодатель.

При выплате Лизингополучателем лизинговых и авансовых платежей в качестве платы за пользование переданным имуществом получателем по операции с денежными средствами или иным имуществом является Лизингодатель, а плательщиком по операции с денежными средствами или иным имуществом является Лизингополучатель.

4. При представлении сведений об операции перевода денежных средств, осуществляемых некредитными организациями, по поручению клиента, получателями по операции с денежными средствами или иным имуществом при зачислении денежных средств на счет для приобретения ценных бумаг являются Поверенный, Комиссионер, Агент (профессиональные участники рынка ценных бумаг), а плательщиками по операции с денежными средствами или иным имуществом являются Доверитель, Комитент, Принципал (организация или физическое лицо).

При возвращении денежных средств или продаже ценных бумаг получателями по операции с денежными средствами или иным имуществом являются Доверитель, Комитент, Принципал (организация, физическое лицо или банк клиента), а плательщиками по операции с денежными средствами или иным имуществом являются Поверенный, Комиссионер, Агент (профессиональные участники рынка ценных бумаг).

Виды сторон в операциях перевода денежных средств определяются видом заключенного сторонами договора.

5. При представлении сведений об операции скупки, купли-продажи драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий получателем по операции с денежными средствами или иным имуществом является Продавец (организация или физическое лицо, осуществившие продажу изделий), а плательщиком по операции с денежными средствами или иным имуществом является Покупатель (организация или лицо, осуществившие скупку или покупку изделия).

6. При представлении сведений об операции получения денежных средств в виде платы за участие в лотерее, тотализаторе (взаимном пари) и иных основанных на риске играх, в том числе в электронной форме, и выплаты денежных средств в виде выигрыша, полученного от участия в указанных играх, получателем по операции с денежными средствами или иным имуществом является Участник (физическое лицо, получившее выигрыш при операции выплаты денежных средств), а плательщиком по операции с денежными средствами или иным имуществом является Организатор лотереи, тотализатора (организация или лицо, осуществившие выплату денежных средств).

При получении денежных средств получателем по операции с денежными средствами или иным имуществом является Организатор лотереи, тотализатора (организация, физическое лицо, получившие денежные средства), а плательщиком по операции с денежными средствами или иным имуществом является Участник (физическое лицо, выплачивающее денежные средства за участие в игре или проигрывающее денежные средства).

7. При представлении сведений об операции предоставления юридическими лицами, не являющимися кредитными организациями, беспроцентных займов физическим лицам и (или) другим юридическим лицам, а также получения такого займа под плательщиком по операции с денежными средствами или иным имуществом следует понимать Заимодавца (лицо, предоставляющее заем), а под получателем по операции с денежными средствами или иным имуществом следует понимать Заемщика (лицо, получающее заем).

8. Под сделками с недвижимым имуществом следует понимать сделки купли-продажи недвижимого имущества, аренды (фрахта) недвижимого имущества, найма жилого помещения, пожизненного содержания с иждивением и другие сделки.

При представлении сведений о сделках с недвижимым имуществом под плательщиком по операции с денежными средствами или иным имуществом следует понимать организацию или лицо, предоставляющее денежные средства для сделок с недвижимым имуществом, а под получателем по операции с денежными средствами или иным имуществом следует понимать организацию или лицо, получающее денежные средства от сделки с недвижимым имуществом.

Виды сторон обязательства в сделках с недвижимым имуществом определяются видом конкретного договора (сделки).

9. При представлении сведений о Выгодоприобретателе по операции с денежными средствами или иным имуществом необходимо исходить из того, что Выгодоприобретатель является третьим лицом в договоре, в заключении которого участия не принимало, действующим от своего имени на стороне одного из участников операции, которому адресовано исполнение обязательства.

10. Виды операций (сделок), указанные в пунктах 1 - 9 Примечания настоящего Приложения к Инструкции, не являются исчерпывающими и не охватывают все виды операций (сделок) для представления организациями информации об операциях, подлежащих контролю в соответствии с Федеральным законом.

Приложение 5. Справочник кодов видов организаций (лиц), представляющих информацию в соответствии с федеральным законом в Росфинмониторинг Приложение 7. Справочник кодов видов документов, удостоверяющих личность или подтверждающих право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации, используемых для представления информации в Росфинмониторинг