3. Раскрытие информации, связанной с деятельностью управляющей компании паевого инвестиционного фонда

3. Раскрытие информации, связанной с деятельностью

управляющей компании паевого инвестиционного фонда

3.1. Управляющая компания паевого инвестиционного фонда до начала формирования паевого инвестиционного фонда публикует на сайте в сети Интернет правила, зарегистрированные федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а в печатном издании сообщение о регистрации указанных правил.

Правила должны быть доступны на сайте в сети Интернет до даты исключения паевого инвестиционного фонда из реестра паевых инвестиционных фондов.

В случае внесения в правила изменений и дополнений требования абзаца второго настоящего пункта применяются к правилам с внесенными в них изменениями и дополнениями, зарегистрированными федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Одновременно с сообщением о регистрации правил в печатном издании публикуются сведения о начале срока приема заявок на приобретение инвестиционных паев при формировании паевого инвестиционного фонда, о реквизитах транзитного счета (транзитного счета депо), открытого для перечисления на него денежных средств (ценных бумаг), передаваемых в оплату инвестиционных паев, а также адрес сайта в сети Интернет, на котором опубликованы правила.

3.2. Управляющая компания паевого инвестиционного фонда публикует на сайте в сети Интернет и в печатном издании сообщение о регистрации федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг изменений и дополнений в правила, которое должно содержать следующие сведения:

дата регистрации федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг изменений и дополнений в правила;

порядок определения даты вступления в силу зарегистрированных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг изменений и дополнений в правила;

в случае приобретения владельцами инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда права требовать погашения инвестиционных паев - дата начала и дата окончания срока приема заявок на погашение инвестиционных паев;

если изменения и дополнения в правила предусматривают увеличение количества выданных инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда в результате их дробления - сведения, предусмотренные в пункте 3.16 настоящего Положения;

если изменения и дополнения в правила предусматривают установление права владельцев инвестиционных паев на получение дохода по инвестиционному паю - сведения о необходимости изменения данных анкеты зарегистрированного лица в реестре владельцев инвестиционных паев в части указания реквизитов банковского счета (счетов) соответствующего зарегистрированного лица.

Одновременно с сообщением о регистрации федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг изменений и дополнений в правила на сайте в сети Интернет публикуется полный текст указанных изменений и дополнений.

Сообщение о регистрации федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг изменений и дополнений в правила публикуется в печатном издании, а также на сайте в сети Интернет в течение 10 рабочих дней с даты получения уведомления федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг об их регистрации.

В случае если инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда допущены к торгам организатором торговли на рынке ценных бумаг, сообщение о регистрации федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг изменений и дополнений в правила публикуется также в ленте новостей в течение 1 дня с даты получения управляющей компанией уведомления федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг об их регистрации.

В случае если изменения и дополнения в правила зарегистрированы федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг до даты завершения (окончания) формирования паевого инвестиционного фонда, сообщение о регистрации указанных изменений и дополнений публикуется не ранее опубликования сообщения о завершении (окончании) формирования паевого инвестиционного фонда.

Сообщение о регистрации федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг изменений и дополнений в правила должно быть доступно на сайте в сети Интернет не менее 1 месяца со дня его опубликования на сайте в сети Интернет.

3.3. Управляющая компания паевого инвестиционного фонда до даты завершения (окончания) его формирования или до даты завершения (окончания) срока его формирования публикует сведения о стоимости имущества, переданного в оплату инвестиционных паев, рассчитанной по состоянию на каждый рабочий день. Указанные сведения публикуются на сайте в сети Интернет не позднее дня, следующего за днем, по состоянию на который определена стоимость имущества, переданного в оплату инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда.

Сведения о стоимости имущества, переданного в оплату инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, должны быть доступны на сайте в сети Интернет до опубликования на сайте в сети Интернет таких сведений по состоянию на следующий рабочий день, либо сообщения о завершении (окончании) формирования паевого инвестиционного фонда, либо, в случае если по окончании срока формирования паевого инвестиционного фонда стоимость составляющего его имущества не достигла предусмотренной правилами стоимости, по достижении которой фонд является сформированным, сообщения об указанном обстоятельстве, а также о возврате в связи с этим имущества, переданного в оплату инвестиционных паев.

3.4. Управляющая компания паевого инвестиционного фонда при его формировании публикует сообщения о наступлении оснований для включения в состав паевого инвестиционного фонда имущества, переданного в оплату инвестиционных паев, о завершении (окончании) формирования паевого инвестиционного фонда либо, если по завершении (окончании) срока формирования паевого инвестиционного фонда стоимость имущества, переданного в оплату инвестиционных паев оказалась менее стоимости имущества, необходимой для завершения (окончания) его формирования, - сообщение об указанном обстоятельстве и о возврате в связи с этим имущества, переданного в оплату инвестиционных паев.

Сообщение о наступлении оснований для включения в состав паевого инвестиционного фонда имущества, переданного в оплату инвестиционных паев, должно содержать следующие сведения:

дата начала и дата завершения (окончания) срока формирования паевого инвестиционного фонда в соответствии с правилами;

предусмотренная правилами стоимость имущества, необходимая для завершения (окончания) формирования паевого инвестиционного фонда;

дата наступления оснований для включения в состав паевого инвестиционного фонда имущества, переданного в оплату инвестиционных паев;

стоимость имущества, подлежащего включению в состав паевого инвестиционного фонда на дату наступления оснований, для его включения в состав паевого инвестиционного фонда.

Сообщение о завершении (окончании) формирования паевого инвестиционного фонда должно содержать следующие сведения:

дата начала и дата завершения (окончания) срока формирования паевого инвестиционного фонда в соответствии с правилами;

предусмотренная правилами стоимость имущества, необходимая для завершения (окончания) формирования паевого инвестиционного фонда;

дата завершения (окончания) формирования паевого инвестиционного фонда;

стоимость имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, стоимость чистых активов и расчетная стоимость инвестиционного пая паевого инвестиционного фонда на дату завершения (окончания) его формирования.

Сообщения, предусмотренные настоящим пунктом, публикуются на сайте в сети Интернет не позднее дня, следующего за днем возникновения соответствующего обстоятельства, и должны быть доступны на сайте в сети Интернет не менее 1 месяца со дня их опубликования на сайте в сети Интернет.

Сообщение о завершении (окончании) формирования паевого инвестиционного фонда публикуется в печатном издании в течение 3 рабочих дней с даты завершения (окончания) формирования паевого инвестиционного фонда.

Сообщение о том, что по завершении (окончании) срока формирования паевого инвестиционного фонда стоимость имущества, переданного в оплату инвестиционных паев, оказалась менее стоимости имущества, необходимой для завершения (окончания) его формирования, и о возврате в связи с этим имущества, переданного в оплату инвестиционных паев, публикуется в печатном издании в течение 3 рабочих дней с даты завершения (окончания) срока формирования паевого инвестиционного фонда.

3.5. Управляющая компания интервального паевого инвестиционного фонда публикует сообщение о начале срока приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев, которое должно содержать следующие сведения:

дата начала и дата окончания срока приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев;

указание на то, что в оплату инвестиционных паев могут передаваться только денежные средства;

минимальная сумма денежных средств, передачей в оплату инвестиционных паев которой обусловлена выдача инвестиционных паев;

реквизиты транзитного счета, открытого для перечисления на него денежных средств, передаваемых в оплату инвестиционных паев.

Сообщение о начале срока приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев интервального паевого инвестиционного фонда публикуется не позднее даты начала указанного срока на сайте в сети Интернет, а также, если это предусмотрено правилами, в печатном издании. В случае если инвестиционные паи интервального паевого инвестиционного фонда допущены к торгам организатором торговли на рынке ценных бумаг, сообщение о начале срока приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев публикуется также в ленте новостей.

Сообщение о начале срока приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев интервального паевого инвестиционного фонда должно быть доступно на сайте в сети Интернет до окончания указанного срока.

3.6. В случае, предусмотренном правилами, управляющая компания закрытого паевого инвестиционного фонда публикует сообщение о количестве инвестиционных паев, выдаваемых при досрочном погашении инвестиционных паев, и о начале срока приема заявок на приобретение инвестиционных паев, которое также должно содержать следующие сведения:

срок, в течение которого осуществляется прием заявок на приобретение инвестиционных паев;

указание на то, что в оплату инвестиционных паев, выдаваемых при досрочном погашении инвестиционных паев, передаются только денежные средства;

очередность удовлетворения заявок на приобретение инвестиционных паев;

реквизиты транзитного счета, открытого для перечисления на него денежных средств, передаваемых в оплату инвестиционных паев.

Сообщение, предусмотренное настоящим пунктом, публикуется не позднее даты начала срока приема заявок на приобретение инвестиционных паев на сайте в сети Интернет. В случае если инвестиционные паи закрытого паевого инвестиционного фонда допущены к торгам организатора торговли на рынке ценных бумаг, сообщение, предусмотренное настоящим пунктом, публикуется также в ленте новостей.

Сообщение, предусмотренное настоящим пунктом, должно быть доступно на сайте в сети Интернет до окончания срока приема заявок на приобретение инвестиционных паев, указанного в этом сообщении.

Сообщение, предусмотренное настоящим пунктом, не публикуется, если по окончании срока приема заявок на погашение инвестиционных паев отсутствуют основания для погашения инвестиционных паев.

3.7. В случае, предусмотренном правилами, управляющая компания закрытого паевого инвестиционного фонда публикует сообщение о принятом решении о выдаче дополнительных инвестиционных паев и о начале срока приема заявок на приобретение инвестиционных паев, которое также должно содержать следующие сведения:

срок, в течение которого осуществляется прием заявок на приобретение дополнительных инвестиционных паев;

максимальное количество выдаваемых дополнительных инвестиционных паев;

имущество, которое может быть передано в оплату дополнительных инвестиционных паев;

минимальная сумма денежных средств (стоимость имущества), передачей в оплату дополнительных инвестиционных паев которой (которого) обусловлена выдача дополнительных инвестиционных паев;

реквизиты транзитного счета (транзитного счета депо), открытого для перечисления на него денежных средств (ценных бумаг), передаваемых в оплату дополнительных инвестиционных паев;

очередность удовлетворения заявок на приобретение дополнительных инвестиционных паев.

Сообщение, предусмотренное настоящим пунктом, публикуется не позднее даты начала срока приема заявок на приобретение дополнительных инвестиционных паев на сайте в сети Интернет, а также в печатном издании. В случае если инвестиционные паи закрытого паевого инвестиционного фонда допущены к торгам организатора торговли на рынке ценных бумаг, сообщение, предусмотренное настоящим пунктом, публикуется также в ленте новостей.

Сообщение, предусмотренное настоящим пунктом, должно быть доступно на сайте в сети Интернет до окончания срока оплаты дополнительных инвестиционных паев, выдаваемых не при осуществлении преимущественного права на приобретение дополнительных инвестиционных паев в соответствии с заявками на приобретение дополнительных инвестиционных паев, принятыми в течение срока, указанного в сообщении, предусмотренном настоящим пунктом.

3.8. Управляющая компания закрытого паевого инвестиционного фонда не позднее дня, следующего за днем окончания срока приема заявок на приобретение дополнительных инвестиционных паев, публикует сообщение о расчетной стоимости инвестиционного пая, определенной на последний рабочий день указанного срока.

В случае если сообщение, предусмотренное настоящим пунктом, публикуется в связи с выдачей дополнительных инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда, правилами которого предусмотрена передача в оплату дополнительных инвестиционных паев неденежных средств, и в течение срока приема заявок на приобретение дополнительных инвестиционных паев приняты заявки на приобретение инвестиционных паев при осуществлении преимущественного права на их приобретение, такое сообщение должно также содержать дату начала и дату окончания срока оплаты дополнительных инвестиционных паев, выдаваемых при осуществлении преимущественного права на их приобретение.

Сообщение, предусмотренное настоящим пунктом, публикуется на сайте в сети Интернет. В случае если инвестиционные паи закрытого паевого инвестиционного фонда допущены к торгам организатора торговли на рынке ценных бумаг, сообщение, предусмотренное настоящим пунктом, публикуется также в ленте новостей.

Сообщение, предусмотренное настоящим пунктом, должно быть доступно на сайте в сети Интернет до даты наступления оснований для включения имущества, переданного в оплату дополнительных инвестиционных паев, в состав паевого инвестиционного фонда.

Сообщение, предусмотренное настоящим пунктом, не публикуется, если в течение срока приема заявок на приобретение дополнительных инвестиционных паев не было принято ни одной заявки на приобретение инвестиционных паев.

3.9. Управляющая компания закрытого паевого инвестиционного фонда, правилами которого предусмотрена возможность передачи в оплату дополнительных инвестиционных паев неденежных средств, публикует сообщение о количестве дополнительных инвестиционных паев, которые могут быть выданы не при осуществлении преимущественного права на их приобретение, содержащее количество таких дополнительных инвестиционных паев, а также дату начала и дату окончания срока их оплаты. Если при осуществлении преимущественного права владельцев инвестиционных паев на приобретение дополнительных инвестиционных паев наступило основание для включения имущества, переданного в оплату инвестиционных паев, в состав фонда, в сообщении, предусмотренном настоящим пунктом, не указывается дата начала и дата окончания срока оплаты инвестиционных паев.

Сообщение, предусмотренное настоящим пунктом, публикуется на сайте в сети Интернет. В случае если инвестиционные паи закрытого паевого инвестиционного фонда допущены к торгам организатора торговли на рынке ценных бумаг, сообщение, предусмотренное настоящим пунктом, публикуется также в ленте новостей.

Сообщение, предусмотренное настоящим пунктом, публикуется не позднее дня, следующего за днем окончания срока оплаты дополнительных инвестиционных паев, выдаваемых при осуществлении преимущественного права на их приобретение, а в случае если в течение срока приема заявок на приобретение дополнительных инвестиционных паев не было принято ни одной заявки на приобретение инвестиционных паев при осуществлении преимущественного права на их приобретение - не позднее дня, следующего за днем окончания срока приема заявок на приобретение дополнительных инвестиционных паев.

Сообщение, предусмотренное настоящим пунктом, должно быть доступно на сайте в сети Интернет до окончания указанного в нем срока оплаты дополнительных инвестиционных паев, а в случае если в соответствии с требованиями настоящего пункта такой срок не указывается - в течение 1 месяца с даты опубликования.

3.10. Управляющая компания паевого инвестиционного фонда публикует сообщение о приостановлении выдачи инвестиционных паев или о приостановлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев, которое должно содержать следующие сведения:

указание на то, приостановлена ли выдача или выдача, погашение и обмен инвестиционных паев;

причины приостановления выдачи или выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев;

дата, с которой приостановлена выдача или выдача, погашение и обмен инвестиционных паев;

срок, на который приостановлена выдача или одновременно выдача, погашение и обмен инвестиционных паев.

Сообщение о приостановлении выдачи инвестиционных паев или о приостановлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев публикуется не позднее дня, следующего за днем принятия управляющей компанией соответствующего решения.

Сообщение о приостановлении выдачи инвестиционных паев или о приостановлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев публикуется на сайте в сети Интернет, а также, если это предусмотрено правилами, в печатном издании. В случае если инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда допущены к торгам организатором торговли на рынке ценных бумаг, сообщение о приостановлении выдачи инвестиционных паев или о приостановлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев публикуется также в ленте новостей.

Сообщение о приостановлении выдачи или о приостановлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда должно быть доступно на сайте в сети Интернет до даты возобновления выдачи или выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев фонда.

3.11. Управляющая компания паевого инвестиционного фонда публикует сообщение о возобновлении выдачи или о возобновлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев фонда, которое должно содержать следующие сведения:

указание на то, возобновлена ли выдача или выдача, погашение и обмен инвестиционных паев;

дата, с которой возобновлена выдача или выдача, погашение или обмен инвестиционных паев;

стоимость чистых активов и расчетная стоимость инвестиционного пая паевого инвестиционного фонда на день возобновления выдачи или выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев.

Сообщение о возобновлении выдачи или о возобновлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда публикуется не позднее дня, следующего за днем принятия управляющей компанией соответствующего решения.

Сообщение о возобновлении выдачи или о возобновлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда публикуется на сайте в сети Интернет, а также, если это предусмотрено правилами, в печатном издании. В случае если инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда допущены к торгам организатором торговли на рынке ценных бумаг, сообщение о возобновлении выдачи инвестиционных паев или о возобновлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев публикуется также в ленте новостей.

Сообщение о возобновлении выдачи или о возобновлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев открытого паевого инвестиционного фонда должно быть доступно на сайте в сети Интернет не менее 7 дней с даты его опубликования на сайте в сети Интернет.

Сообщение о возобновлении выдачи или о возобновлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев интервального или закрытого паевого инвестиционного фонда должно быть доступно на сайте в сети Интернет до опубликования соответственно сообщения об окончании срока приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев интервального паевого инвестиционного фонда или сообщения об окончании срока приема заявок на приобретение инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда.

3.12. Управляющая компания паевого инвестиционного фонда публикует сведения о своих агентах по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев (далее - агент), включающие в себя следующую информацию:

полное и сокращенное фирменное наименование и место нахождения агента;

дата, номер выдачи и срок действия выданной агенту лицензии, на основании которой он осуществляет прием заявок на выдачу, заявок на обмен и заявок на погашение инвестиционных паев, а также наименование лицензирующего органа;

сведения (адреса и телефоны) о местах приема агентом заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев;

дата внесения сведений об агенте в реестр паевых инвестиционных фондов.

Сведения об агентах публикуются в печатном издании в течение 7 дней и на сайте в сети Интернет - в течение 3 дней с даты получения управляющей кампанией письменного уведомления федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг о включении сведений об агенте в реестр паевых инвестиционных фондов.

Сведения об агентах должны быть доступны на сайте в сети Интернет до даты исключения этих сведений из реестра паевых инвестиционных фондов.

3.13. Управляющая компания паевого инвестиционного фонда публикует сообщение об изменении сведений об агентах, которое должно содержать описание существа произошедших изменений и сведения, предусмотренные в пункте 3.12 настоящего Положения, с учетом таких изменений.

Сообщение об изменении сведений об агентах публикуется в печатном издании в течение 7 (семи) дней и на сайте в сети Интернет - в течение 3 (трех) дней с даты направления управляющей компанией письменного уведомления федеральному органу исполнительной власти по рынку ценных бумаг о внесении соответствующих изменений в реестр паевых инвестиционных фондов.

Сообщение об изменении сведений об агентах должно быть доступно на сайте в сети Интернет не менее 1 месяца с даты его опубликования на сайте в сети Интернет.

3.14. Управляющая компания паевого инвестиционного фонда публикует сообщение об исключении сведений о своих агентах из реестра паевых инвестиционных фондов, которое должно содержать следующие сведения:

полное и сокращенное фирменное наименование и место нахождения агента;

дата исключения сведений об агенте из реестра паевых инвестиционных фондов.

В случае приостановления действия или аннулирования выданной агенту лицензии, на основании которой он осуществляет прием заявок на приобретение, заявок на обмен и заявок на погашение инвестиционных паев, прекращения договора с агентом, а также отмены или истечения срока действия доверенности, выданной агенту управляющей компанией паевого инвестиционного фонда, сообщение об исключении сведений об агентах из реестра паевых инвестиционных фондов должно содержать указание на то, каким образом управляющая компания паевого инвестиционного фонда обеспечит прием заявок на погашение инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда на территории того же населенного пункта, где осуществлялся прием заявок агентом, сведения о котором исключены из реестра паевых инвестиционных фондов.

Сообщение об исключении сведений об агентах из реестра паевых инвестиционных фондов публикуется в печатном издании в течение 7 дней и на сайте в сети Интернет - в течение 3 дней с даты принятия федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг решения о приостановлении действия или аннулировании выданной агенту лицензии либо с даты получения управляющей компанией письменного уведомления федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг об исключении сведений об агенте из реестра паевых инвестиционных фондов.

Сообщение об исключении сведений об агентах из реестра паевых инвестиционных фондов должно быть доступно на сайте в сети Интернет в течение 1 месяца с даты его опубликования на сайте в сети Интернет.

Сообщение, предусмотренное в настоящем пункте, не публикуется в случае исключения паевого инвестиционного фонда из реестра паевых инвестиционных фондов.

3.15. Управляющая компания закрытого паевого инвестиционного фонда публикует сообщение о выплате дохода по инвестиционным паям такого фонда, которое должно содержать следующие сведения:

дата возникновения обязательства по выплате дохода;

сумма дохода по одному инвестиционному паю, подлежащая выплате;

порядок и сроки выплаты дохода.

Сообщение о выплате дохода по инвестиционным паям закрытого паевого инвестиционного фонда публикуется на сайте в сети Интернет не позднее начала срока его выплаты.

Сообщение о выплате дохода по инвестиционным паям закрытого паевого инвестиционного фонда должно быть доступно на сайте в сети Интернет до истечения срока выплаты указанного дохода.

3.16. Управляющая компания паевого инвестиционного фонда публикует сообщение о дроблении инвестиционных паев, которое должно содержать следующие сведения:

дата принятия решения о дроблении инвестиционных паев;

дата проведения в реестре владельцев инвестиционных паев операции дробления инвестиционных паев;

коэффициент дробления;

разъяснение последствий дробления инвестиционных паев для их владельцев.

Сообщение о принятии решения о дроблении инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда публикуется на сайте в сети Интернет, а также, если это предусмотрено правилами, в печатном издании. В случае если инвестиционные паи допущены к торгам организатором торговли на рынке ценных бумаг, указанное сообщение публикуется также в ленте новостей.

Сообщение о принятии решения о дроблении инвестиционных паев открытого паевого инвестиционного фонда публикуется не позднее чем за 14 дней до даты совершения в реестре владельцев инвестиционных паев операции дробления инвестиционных паев. Указанное сообщение должно быть доступно на сайте в сети Интернет не менее 14 дней с даты совершения в реестре владельцев инвестиционных паев операции дробления инвестиционных паев.

Сообщение о принятии решения о дроблении инвестиционных паев интервального паевого инвестиционного фонда публикуется не позднее чем за один день до даты начала срока приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев этого фонда, дата окончания которого предшествует дате совершения в реестре владельцев инвестиционных паев операции дробления инвестиционных паев. Указанное сообщение должно быть доступно на сайте в сети Интернет до даты окончания срока приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев, следующего за датой совершения в реестре владельцев инвестиционных паев операции дробления инвестиционных паев.

3.17. Управляющая компания паевого инвестиционного фонда публикует сообщение о принятии решения о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления паевым инвестиционным фондом другой управляющей компании, которое должно содержать следующие сведения:

сведения об управляющей компании, которой предполагается передать права и обязанности по договору доверительного управления паевым инвестиционным фондом, в том числе полное и сокращенное фирменное наименование, место нахождения, а также номер, дата предоставления и срок действия лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, и наименование лицензирующего органа;

дата принятия решения о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления паевым инвестиционным фондом другой управляющей компании, а также указание на то, кем принято указанное решение;

в случае принятия решения о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом другой управляющей компании - указание на то, что владельцы инвестиционных паев, голосовавшие против принятия соответствующего решения, приобретают право требовать от управляющей компании этого фонда погашения принадлежащих им инвестиционных паев.

Сообщение о принятии решения о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления паевым инвестиционным фондом другой управляющей компании публикуется на сайте в сети Интернет в течение 3 дней с даты принятия соответствующего решения, а также, если это предусмотрено правилами, в печатном издании - в течение 7 дней с указанной даты. В случае если инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда допущены к торгам организатора торговли на рынке ценных бумаг, сообщение о принятии решения о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления этим фондом другой управляющей компании публикуется также в ленте новостей в течение 1 дня с даты принятия соответствующего решения.

Сообщение о принятии решения о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления паевым инвестиционным фондом другой управляющей компании должно быть доступно на сайте в сети Интернет до опубликования сообщения о регистрации соответствующих изменений и дополнений в правила.

3.18. Управляющая компания паевого инвестиционного фонда публикует сообщение о принятии решения об изменении типа паевого инвестиционного фонда, которое должно содержать следующие сведения:

дата принятия указанного решения;

указание на новый тип паевого инвестиционного фонда;

описание последствий изменения типа паевого инвестиционного фонда для владельцев инвестиционных паев, в том числе изменения объема прав, удостоверяемых инвестиционными паями.

Сообщение о принятии решения об изменении типа паевого инвестиционного фонда публикуется на сайте в сети Интернет, а также, если это предусмотрено правилами, в печатном издании. В случае если инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда допущены к торгам организатором торговли на рынке ценных бумаг, указанное сообщение публикуется также в ленте новостей.

Сообщение о принятии решения об изменении типа закрытого паевого инвестиционного фонда публикуется не позднее 14 дней до даты представления в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг документов, необходимых для регистрации соответствующих изменений и дополнений в правила.

Сообщение о принятии решения об изменении типа интервального паевого инвестиционного фонда публикуется не позднее даты начала срока приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев, дата окончания которого предшествует дате представления в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг документов, необходимых для регистрации соответствующих изменений и дополнений в правила.

Сообщение о принятии решения об изменении типа паевого инвестиционного фонда должно быть доступно на сайте в сети Интернет до опубликования на сайте в сети Интернет сообщения о регистрации соответствующих изменений и дополнений в правила.

3.19. Управляющая компания паевого инвестиционного фонда публикует сообщение об изменении своего фирменного наименования, места нахождения, номеров телефонов и факсов, адреса электронной почты, адреса сайта в сети Интернет, о заключении договора с новым лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа управляющей компании. Указанное сообщение должно содержать описание существа произошедших изменений, а также сведения о новом фирменном наименовании, месте нахождения, номере телефона и (или) факса, адресе электронной почты, адресе сайта в сети Интернет, и (или) полном фирменном наименовании (фамилии, имени, отчестве) нового лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа управляющей компании паевого инвестиционного фонда.

Сообщение, предусмотренное в настоящем пункте, публикуется на сайте в сети Интернет в течение 3 дней, а также, если это предусмотрено правилами, в печатном издании - в течение 7 дней с даты получения управляющей компании документа, подтверждающего государственную регистрацию соответствующих изменений в учредительные документы, а если указанные изменения не требуют внесения изменений в учредительные документы управляющей компании - с даты, когда они произошли. Управляющая компания, инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда которой допущены к торгам организатором торговли на рынке ценных бумаг, публикует в ленте новостей в течение 1 (одного) дня с указанной даты сообщение о заключении договора с новым лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа управляющей компании.

Сообщение, предусмотренное в настоящем пункте, должно быть доступно на сайте в сети Интернет не менее 1 месяца с даты его опубликования на сайте в сети Интернет.

3.20. Управляющая компания открытого паевого инвестиционного фонда после завершения (окончания) его формирования публикует сообщение о стоимости чистых активов и расчетной стоимости инвестиционного пая, определяемых каждый рабочий день.

Управляющая компания интервального паевого инвестиционного фонда после завершения (окончания) его формирования публикует сообщение о стоимости чистых активов и расчетной стоимости инвестиционного пая, определяемых ежемесячно по состоянию на последний рабочий день календарного месяца, а также определяемых на дату окончания срока приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев.

Управляющая компания закрытого паевого инвестиционного фонда после завершения (окончания) его формирования публикует сообщение о стоимости чистых активов и расчетной стоимости инвестиционного пая, определяемых ежемесячно по состоянию на последний рабочий день календарного месяца, а также на даты, на которые в соответствии с правилами и нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг определяется расчетная стоимость инвестиционного пая.

Сообщение о стоимости чистых активов и расчетной стоимости инвестиционного пая паевого инвестиционного фонда после завершения (окончания) его формирования должно содержать следующие сведения:

стоимость чистых активов и расчетная стоимость инвестиционного пая, а также дата, по состоянию на которую они определены;

стоимость чистых активов и расчетная стоимость инвестиционного пая на предшествующую дату их определения, а также указание на эту дату;

процентное изменение стоимости чистых активов и расчетной стоимости инвестиционного пая по сравнению со стоимостью чистых активов и расчетной стоимостью инвестиционного пая на предшествующую дату их определения.

Сообщение о стоимости чистых активов и расчетной стоимости инвестиционного пая паевого инвестиционного фонда публикуется не позднее дня, следующего за днем, по состоянию на который они определены.

Сообщение о стоимости чистых активов и расчетной стоимости инвестиционного пая паевого инвестиционного фонда публикуется на сайте в сети Интернет. В случае если инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда допущены к торгам организатором торговли на рынке ценных бумаг, указанное сообщение публикуется также в ленте новостей.

Сообщение о стоимости чистых активов и расчетной стоимости инвестиционного пая паевого инвестиционного фонда должно быть доступно на сайте в сети Интернет до опубликования нового сообщения о стоимости чистых активов и расчетной стоимости инвестиционного пая паевого инвестиционного фонда либо сообщения о прекращении паевого инвестиционного фонда.

Сообщение о стоимости чистых активов и расчетной стоимости инвестиционного пая паевого инвестиционного фонда не публикуется, если стоимость чистых активов и расчетная стоимость инвестиционного пая определены:

на дату возобновления выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев;

на дату возникновения основания прекращения паевого инвестиционного фонда.

3.21. Управляющая компания паевого инвестиционного фонда после завершения (окончания) его формирования ежеквартально публикует:

составленные на последний рабочий день календарного квартала баланс имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, справку о стоимости активов паевого инвестиционного фонда и приложение к ней, справку о стоимости чистых активов паевого инвестиционного фонда и приложение к ней, отчет о приросте (об уменьшении) стоимости имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд;

квартальный бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках управляющей компании паевого инвестиционного фонда.

Отчетность, предусмотренная в настоящем пункте, публикуется на сайте в сети Интернет, а также, если это предусмотрено правилами, в печатном издании в сроки, установленные для представления ежеквартальной отчетности управляющей компании паевого инвестиционного фонда в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Отчетность, предусмотренная в настоящем пункте, должна быть доступна на сайте в сети Интернет в течение 3 месяцев с даты ее опубликования на сайте в сети Интернет.

3.22. Управляющая компания паевого инвестиционного фонда после завершения (окончания) его формирования ежегодно публикует:

годовой бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках управляющей компании паевого инвестиционного фонда;

заключение аудитора по результатам ежегодной аудиторской проверки бухгалтерского учета, ведения учета и составления отчетности в отношении имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, и операций с этим имуществом;

отчет о вознаграждении управляющей компании паевого инвестиционного фонда и расходах, связанных с доверительным управлением паевым инвестиционным фондом.

Отчетность, предусмотренная в настоящем пункте, публикуется на сайте в сети Интернет, а также, если это предусмотрено правилами, в печатном издании в сроки, установленные для представления ежегодной отчетности управляющей компании паевого инвестиционного фонда в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Одновременно с отчетностью, предусмотренной в настоящем пункте, управляющая компания паевого инвестиционного фонда публикует на сайте в сети Интернет сообщение о результатах осуществления прав голоса по акциям, составляющим не менее пяти процентов стоимости активов паевого инвестиционного фонда, определенной на дату проведения общего собрания акционеров, с указанием по каждому акционерному обществу и каждому общему собранию акционеров такого акционерного общества, проводившемуся в течение отчетного года:

полного и сокращенного фирменных наименований акционерного общества;

даты проведения общего собрания акционеров;

по каждому вопросу, указанному в политике осуществления прав голоса, по акциям, составляющим паевой инвестиционный фонд, которой должна придерживаться управляющая компания (пункт 3.24 настоящего Положения), формулировки вопроса в повестке дня общего собрания акционеров и формулировки принятого по нему решения, сведений о том, голосовала ли управляющая компания по данному вопросу, и, если голосовала, - как именно ("за", "против" или "воздержался").

Отчетность и иная информация, предусмотренная в настоящем пункте, должна быть доступна на сайте в сети Интернет в течение 1 года с даты ее опубликования на сайте в сети Интернет.

3.23. Управляющая компания паевого инвестиционного фонда ежегодно публикует на сайте в сети Интернет информацию, содержащуюся во внутреннем документе управляющей компании паевого инвестиционного фонда, устанавливающем правила определения стоимости активов акционерного инвестиционного фонда или активов паевого инвестиционного фонда и величины обязательств, подлежащих исполнению за счет указанных активов (далее - Правила определения стоимости чистых активов). Эта информация публикуется в течение 3 дней с даты представления копии указанного внутреннего документа в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Управляющая компания паевого инвестиционного фонда публикует на сайте в сети Интернет информацию о внесении изменений в Правила определения стоимости чистых активов, с указанием причин внесения этих изменений. Эта информация публикуется в течение 3 дней с даты представления в установленном порядке указанных изменений в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Информация, содержащаяся в Правилах определения стоимости чистых активов, с учетом всех изменений, внесенных в указанный документ, должна быть доступна на сайте в сети Интернет в течение календарного года, на который были утверждены указанные Правила определения стоимости чистых активов.

3.24. Управляющая компания паевого инвестиционного фонда, активы которого, в соответствии с его инвестиционной декларацией, могут составлять голосующие акции, публикует информацию о политике, которой она будет придерживаться при осуществлении прав голоса по акциям, составляющим паевой инвестиционный фонд, которая должна содержать изложение позиции, которой будет придерживаться управляющая компания при голосовании по вопросам о реорганизации, о ликвидации, об определении количества, номинальной стоимости, категории (типа) объявленных акций и прав, предоставляемых этими акциями, об увеличении уставного капитала акционерного общества, об уменьшении уставного капитала акционерного общества, о размещении облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг (кроме акций), о выплате дивидендов, о дроблении акций, о консолидации акций, об определении размера вознаграждений и компенсаций членам совета директоров (наблюдательного совета), об освобождении (или о внесении в устав изменений, предусматривающих освобождение) лица, которое самостоятельно или совместно со своим аффилированным лицом (лицами) приобрело 30 и более процентов размещенных обыкновенных акций, от обязанности предложить акционерам продать ему принадлежащие им обыкновенные акции и эмиссионные ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции акционерного общества, о внесении в устав или иные внутренние документы, регулирующие деятельность органов акционерного общества, положений, препятствующих приобретению 30 и более процентов размещенных обыкновенных акций акционерного общества.

Информация, предусмотренная в настоящем пункте, публикуется на сайте в сети Интернет, а также, если это предусмотрено правилами, в печатном издании одновременно с правилами, зарегистрированными федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а если правила зарегистрированы до вступления в силу настоящего Положения - в течение 6 месяцев с даты вступления его в силу.

В случае изменения политики, которой управляющая компания паевого инвестиционного фонда будет придерживаться при осуществлении прав голоса по акциям, составляющим фонд, управляющая компания публикует сообщение об изменении указанной политики с изложением существа указанного изменения. Это сообщение публикуется на сайте в сети Интернет в течение 3 дней с даты принятия управляющей компанией решения об изменении указанной политики, а также, если это предусмотрено правилами, в печатном издании - в течение 7 дней с указанной даты.

Политика, которой будет придерживаться управляющая компания паевого инвестиционного фонда при осуществлении прав голоса по акциям, составляющим паевой инвестиционный фонд, с включенными в нее изменениями, должна быть доступна на сайте в сети Интернет до даты исключения паевого инвестиционного фонда из реестра паевых инвестиционных фондов либо до опубликования на сайте в сети Интернет сообщения о регистрации изменений и дополнений в правила, предусматривающих исключение из числа объектов инвестирования голосующих акций акционерных обществ.

3.25. Управляющая компания закрытого паевого инвестиционного фонда, в состав которого входят имущественные права по обязательствам из договоров участия в долевом строительстве, публикует на сайте в сети Интернет следующие сведения по каждому из проектов строительства объектов недвижимости, финансирование которых осуществляется за счет паевого инвестиционного фонда на основании указанных договоров:

цель проекта строительства, этапы и сроки его реализации;

местоположение строящегося объекта недвижимости и его описание в соответствии с проектной документацией, на основании которой выдано разрешение на строительство;

полное наименование и место нахождения застройщика, с которым заключен договор, указанный в абзаце первом настоящего пункта;

полное наименование и место нахождения (для юридических лиц) или фамилия, имя, отчество (для физических лиц) учредителей (участников) застройщика, с которым заключен договор участия в долевом строительстве.

Предусмотренные в настоящем пункте сведения должны быть опубликованы на сайте в сети Интернет в течение 3 (трех) дней с даты заключения первого договора, указанного в абзаце первом настоящего пункта. Изменения в указанные сведения должны быть опубликованы на сайте в сети Интернет в течение 3 (трех) дней с даты, когда управляющей компании паевого инвестиционного фонда стало известно о таких изменениях.

Предусмотренные в настоящем пункте сведения с учетом внесенных в них изменений должны быть доступны на сайте в сети Интернет в течение всего срока, пока в состав паевого инвестиционного фонда входят имущественные права по обязательствам из договоров, указанных в абзаце первом настоящего пункта.

Требования, предусмотренные в настоящем пункте, применяются в отношении сведений, не включенных в инвестиционную декларацию паевого инвестиционного фонда.

3.26. Управляющая компания паевого инвестиционного фонда или иное лицо, на которое возложены обязанности по прекращению паевого инвестиционного фонда, публикует сообщение о прекращении паевого инвестиционного фонда, которое должно содержать следующие сведения:

основание прекращения и дата его возникновения;

порядок и сроки предъявления требований кредиторов, которые должны удовлетворяться за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд;

стоимость чистых активов и расчетная стоимость инвестиционного пая паевого инвестиционного фонда на дату возникновения основания его прекращения;

если основанием прекращения паевого инвестиционного фонда является соответствующее решение управляющей компании паевого инвестиционного фонда или решение общего собрания владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда о досрочном прекращении договора доверительного управления этим фондом - дата принятия решения и указание на то, принято ли оно управляющей компанией паевого инвестиционного фонда или общим собранием владельцев инвестиционных паев.

Сообщение о прекращении паевого инвестиционного фонда публикуется в печатном издании, а также, если инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда допущены к торгам организатором торговли на рынке ценных бумаг, в ленте новостей.

В случае, если лицом, осуществляющим прекращение паевого инвестиционного фонда, является управляющая компания такого фонда, сообщение о прекращении паевого инвестиционного фонда публикуется также на сайте в сети Интернет и должно быть доступно до даты исключения паевого инвестиционного фонда из реестра паевых инвестиционных фондов.

Сообщение о прекращении паевого инвестиционного фонда публикуется в течение 7 дней с даты возникновения основания прекращения паевого инвестиционного фонда.

---