Утверждены

Постановлением Правительства

Российской Федерации

от 5 октября 2005 г. N 597

ПРАВИЛА

ПЕРЕДАЧИ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ И ЦЕННЫХ БУМАГ,

В КОТОРЫЕ ИНВЕСТИРОВАНЫ НАКОПЛЕНИЯ ДЛЯ ЖИЛИЩНОГО

ОБЕСПЕЧЕНИЯ ВОЕННОСЛУЖАЩИХ, НОВОЙ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ

В СЛУЧАЕ ПРЕКРАЩЕНИЯ ДОГОВОРА ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ

НАКОПЛЕНИЯМИ ДЛЯ ЖИЛИЩНОГО ОБЕСПЕЧЕНИЯ ВОЕННОСЛУЖАЩИХ

1. Настоящие Правила определяют порядок передачи управляющей компанией, которая осуществляла доверительное управление накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих (далее - доверительное управление) по договору доверительного управления (далее - договор) с федеральным органом исполнительной власти, обеспечивающим функционирование накопительно-ипотечной системы жилищного обеспечения военнослужащих (далее - уполномоченный федеральный орган), денежных средств и ценных бумаг, в которые инвестированы накопления для жилищного обеспечения военнослужащих (далее соответственно - денежные средства, ценные бумаги), управляющей компании, которая будет осуществлять доверительное управление (далее - новая управляющая компания), в случае прекращения договора.

2. Денежные средства и ценные бумаги передаются новой управляющей компании, с которой уполномоченным федеральным органом заключен договор, при условии если состав инвестиционного портфеля новой управляющей компании с учетом передаваемых ей денежных средств и ценных бумаг соответствует требованиям Федерального закона "О накопительно-ипотечной системе жилищного обеспечения военнослужащих" (далее - Федеральный закон), иных нормативных правовых актов Российской Федерации и договора.

Если такому условию соответствуют 2 и более управляющих компании, денежные средства и ценные бумаги передаются в доверительное управление той из них, которая получила более высокую совокупную взвешенную оценку (рейтинг) на конкурсе, по результатам которого с ней был заключен договор.

Если такому условию не соответствует ни одна из новых управляющих компаний, денежные средства и ценные бумаги передаются в доверительное управление той из них, которая получила более высокую совокупную взвешенную оценку (рейтинг) на конкурсе, по результатам которого с ней был заключен договор, и выразила согласие на передачу ей в доверительное управление денежных средств и ценных бумаг.

3. Уполномоченный федеральный орган сообщает управляющей компании, которая осуществляла доверительное управление и с которой прекращается договор (далее - управляющая компания), о полном фирменном наименовании и месте нахождения новой управляющей компании, реквизитах ее банковского счета (счетов), предназначенного для учета накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих, и реквизитах счета (счетов) депо, предназначенного для учета прав на ценные бумаги, не позднее даты прекращения договора, за исключением случая, предусмотренного пунктом 4 настоящих Правил.

4. В случае прекращения договора вследствие приостановления действия лицензии управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами либо аннулирования такой лицензии, введения в отношении управляющей компании процедуры несостоятельности (банкротства), а именно наблюдения, финансового оздоровления, внешнего управления или принятия решения о ее ликвидации, уполномоченный федеральный орган сообщает сведения, предусмотренные пунктом 3 настоящих Правил, не позднее дня, следующего за днем получения уполномоченным федеральным органом уведомления управляющей компании о возникновении соответствующего обстоятельства.

5. С момента прекращения договора управляющая компания не вправе распоряжаться накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих, за исключением удержания причитающегося ей вознаграждения, оплаты необходимых расходов по инвестированию указанных накоплений, исполнения обязательств по сделкам, совершенным при осуществлении доверительного управления до прекращения договора, а также передачи денежных средств и ценных бумаг новой управляющей компании в соответствии с настоящими Правилами.

6. Управляющая компания в срок, не превышающий 3 рабочих дней с даты прекращения договора, представляет уполномоченному федеральному органу, федеральному органу исполнительной власти в области финансовых рынков, новой управляющей компании, а также специализированному депозитарию, с которым уполномоченным федеральным органом заключен договор об оказании услуг специализированного депозитария (далее - специализированный депозитарий), составленные на день прекращения договора бухгалтерский баланс имущества, находящегося в доверительном управлении, расчет рыночной стоимости и стоимости чистых активов, в которые инвестированы накопления для жилищного обеспечения военнослужащих, отчеты об инвестировании и о доходах от инвестирования указанных накоплений.

7. Одновременно с документами, предусмотренными пунктом 6 настоящих Правил, управляющая компания представляет следующие сведения в отношении:

а) денежных средств на счетах в кредитных организациях - полное и сокращенное фирменные наименования кредитной организации, реквизиты счета, сумма денежных средств, находящихся на счете;

б) депозитов в кредитных организациях - полное и сокращенное фирменные наименования кредитной организации, реквизиты счета, на который внесен депозит, сумма депозита, сумма начисленных и выплаченных по депозиту процентов;

в) государственных ценных бумаг Российской Федерации, государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации, муниципальных облигаций, облигаций российских хозяйственных обществ, в том числе облигаций с ипотечным покрытием, акций российских открытых акционерных обществ - вид ценной бумаги, полное наименование эмитента, государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска), количество ценных бумаг, их рыночная стоимость и стоимость по данным бухгалтерского учета;

г) ипотечных сертификатов участия - полное и сокращенное фирменные наименования управляющего ипотечным покрытием, индивидуальное обозначение, идентифицирующее ипотечные сертификаты участия с данным ипотечным покрытием, количество ценных бумаг, их рыночная стоимость и стоимость по данным бухгалтерского учета;

д) паев (акций, долей) иностранных индексных инвестиционных фондов, размещающих средства в государственные ценные бумаги иностранных государств, облигации и акции иных иностранных эмитентов, - наименование иностранного индексного инвестиционного фонда, полное наименование управляющего активами этого фонда, название государства, на территории которого зарегистрирован фонд, количество паев (акций, долей), их рыночная стоимость и стоимость по данным бухгалтерского учета.

8. Управляющая компания в срок, предусмотренный пунктом 6 настоящих Правил:

а) исполняет обязательства по сделкам, совершенным при осуществлении доверительного управления до прекращения договора;

б) принимает меры по прекращению договоров с брокерами и истребует находящиеся у них денежные средства;

в) принимает меры по прекращению договоров банковского вклада, на основании которых накопления для жилищного обеспечения военнослужащих инвестированы в депозиты в кредитных организациях;

г) удерживает вознаграждение, причитающееся управляющей компании, и оплачивает необходимые расходы по инвестированию накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих;

д) дает специализированному депозитарию, а также иным депозитариям, осуществляющим в соответствии с нормативными правовыми актами Российской Федерации учет прав на ценные бумаги, поручения о передаче ценных бумаг новой управляющей компании, за исключением ценных бумаг, подлежащих передаче во исполнение обязательств по сделкам, совершенным при осуществлении доверительного управления до прекращения договора, на счет (счета) депо, открытый новой управляющей компании;

е) дает кредитным организациям, на счетах которых находятся денежные средства, распоряжения о списании и перечислении денежных средств и средств, необходимых для исполнения обязательств по сделкам, совершенным при осуществлении доверительного управления до прекращения договора, на счет (счета) новой управляющей компании;

ж) совершает иные действия, необходимые для передачи новой управляющей компании денежных средств и ценных бумаг.

9. Выдача кредитным организациям, на счетах которых находятся денежные средства, распоряжения о списании и перечислении денежных средств на счет (счета) новой управляющей компании, а также распоряжений о списании и перечислении денежных средств при удержании вознаграждения управляющей компании и оплате необходимых расходов управляющей компании на инвестирование накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих осуществляется с согласия специализированного депозитария.

Специализированный депозитарий не вправе давать управляющей компании согласие на выдачу распоряжений о списании и перечислении денежных средств при удержании вознаграждения управляющей компании и оплате необходимых расходов управляющей компании на инвестирование накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих, если оно не соответствует требованиям Федерального закона, иных нормативных правовых актов Российской Федерации, в том числе настоящих Правил.

10. Специализированный депозитарий не вправе исполнять поручения управляющей компании о передаче ценных бумаг на счет (счета) депо, открытый новой управляющей компании, если указанные поручения не соответствуют требованиям Федерального закона, иных нормативных правовых актов Российской Федерации, в том числе настоящих Правил.

11. Передача денежных средств и ценных бумаг в соответствии с пунктом 8 настоящих Правил оформляется актом, который должен содержать сведения:

а) о денежных средствах, перечисленных на счет (счета) новой управляющей компании, и денежных средствах, необходимых для исполнения обязательств по сделкам, совершенным при осуществлении доверительного управления до прекращения договора;

б) о ценных бумагах, переданных на счет (счета) депо, открытый новой управляющей компании, и ценных бумагах, подлежащих передаче во исполнение обязательств по сделкам, совершенным при осуществлении доверительного управления до прекращения договора. Сведения о ценных бумагах должны включать в себя информацию, предусмотренную подпунктами "в" - "д" пункта 7 настоящих Правил. При этом рыночная стоимость ценных бумаг определяется на дату подписания акта.

Акт подписывается управляющей компанией, новой управляющей компанией, специализированным депозитарием и уполномоченным федеральным органом в течение 5 рабочих дней по истечении срока, предусмотренного пунктом 6 настоящих Правил.

12. Новая управляющая компания представляет федеральному органу исполнительной власти в области финансовых рынков копию акта, предусмотренного пунктом 11 настоящих Правил, в течение 3 рабочих дней с даты его подписания.

13. Денежные средства и ценные бумаги, поступившие управляющей компании в связи с осуществлением доверительного управления, после подписания акта, предусмотренного пунктом 11 настоящих Правил, подлежат передаче новой управляющей компании не позднее одного рабочего дня, следующего за днем их поступления.

14. Возникшее в результате передачи денежных средств и ценных бумаг в доверительное управление новой управляющей компании нарушение требований Федерального закона, иных нормативных правовых актов Российской Федерации или договора подлежит устранению в срок, предусмотренный частью 10 статьи 27 Федерального закона.