5. Условия осуществления функций специализированного депозитария его филиалом

5. Условия осуществления функций специализированного

депозитария его филиалом

5.1. Функции по хранению сертификатов документарных ценных бумаг и учету прав на бездокументарные ценные бумаги, в которые инвестированы накопления, а также контроль за распоряжением накоплениями (далее - функции специализированного депозитария) могут осуществляться филиалом специализированного депозитария при условии соблюдения предусмотренных настоящим Положением требований.

5.2. Если филиал, осуществляющий функции специализированного депозитария, осуществляет также иные функции, функции специализированного депозитария должны осуществляться отдельным структурным подразделением филиала.

5.3. В штате филиала, осуществляющего функции специализированного депозитария, должно быть не менее двух работников, соответствующих квалификационным требованиям, предъявляемым Федеральной службой по финансовым рынкам к специалистам специализированного депозитария.

5.4. Порядок взаимодействия и документооборот между специализированным депозитарием и филиалом определяются в регламенте специализированного депозитария.

5.5. Филиал, осуществляющий функции специализированного депозитария, обязан передавать специализированному депозитарию все документы, поступившие в филиал в течение каждого месяца, или их копии, копии перечней имущества, а также копии записей, внесенных в течение каждого месяца в учетные журналы и журналы учета накоплений, ведение которых осуществляется филиалом. Копии указанных документов заверяются руководителем филиала.

Указанные документы передаются специализированному депозитарию путем направления электронного документа либо в электронной форме с одновременным направлением документа на бумажном носителе в течение 10 дней после окончания соответствующего месяца.

5.6. Направляемые филиалом, осуществляющим функции специализированного депозитария, уведомления о выявлении нарушения, об устранении нарушения, о факте неустранения нарушения в установленный срок должны также направляться им в специализированный депозитарий в порядке и в сроки, установленные пунктами 3.11 - 3.13 настоящего Положения.