Приложение 1. Перечень нормативных и иных актов Российской Федерации, регламентирующих осуществление кредитными организациями внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Приложение 1

к Методическим рекомендациям

по проведению проверок соблюдения

кредитными организациями

требований законодательства

Российской Федерации и нормативных

актов Банка России в области

противодействия легализации

(отмыванию) доходов, полученных

преступным путем,

и финансированию терроризма

ПЕРЕЧЕНЬ

НОРМАТИВНЫХ И ИНЫХ АКТОВ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ,

РЕГЛАМЕНТИРУЮЩИХ ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ

ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ В ЦЕЛЯХ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ

(ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ,

И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА

1. Федеральный закон "О банках и банковской деятельности" (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, N 27, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 6, ст. 492; 1998, N 31, ст. 3829; 1999, N 28, ст. 3459; N 28, ст. 3469; 2001, N 26, ст. 2586; N 33 (часть I), ст. 3424; 2002, N 12, ст. 1093; 2003, N 27 (часть I), ст. 2700; N 50, ст. 4855; N 52 (часть I), ст. 5033; ст. 5037; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; N 45, ст. 4377).

2. Федеральный закон "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33 (часть I), ст. 3418; 2002, N 30, ст. 3029; N 44, ст. 4296; 2004, N 31, ст. 3224).

3. Федеральный закон "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2003, N 2, ст. 157; N 52 (часть I), ст. 5032; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233).

4. Постановление Правительства Российской Федерации от 17 апреля 2002 года N 245 "Об утверждении Положения о предоставлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами и иным имуществом" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 16, ст. 1572; 2003, N 4, ст. 327; 2004, N 44, ст. 4351).

5. Постановление Правительства Российской Федерации от 8 января 2003 года N 6 "О порядке утверждения правил внутреннего контроля в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 2, ст. 188).

6. Постановление Правительства Российской Федерации от 18 января 2003 года N 27 "Об утверждении Положения о порядке определения перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их участии в экстремистской деятельности, и доведения этого перечня до сведения организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 4, ст. 329).

7. Постановление Правительства Российской Федерации от 26 марта 2003 года N 173 "О порядке определения и опубликования перечня государств (территорий), которые не участвуют в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 13, ст. 1243).

8. Положение о форме письменных запросов и перечне должностных лиц, имеющих право направлять запросы в кредитные организации, утвержденное Приказом КФМ России от 24 декабря 2002 года N 102.

9. Распоряжение Комитета Российской Федерации по финансовому мониторингу от 28 августа 2003 года N 18 "Об опубликовании перечня государств (территорий), предусмотренного статьей 6 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 15 октября 2003 года, N 5178; 9 марта 2004 года, N 5617 ("Российская газета" от 23 октября 2003 года N 213; от 18 марта 2004 года N 54).

10. Инструкция Банка России от 25 августа 2003 года N 105-И "О порядке проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации", зарегистрированная Министерством юстиции Российской Федерации 26 сентября 2003 года, N 5118; 28 января 2005 года ("Вестник Банка России" от 9 декабря 2003 года N 67; от 9 февраля 2005 года N 7).

11. Инструкция Банка России от 1 декабря 2003 года N 108-И "Об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России)" ("Вестник Банка России" от 9 декабря 2003 года N 67; от 9 февраля 2005 года N 7).

12. Инструкция Банка России от 28 апреля 2004 года N 113-И "О порядке открытия, закрытия, организации работы обменных пунктов и порядке осуществления уполномоченными банками отдельных видов банковских операций и иных сделок с наличной иностранной валютой и валютой Российской Федерации, чеками (в том числе дорожными чеками), номинальная стоимость которых указана в иностранной валюте, с участием физических лиц", зарегистрированная Министерством юстиции Российской Федерации 2 июня 2004 года, N 5824 ("Вестник Банка России" от 9 июня 2004 года N 33).

13. Положение Банка России от 2 апреля 1996 года N 264 "Об отзыве лицензии на осуществление банковских операций у кредитных организаций в Российской Федерации" ("Вестник Банка России" от 17 марта 1999 года N 16; от 26 марта 1999 года N 19; от 6 мая 1999 года N 28; от 14 июля 1999 года N 41; от 11 октября 2000 года N 55; от 19 апреля 2001 года N 25; от 5 июня 2002 года N 33; от 11 июня 2003 года N 32; от 27 августа 2003 года N 48).

14. Положение Банка России от 20 декабря 2002 года N 207-П "О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 4 января 2003 года, N 4092; 3 сентября 2004 года N 6004 ("Вестник Банка России" от 10 января 2003 года N 2; от 10 сентября 2004 года N 54).

15. Положение Банка России от 16 декабря 2003 года N 242-П "Об организации внутреннего контроля в кредитных организациях и банковских группах", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 27 января 2004 года, N 5489 ("Вестник Банка России" от 4 февраля 2004 года N 7).

16. Положение Банка России от 19 августа 2004 года N 262-П "Об идентификации кредитными организациями клиентов и выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации от 6 сентября 2004 года N 6005 ("Вестник Банка России" от 10 сентября 2004 года N 54).

17. Указание Банка России от 7 августа 2003 года N 1317-У "О порядке установления уполномоченными банками корреспондентских отношений с банками-нерезидентами, зарегистрированными в государствах и на территориях, предоставляющих льготный налоговый режим и (или) не предусматривающих раскрытие и предоставление информации при проведении финансовых операций (офшорных зонах)", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 10 сентября 2003 года, N 5058 ("Вестник Банка России" от 17 сентября 2003 года N 51).

18. Указание Банка России от 9 августа 2004 года N 1486-У "О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и программ его осуществления в кредитных организациях", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 3 сентября 2004 года, N 6003 ("Вестник Банка России" от 10 сентября 2004 года N 54).

19. Указание Банка России от 9 августа 2004 года N 1485-У "О требованиях к подготовке и обучению кадров в кредитных организациях", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 24 августа 2004 года, N 5994 ("Вестник Банка России" от 1 сентября 2004 года N 52).

20. Указание Банка России от 26 ноября 2004 года N 1519-У "О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений о случаях отказа от заключения договора банковского счета (вклада) с физическим лицом или юридическим лицом и от проведения операции с денежными средствами или иным имуществом, зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 17 декабря 2004 года N 6210 ("Вестник Банка России" от 23 декабря 2004 года N 73).

21. Указание оперативного характера Банка России от 15 февраля 2001 года N 24-Т "О Вольфсбергских принципах" ("Вестник Банка России" от 21 февраля 2001 года N 15).

22. Указание оперативного характера Банка России от 28 ноября 2001 года N 137-Т "О рекомендациях по разработке кредитными организациями правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" ("Вестник Банка России" от 5 декабря 2001 года N 74; от 22 января 2003 года N 5).

23. Указание оперативного характера Банка России от 20 мая 2002 года N 67-Т "О нормативных правовых актах, применяемых в целях борьбы с финансированием терроризма" ("Вестник Банка России" от 29 мая 2002 года N 31).

24. Указание оперативного характера Банка России от 20 января 2003 года N 7-Т "Об исполнении Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" ("Вестник Банка России" от 29 января 2003 года N 6).

25. Указание оперативного характера Банка России от 24 января 2003 года N 12-Т "Об усилении контроля при установлении корреспондентских отношений с кредитными организациями - нерезидентами" ("Вестник Банка России" от 5 февраля 2003 года N 7).

26. Указание оперативного характера Банка России от 31 января 2003 года N 15-Т "О взаимодействии уполномоченных банков с нерезидентами, зарегистрированными на территории Республики Черногория" ("Вестник Банка России" от 12 февраля 2003 года N 8).

27. Указание оперативного характера Банка России от 21 февраля 2003 года N 27-Т "О Приказе КФМ России от 24.12.2002 N 102 "Об утверждении Положения о форме письменных запросов и перечне должностных лиц, имеющих право направлять запросы в кредитные организации" ("Вестник Банка России" от 5 марта 2003 года N 13).

28. Указание оперативного характера Банка России от 8 апреля 2003 года N 53-Т "О внесении изменений и дополнений в Вольфсбергские принципы" ("Вестник Банка России" от 16 апреля 2003 года N 20).

29. Указание оперативного характера Банка России от 25 июня 2003 года N 98-Т "О перечне должностных лиц КФМ России" ("Вестник Банка России" от 27 июня 2003 года N 36).

30. Указание оперативного характера Банка России от 11 декабря 2003 года N 171-Т "Об офшорном банковском секторе Республики Науру" ("Вестник Банка России" от 17 декабря 2003 года N 69).

31. Указание оперативного характера Банка России от 24 декабря 2003 года N 179-Т "Об усилении контроля за операциями по переводу денежных средств без открытия счетов и за операциями с использованием предоплаченных финансовых продуктов" ("Вестник Банка России" от 29 декабря 2003 года N 71).

32. Указание оперативного характера Банка России от 29 декабря 2003 года N 183-Т "О представлении кредитными организациями сведений в КФМ России" ("Вестник Банка России" от 9 января 2004 года N 1).

33. Указание оперативного характера Банка России от 19 августа 2004 года N 103-Т "Об осуществлении Банком России контроля за исполнением кредитными организациями (их филиалами) Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" ("Вестник Банка России" от 25 августа 2004 года N 51).

34. Указание оперативного характера Банка России от 8 сентября 2004 года N 104-Т "Об Указании оперативного характера Банка России от 28.11.2001 N 137-Т "О рекомендациях по разработке кредитными организациями правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" ("Вестник Банка России" от 10 сентября 2004 года N 54).

35. Письмо Банка России от 21 января 2005 года N 12-Т "Методические рекомендации по усилению контроля за операциями покупки физическими лицами ценных бумаг за наличный расчет и купли-продажи наличной иностранной валюты".

36. Письмо Банка России от 26 января 2005 года N 17-Т "Об усилении контроля за операциями с наличными денежными средствами".