Документ утратил силу или отменен. Подробнее см. Справку
Приказ ФСФР России от 16.05.2006 N 06-48/пз-н (ред. от 02.08.2012) "Об утверждении форм отчетов управляющих компаний негосударственных пенсионных фондов об инвестировании средств пенсионных накоплений, о доходах от инвестирования, а также о сделках...

Отчет о сделках по продаже ценных бумаг по цене ниже рыночной и сделках по покупке ценных бумаг по цене выше рыночной (Форма N 3)

Утверждена

Приказом ФСФР России

от ______________ N ______

См. данную форму в MS-Excel.

Форма N 3

Список изменяющих документов

(введена Приказом ФСФР России от 13.09.2007 N 07-96/пз-н)

ОТЧЕТ

о сделках по продаже ценных бумаг по цене ниже

рыночной и сделках по покупке ценных бумаг

по цене выше рыночной <*>

по состоянию на "__" ___________ г.

Управляющая компания Негосударственный пенсионный

фонд

_______________________________ _________________________________

(полное фирменное наименование) (полное наименование)

_______________________________ _________________________________

(номер лицензии) (номер лицензии)

_______________________________ _________________________________

(место нахождения) (место нахождения)

_______________________________ _________________________________

(ИНН/КПП) (ИНН/КПП)

Дата заключения договора

доверительного управления

средствами пенсионных накоплений _________________________________

Срок действия договора

доверительного управления

средствами пенсионных накоплений _________________________________

Дата совершения сделок _________________________________

┌─────┬─────────┬────────┬─────────┬─────────┬───────┬────────┬─────────┬──────────┐

│Вид │Наимено- │Дата │Индиви- │Наимено- │Вид │Факти- │Рыночная │Отклонение│

│цен- │вание │государ-│дуальный │вание │сделки │ческая │цена цен-│цены сдел-│

│ных │эмитента │ственной│государ- │организа-│(прода-│цена │ной бума-│ки от ры- │

│бумаг│ценной │регист- │ственный │тора │жа или │сделки │ги, рас- │ночной це-│

│ │бумаги │рации │регистра-│торговли │покуп- │(рублей)│считанная│ны ценной │

│ │(наиме- │выпуска │ционный │на рынке │ка) │ │организа-│бумаги │

│ │нование │ценных │номер │ценных │ │ │тором │<**> │

│ │имущест- │бумаг │выпуска │бумаг, │ │ │торговли │(в процен-│

│ │венного │ │ценных │через │ │ │на рынке │тах от │

│ │комплек- │ │бумаг │которого │ │ │ценных │рыночной │

│ │са, право│ │ │совершена│ │ │бумаг по │цены │

│ │на долю │ │ │сделка │ │ │окончании│ценной │

│ │которого │ │ │ │ │ │торгового│бумаги) │

│ │удостове-│ │ │ │ │ │дня │ │

│ │ряет цен-│ │ │ │ │ │ │ │

│ │ная бума-│ │ │ │ │ │ │ │

│ │га) │ │ │ │ │ │ │ │

├─────┼─────────┼────────┼─────────┼─────────┼───────┼────────┼─────────┼──────────┤

│ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ 8 │ 9 │

├─────┼─────────┼────────┼─────────┼─────────┼───────┼────────┼─────────┼──────────┤

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │

├─────┼─────────┼────────┼─────────┼─────────┼───────┼────────┼─────────┼──────────┤

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │

└─────┴─────────┴────────┴─────────┴─────────┴───────┴────────┴─────────┴──────────┘

Должность

уполномоченного лица

управляющей компании ______________ И.О. Фамилия

(подпись)

М.П.

Должность

уполномоченного лица

специализированного

депозитария ______________ И.О. Фамилия

(подпись)

М.П.

--------------------------------

<*> Предоставляется в случае продажи ценной бумаги по цене ниже рыночной на 5% и более, а также в случае покупки ценной бумаги по цене выше рыночной на 5% и более.

<**> Рассчитывается как ((Рыночная цена ценной бумаги - Фактическая цена продажи ценной бумаги) / Рыночная цена ценной бумаги) x 100% - в случае продажи ценной бумаги и как ((Фактическая цена покупки ценной бумаги - Рыночная цена ценной бумаги) / Рыночная цена ценной бумаги) x 100% - в случае покупки ценной бумаги.

2. Распределение дохода от инвестирования средств пенсионных накоплений