Приложение N 2. Порядок ведения журнала учета кандидатов в Дилеры

Приложение N 2

к Приказу Банка России

от 6 апреля 1995 г. N 02-86

ПОРЯДОК

ВЕДЕНИЯ ЖУРНАЛА УЧЕТА КАНДИДАТОВ В ДИЛЕРЫ

1. Для регистрации заявок кандидатов в Дилеры открывается специальный журнал, состоящий из листов, заполняемых по форме N 1.

Форма N 1 "Журнал учета кандидатов в Дилеры"

2. Журнал учета кандидатов в Дилеры ведется в электронной форме с обязательной ежемесячной распечаткой всех записей за месяц. Каждая страница пронумеровывается в порядке возрастания, подписывается ответственным сотрудником Управления ценных бумаг Банка России и подшивается в отдельную папку.

3. Журнал заполняется следующим образом:

а) в колонке "1" проставляется порядковый номер кандидата;

б) в колонке "2" указывается полное наименование кандидата;

в) в колонке "3" проставляется дата поступления заявки, т.е. дата получения сотрудником Управления ценных бумаг Банка России к исполнению заявки кандидата;

г) в колонке "4" проставляется дата поступления анкеты кандидата;

д) в колонке "5" проставляется номер и дата получения кандидатом банковской лицензии - для банков; номер и дата получения лицензии Министерства финансов Российской Федерации (Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации) на право осуществления деятельности на рынке ценных бумаг - для небанков;

е) колонки "6" - "8" заполняются на основании документов, предоставленных кандидатом для рассмотрения (при этом колонки "6" и "7" заполняются исходя из данных предоставленного кандидатом последнего квартального баланса, в колонку "8" вносятся данные из анкеты кандидата (см. Приложения N N 5, 6 к настоящему Приказу, п. 2 "Анкеты ...");

ж) колонки "9" - "10" заполняются в том случае, когда кандидат в Дилеры повторно участвует в рассмотрении;

з) колонка "11" заполняется по итогам рассмотрения.