Приложение N 1. Перечень необходимых документов и обязательных требований к кандидату в Дилеры

Приложение N 1

к Приказу Банка России

от 6 апреля 1995 г. N 02-86

ПЕРЕЧЕНЬ

НЕОБХОДИМЫХ ДОКУМЕНТОВ И ОБЯЗАТЕЛЬНЫХ ТРЕБОВАНИЙ

К КАНДИДАТУ В ДИЛЕРЫ

Кандидат в Дилеры должен удовлетворять следующим минимальным требованиям:

1. Являться юридическим лицом - профессиональным участником рынка ценных бумаг со стажем работы не менее шести месяцев для банков (иметь составленный баланс по итогам календарного года), для небанковских организаций - один год с момента получения лицензии Министерства финансов Российской Федерации (Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации) на право осуществления деятельности на рынке ценных бумаг.

2. Иметь собственные средства (капитал) - не менее 1 млн. ЭКЮ (в рублевом эквиваленте на дату подачи заявления) - для банков; не менее 250 млн. руб. - для небанковских организаций, являющихся профессиональными участниками рынка ценных бумаг. Расчет собственных средств (капитала) для банков определяется в порядке, установленном для расчета экономических нормативов.

3. Быть Инвестором на рынке государственных краткосрочных облигаций - не менее 6 месяцев до момента подачи заявки.

4. Иметь положительные финансовые результаты (получение прибыли по итогам работы за прошедший год и в текущем году, на дату подачи заявки).

Кандидат в Дилеры должен представить следующие документы:

1. Заявка кандидата на заключение договора с Банком России о выполнении функций Дилера на рынке государственных краткосрочных облигаций по форме Приложения N 4 к настоящему Приказу.

2. Анкета кандидата на заключение договора с Банком России о выполнении функций Дилера на рынке государственных краткосрочных облигаций по форме Приложений N N 5, 6 к настоящему Приказу.

3. Письмо от организации, выполняющей функции Торговой системы, о готовности заключить договор с кандидатом на предоставление Торгового места.

4. Последний годовой баланс, заключение аудиторской фирмы, а также баланс за квартал, предшествующий дате подачи заявки (оба баланса - по счетам 2-го порядка).

5. Расчет экономических нормативов деятельности коммерческих банков (помесячно) за квартал, предшествующий дате подачи заявки.

6. Для банков - копия лицензии Банка России, для небанковских организаций - копия лицензии Министерства финансов Российской Федерации (Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации) на право осуществления деятельности на рынке ценных бумаг за счет привлеченных средств или по поручению третьих лиц.