III. Стандарт теста экзамена

Раздел 1 Правовое регулирование брокерской, дилерской 32

деятельности и деятельности по управлению

ценными бумагами

1.1 Правовые основы брокерской, дилерской 18

деятельности и деятельности по управлению

ценными бумагами. Договоры купли-продажи,

поручения, комиссии, агентские договоры,

предмет и содержание договора о доверительном

управлении

1.2 Лицензирование брокерской, дилерской 4

деятельности и деятельности по управлению

ценными бумагами

1.3 Порядок осуществления брокерской, дилерской 10

деятельности и деятельности по управлению

ценными бумагами и требования

законодательства по защите прав и законных

интересов инвесторов на рынке ценных бумаг

Раздел 2 Теоретические и практические вопросы 44

осуществления профессиональной деятельности

на рынке ценных бумаг

2.1 Технология торговли ценными бумагами и 9

финансовыми инструментами. Характеристика

рисков при осуществлении маржинальной

торговли

2.2 Принципы управления портфелем ценных бумаг. 9

Методы оценки рисков инвестиций в ценные

бумаги

2.3 Ведение внутренних регистров учета и 8

отчетности. Организация бэк-офиса

2.4 Основы технического и фундаментального 4

анализа ценных бумаг

2.5 Производные ценные бумаги и основы методов 6

хеджирования

2.6 Финансовые вычисления и оценка доходности 4

ценных бумаг

2.7 Принципы добросовестной деятельности и 4

внутренний контроль за соблюдением

законодательства о ценных бумагах

Раздел 3 Эмиссия и обращение эмиссионных ценных бумаг 18

3.1 Эмиссия эмиссионных ценных бумаг 10

3.2 Обращение эмиссионных ценных бумаг 8

Раздел 4 Выдача и обращение векселей 2

Раздел 5 Налогообложение операций с ценными бумагами и 4

инструментами срочного рынка