7. Определение правил и процедур, обеспечивающих соблюдение принципов профессиональной этики

7. Определение правил и процедур, обеспечивающих

соблюдение принципов профессиональной этики

7.1. Присоединилась ли кредитная организация к принципам профессиональной этики (соглашениям, кодексам и тому подобное), принятым банковскими союзами или ассоциациями? Если нет, то анализировал ли совет директоров (наблюдательный совет) преимущества присоединения кредитной организации к таким соглашениям?

7.2. Если имелись случаи несоблюдения соглашений, кодексов по вопросам профессиональной этики, принятых банковскими союзами или ассоциациями, то приняты ли меры по устранению причин и условий возникновения таких ситуаций?

7.3. Ознакомлены ли служащие кредитной организации с кодексами, соглашениями по профессиональной этике, к которым кредитная организация присоединилась, и (или) которые разработаны самой кредитной организацией?

7.4. Существуют ли в кредитной организации механизмы контроля и привлечения к ответственности членов органов управления и служащих за несоблюдение принципов профессиональной этики?

7.5. Следуют ли принципам профессиональной этики органы управления и служащие кредитной организации <*>?

--------------------------------

<*> Для проверки данного вопроса в структурных подразделениях целесообразно проводить анонимные опросы служащих. Данная работа может быть поручена, например, службе внутреннего контроля или сотруднику по правовым вопросам. Пример проведения опроса и обработки его результатов приведен в приложении 1 к настоящему перечню вопросов для проведения кредитными организациями оценки состояния корпоративного управления.

7.6. Отражены ли принципы профессиональной этики во внутренних документах по вопросам материального поощрения членов органов управления и иных служащих и соблюдаются ли они?

7.7. Доводится ли до сведения кредиторов, вкладчиков, иных клиентов кредитной организации, а также заинтересованных лиц информация о применении в деятельности кредитной организации принципов профессиональной этики?