III. Фиксация информации о поступившей в территориальные органы отчетности профессиональных участников и представление информации в ФСФР России

III. Фиксация информации о поступившей в территориальные

органы отчетности профессиональных участников

и представление информации в ФСФР России

3.1. Результаты сбора отчетности профессиональных участников территориальные органы отражают в Сводном реестре отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, представивших отчетность в территориальный орган, по форме согласно Приложению N 1 (далее - Сводный реестр отчетности).

Сводный реестр отчетности предназначен для отражения и обобщения информации обо всех формах отчетности профессиональных участников, поступившей в территориальный орган, выявленных нарушениях порядка и сроков представления отчетности, принятых к профессиональным участникам мерах по результатам сбора отчетности.

Ведение Сводного реестра отчетности осуществляется в электронной форме в формате MS Excel.

3.2. Территориальные органы представляют в ФСФР России следующую информацию:

3.2.1. Информацию о профессиональных участниках, представивших квартальный отчет профессионального участника (форма N 1100) с соблюдением установленных Положением сроков. Информация представляется ежеквартально в форме выписки из Сводного реестра отчетности по форме согласно Приложению N 2;

3.2.2. Информацию о профессиональных участниках, представивших ежемесячный отчет Группы оперативного финансового анализа ФКЦБ России (форма N 2000) с соблюдением установленных Положением сроков. Информация представляется ежемесячно в форме выписки из Сводного реестра отчетности по форме согласно Приложению N 3;

3.2.3. Информацию о поступившей отчетности профессиональных участников (по формам 010, 020, 030, 040, 041, 050, 060, 3100, 3200). Информация представляется еженедельно в форме выписки из Сводного реестра отчетности по форме согласно Приложению N 4;

3.2.4. Информацию о профессиональных участниках, представивших отчетность с нарушением установленных требований к представлению и оформлению отчетности и принятым к ним мерам ответственности.

Информация представляется обобщенно по всем формам отчетности, установленным Положением, в форме выписки из Сводного реестра отчетности по форме согласно Приложению N 5.

3.3. Информация, указанная в подпунктах 3.2.1, 3.2.2, 3.2.3 пункта 3.2 Регламента, представляется в ФСФР России посредством электронной почты по адресу: report_prof@fcsm.ru в формате MS Excel с последующим представлением посредством почтовой связи в следующие сроки:

3.3.1. Для отчетности, поступившей в течение недели по формам 010, 020, 030, 040, 041, 050, 060, 3100 и 3200 не позднее одного рабочего дня, следующего за отчетной неделей;

3.3.2. Для отчетности по форме 1100 не позднее дня, следующего за сроком представления отчетности в соответствии с Положением;

3.3.3. Для отчетности по форме 2000 не позднее дня, следующего за сроком представления отчетности в соответствии с Положением.

3.4. Информация, указанная в подпункте 3.2.4 пункта 3.2 Регламента, представляется в ФСФР России посредством почтовой связи и электронной почты по адресу: report_prof@fcsm.ru в формате MS Excel не позднее 3 (трех) рабочих дней месяца, следующего за отчетным.