Глава 9. Система регулирования рынка ценных бумаг. Контроль и надзор в системе защиты прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг

Глава 9. Система регулирования рынка ценных бумаг.

Контроль и надзор в системе защиты прав и законных

интересов инвесторов на рынке ценных бумаг

Регулирующие функции государства на рынке ценных бумаг: российская и международная практика. Защита интересов инвесторов как важнейшая функция государства на рынке ценных бумаг.

Структура законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и его связи с другими отраслями законодательства, регулирующего финансовые рынки. Федеральные законы, указы Президента Российской Федерации и иные нормативные правовые акты федерального уровня. Подзаконные нормативные правовые акты государственных органов, регулирующих рынок ценных бумаг: классификация, функциональные области. Сравнительная характеристика важнейших положений законодательства о ценных бумагах в российской и международной практике.

Организационная структура регулирования рынка ценных бумаг. Федеральные органы государственной власти, регулирующие рынок ценных бумаг в России: статус, задачи, сфера ответственности, основные функции, права.

Механизм взаимодействия федеральных органов государственной власти в сфере регулирования рынка ценных бумаг. Органы государственной власти субъектов Российской Федерации в сфере регулирования рынка ценных бумаг и их взаимодействие с федеральными органами государственной власти.

Концепция саморегулирования на рынке ценных бумаг. Саморегулируемые организации: статус, ответственность, основные функции, права, взаимодействие с государственными органами. Сравнительная характеристика деятельности саморегулируемых организаций в российской и в международной практике.

Лицензирование как способ регулирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Система квалификационной аттестации на рынке ценных бумаг.

Надзор на рынке ценных бумаг: цели, виды, объекты, содержание, порядок осуществления. Контроль за исполнением законодательства Российской Федерации о ценных бумагах. Порядок работы с жалобами и заявлениями инвесторов.

Административные наказания, их виды. Основные и дополнительные административные наказания. Административные штрафы. Назначение административного наказания. Давность привлечения к административной ответственности. Исполнение постановления о наложении административного штрафа. Назначение административных наказаний за совершение нескольких административных правонарушений.

Меры ответственности за правонарушения на рынке ценных бумаг антимонопольного законодательства (гражданско-правовые, административные, уголовные).

Надзор за рисками профессиональных участников рынка ценных бумаг.

Надзор за достаточностью капитала, финансовым состоянием и адекватностью систем управления рисками профессиональных участников рынка ценных бумаг: международная и российская практика (цели, виды, объекты, содержание, порядок осуществления).

Особенности надзора за отдельными категориями участников финансового рынка.

Противодействие легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Федеральная служба по финансовому мониторингу: статус, задачи, ответственность, основные функции, права, взаимодействие с федеральными органами государственной власти, регулирующими рынок ценных бумаг. Меры ответственности за нарушения законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Обязанности саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг по обеспечению защиты прав и законных интересов инвесторов в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах. Порядок рассмотрения саморегулируемыми организациями профессиональных участников рынка ценных бумаг жалоб инвесторов. Санкции, применяемые саморегулируемыми организациями профессиональных участников рынка ценных бумаг в отношении профессиональных участников рынка ценных бумаг, совершивших нарушения прав и законных интересов инвесторов.