Глава 2. Профессиональные участники рынка ценных бумаг

Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Ограничения на совмещение видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Виды лицензий на право осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Понятие брокерской деятельности на рынке ценных бумаг. Ответственность брокера по выполнению поручений и приоритет сделок по поручению клиентов по отношению к собственным операциям. Обязанности брокера в случае, если он действует в качестве комиссионера. Оказание эмитенту услуги по подготовке проспекта ценных бумаг.

Понятие дилерской деятельности как профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Деятельность по управлению ценными бумагами как вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Понятие деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг.

Основы деятельности фондовой биржи: понятие, сущность и функции. Особенности организационно-правового статуса различных фондовых бирж в России и за рубежом. Информация, обязательная к раскрытию организатором торговли любому заинтересованному лицу. Правовой статус фондовой биржи, требования к служащим фондовой биржи.

Требования, предъявляемые к членам биржи. Основные права и обязанности организатора торговли (фондовой биржи). Требования к участникам торгов на фондовой бирже.

Виды торговых аукционов: аукцион с определением единой аукционной цены, непрерывный двойной. Инструменты торговли (биржевой): наименование, стандартный лот, шаг цены.

Порядок и условия проведения торгов. Порядок совершения и регистрация сделок в торговой системе.

Назначение фондовых индексов. Мировые фондовые индексы: основные виды и способы расчета. Примеры фондовых индексов, используемых в России.

Требования к правилам допуска к обращению и исключению из обращения ценных бумаг и финансовых инструментов через организатора торговли. Определения листинга и делистинга ценных бумаг.

Надзорные функции фондовой биржи по отношению к ее членам и к персоналу компаний, являющихся членскими организациями. Интернет-торговля ценными бумагами.

Определение клиринговой деятельности как профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Понятия клиринговой организации, участников клиринга, клирингового центра, клиентов участника клиринга.

Понятия простого, многостороннего и централизованного клиринга, клиринга с полным обеспечением, клиринга с частичным обеспечением, клиринга без предварительного обеспечения.

Клиринг и расчеты по сделкам, совершенным на бирже.

Клиринговые организации, осуществляющие клиринг по срочным сделкам.

Определение неттинга и условие определения обязательств участников клиринга посредством неттинга.

Цели и источники формирования клиринговой организацией гарантийного фонда, а также направления его использования.

Организация денежных расчетов по ценным бумагам.

Основы организации внебиржевого оборота по ценным бумагам. Понятие, сущность и функции внебиржевого оборота.

Понятие учетной системы на рынке ценных бумаг, ее составляющие и функции.

Депозитарии и регистраторы как профессиональные участники рынка ценных бумаг.

Регистратор (реестродержатель) как участник учетной системы и объекты его деятельности.

Требования к профессиональному участнику рынка ценных бумаг, осуществляющему деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг. Понятие системы ведения реестра и понятие реестра владельцев именных ценных бумаг.

Трансфер-агент: понятие и функции.

Депозитарий. Определение депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг. Виды депозитариев. Биржевой (расчетный) и клиентский (кастодиальный) депозитарий. Специализированные депозитарии инвестиционных фондов. Понятие попечителя счета. Понятие номинального держателя. Основные обязанности номинального держателя в отношении именных ценных бумаг, держателем которых он является в интересах другого лица.

Раскрытие информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг.