VII. Учет в клиринговой организации

7.1. При осуществлении клиринговой деятельности клиринговая организация ведет клиринговые регистры участников клиринга, а также хранит необходимые документы и иную информацию клирингового учета.

7.2. Клиринговая организация осуществляет хранение и учет в соответствии с требованиями, установленными законодательством Российской Федерации и нормативными актами Федеральной комиссии:

7.2.1. Документов, полученных от организаторов торговли или клиринговых организаций, подтверждающих совершение сделок, по которым должен быть осуществлен клиринг (договоры, протоколы проведенных торгов, реестры совершенных сделок, иные документы).

7.2.2. Документов, полученных от участников клиринга (договоры, поручения, иные документы).

7.2.3. Документов, полученных от расчетных депозитариев, подтверждающих наличие ценных бумаг на счетах клиринговых организаций и (или) на торговых счетах депо участников клиринга и (или) их клиентов.

7.2.4. Документов, полученных от расчетных организаций, подтверждающих наличие денежных средств на счетах клиринговых организаций и (или) на денежных торговых счетах участников клиринга и (или) их клиентов.

7.2.5. Копий поручений клиринговой организации, направленных депозитарию, расчетной организации или клиринговой организации для исполнения сделок с ценными бумагами, в отношении которых осуществляется клиринг.

7.2.6. Информации о ценных бумагах и денежных средствах, которые могут быть использованы в качестве обеспечения при выставлении заявок и (или) заключении сделок.

7.2.7. Информации о ценных бумагах и денежных средствах, которые заблокированы в качестве обеспечения выставленных заявок и (или) заключенных сделок.

7.2.8. Иных документов и информации по усмотрению клиринговой организации.

7.3. Клиринговая организация должна раздельно по каждому участнику клиринга и (или) по клиентам каждого участника клиринга осуществлять на отдельных клиринговых регистрах (разделах клиринговых регистров) учет:

7.3.1. Информации о ценных бумагах и (или) денежных средствах, принадлежащих разным участникам клиринга.

7.3.2. Информации о ценных бумагах и (или) денежных средствах, размещенных на отдельных торговых счетах.

7.3.3. Обязательств каждого из участников клиринга.

7.4. Информация о ценных бумагах и (или) денежных средствах участников клиринга и их клиентов должна учитываться на раздельных клиринговых регистрах или разделах клиринговых регистров (за исключением информации о денежных средствах в случае, когда участник клиринга является кредитной организацией). Информация о ценных бумагах и (или) денежных средствах клиентов участника клиринга может учитываться:

отдельно по каждому клиенту участника клиринга;

совместно по нескольким клиентам участника клиринга.

7.5. Клиринговая организация должна вести:

реестр участников клиринга;

реестр клиентов участников клиринга;

реестр остатков ценных бумаг и денежных средств, размещенных на торговых счетах участников клиринга и (или) их клиентов и (или) клиринговых счетах клиринговой организации;

реестр сделок, по которым осуществлен клиринг;

реестр принятых поручений (в том числе переданных организатором торговли в составе реестра сделок);

реестр поручений, направленных расчетной организации и (или) расчетному депозитарию;

реестр отчетов, направленных участникам клиринга и их клиентам.

Указанные реестры должны позволять составлять списки и выписки из них на любую дату и за любой период.

7.6. Реестр участников клиринга должен содержать следующие сведения:

7.6.1. Полное наименование участника клиринга.

7.6.2. Код участника клиринга, присвоенный клиринговой организацией.

7.6.3. Место нахождения, номер телефона, факса, адрес электронной почты участника клиринга.

7.6.4. ИНН участника клиринга.

7.6.5. Реквизиты денежных торговых счетов участников клиринга и (или) их клиентов и (или) клиринговых организаций (в случае наличия таковых), через которые осуществляются расчеты по итогам клиринга.

7.6.6. Фамилию, имя, отчество и должность руководителя единоличного исполнительного органа участника клиринга и контролера.

7.6.7. Сведения о лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, включая вид (виды) деятельности, на который выдана лицензия, наименование органа, выдавшего лицензию, номер лицензии, дату выдачи и дату окончания срока действия лицензии.

7.6.8. Дату аккредитации в качестве участника клиринга.

7.6.9. Информацию о принятых клиринговой организацией дисциплинарных мерах по приостановлению проведения клиринга по сделкам участника клиринга или об исключении из списка участников клиринга.

7.7. Реестр клиентов участников клиринга должен содержать следующие сведения:

7.7.1. Код участника клиринга, присвоенный клиринговой организацией.

7.7.2. ИНН клиента участника клиринга (или в случаях, установленных Положением, номер бланка паспорта либо код, присвоенный участником клиринга).

7.8. Реестр остатков ценных бумаг и денежных средств, размещенных на торговых счетах участников клиринга и (или) их клиентов и (или) счетах клиринговой организации, должен содержать следующие сведения:

7.8.1. Дата и номер документа, полученного от расчетного депозитария или от расчетной организации, подтверждающего величину остатка.

7.8.2. Счет депо / денежный счет.

7.8.3. Код ценной бумаги / код валюты.

7.8.4. Количество ценных бумаг / сумма денежных средств.

7.9. Реестр принятых поручений (в том числе переданных организатором торговли реестров сделок) должен содержать следующие сведения:

7.9.1. Идентификационный номер поручения (реестра сделок).

7.9.2. Дату составления поручения.

7.9.3. Код или наименование участника клиринга или организатора торговли, представившего поручение.

7.10. Реестр сделок, по которым осуществлен клиринг, должен содержать следующие сведения:

7.10.1. Идентификационный номер сделки.

7.10.2. Дату и время клиринга по сделке.

7.10.3. Вид сделки.

7.10.4. Дата и номер поручения или иного документа, на основании которого осуществляется клиринг по сделке.

7.10.5. Коды или наименования участников торгов, совершивших сделку.

7.10.6. Коды или наименования участников клиринга, на которых возложены обязательства по исполнению сделки.

7.10.7. Коды или наименования клиентов участников клиринга, по поручению и за счет которых должна быть исполнена сделка.

7.10.8. Наименование эмитента, вид, категорию (тип), серию ценной бумаги.

7.10.9. Цену (стоимость) одной ценной бумаги.

7.10.10. Сумму сделки.

7.10.11. Количество ценных бумаг.

7.10.12. Результат клиринга.

7.10.13. Дату и время проведения расчетов по сделке.

7.11. Реестр поручений, направленных расчетной организации и (или) расчетному депозитарию, должен содержать следующие сведения:

7.11.1. Номер поручения.

7.11.2. Коды счетов и (или) лиц, по обязательствам которых должна быть проведена операция.

7.11.3. Код валюты / код ценной бумаги.

7.11.4. Сумму / количество ценных бумаг.

7.11.5. Итоги исполнения операции.

7.11.6. Дату поручения.

7.12. Реестр отчетов, направленных участникам клиринга и их клиентам, должен содержать следующие сведения:

7.12.1. Код или наименование участника клиринга, которому направлен отчет.

7.12.2. Дату отправления отчета.

7.12.3. Способ направления отчета.

7.12.4. Общую сумму обязательств (по каждому виду ценных бумаг и валюты) по сделкам участника клиринга и / или его клиентов.

7.13. Клиринговая организация вправе включать в указанные в пункте 7.5 реестры иные сведения, не предусмотренные требованиями настоящего Положения.

7.14. Клиринговая организация формирует следующие отчеты:

7.14.1. Отчет участнику клиринга по итогам клиринга по собственным сделкам участника клиринга и сделкам его клиентов.

7.14.2. Отчет клиенту участника клиринга по итогам клиринга по сделкам указанного клиента (указанные отчеты могут передаваться клиринговой организацией участнику клиринга для передачи их клиентам участника клиринга либо непосредственно клиентам участников клиринга).

7.14.3. Отчет организатору торговли (если это предусмотрено договором между организатором торговли и клиринговым центром).

7.15. Отчеты, направленные организаторам торговли, участникам клиринга и их клиентам, должны содержать следующие сведения:

перечень сделок, по которым осуществлен клиринг, с указанием на исполнение либо неисполнение (с указанием причины неисполнения) каждой из сделок;

объем обязательств и требований по итогам клиринга по каждому торговому счету участника клиринга и (или) его клиента;

дата и время исполнения указанных обязательств.