3.3. Описание административных процедур, совершаемых при выдаче лицензии заявителю, имеющему действующую лицензию сроком на три года

3.3. Описание административных процедур, совершаемых

при выдаче лицензии заявителю, имеющему действующую

лицензию сроком на три года

3.3.1. В случае истечения срока действия лицензии не ранее 30 дней до истечения срока действия лицензии заявитель представляет в ФСФР России заявление о выдаче лицензии с приложением комплекта документов.

Указанные документы направляются заявителем в адрес центрального аппарата ФСФР России или передаются в экспедицию ФСФР России.

3.3.2. Документы, представляемые заявителем для выдачи лицензии заявителю, имеющему действующую лицензию сроком на три года, и требования к ним:

3.3.2.1. заявление о выдаче лицензии на осуществление одного из видов деятельности, предусмотренного пунктом 2.7.1 настоящего Административного регламента.

Документ представляется на бланке заявителя отдельно на каждый вид деятельности; соответствует форме заявления о выдаче лицензии, установленной приложением N 2 к настоящему Административному регламенту; заверяется и подписывается руководителем или иным уполномоченным лицом заявителя, а также оттиском печати заявителя;

3.3.2.2. анкета, заполненная по форме согласно приложению N 3 к настоящему Административному регламенту.

Документ представляется на магнитном носителе в установленном формате (в формате SMML) и в письменной форме путем конвертации из установленного формата; заполняется на основании данных по состоянию на дату представления заявления; наименование и место нахождения заявителя, предусмотренные в анкете, должны соответствовать сведениям, указанным в учредительных документах заявителя; заверяется и подписывается руководителем или иным уполномоченным лицом заявителя, а также заверяется оттиском печати заявителя;

3.3.2.3. копия платежного поручения (квитанция установленной формы в случае наличной формы уплаты), которым подтверждается факт уплаты заявителем государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за предоставление лицензии.

Документ должен содержать отметку банка об исполнении заявителем обязанности по уплате указанной государственной пошлины; должен быть заверен подписью руководителя заявителя или иного уполномоченного лица, а также подписью лица, ответственного за ведение бухгалтерского учета в заявителе, и оттиском печати заявителя; для документа обязательно наличие в графе "назначение платежа" указания на наименование заявителя, за которого осуществлен платеж, и назначение платежа; соответствие кода бюджетной законодательством Российской Федерации о бюджете на текущий финансовый год; документ должен соответствовать форме, установленной Положением ЦБР от 03.10.2002 N 2-П "О безналичных расчетах в Российской Федерации" (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 23.12.2002, регистрационный номер N 4068), и требованиям нормативных актов Министерства финансов Российской Федерации, касающихся изменения кодов бюджетной классификации, и информационных писем ФСФР России, издаваемых в связи с выходом этих актов;

(пп. 3.3.2.3 в ред. Приказа ФСФР РФ от 01.04.2010 N 10-27/пз-н)

3.3.2.4. утратил силу. - Приказ ФСФР РФ от 20.10.2009 N 09-42/пз-н.

3.3.3. Документы, которым присвоен входящий регистрационный номер УД, поступают в соответствующий Отдел на рассмотрение.

3.3.4. Ответственные исполнители в срок не позднее 5 рабочих дней с даты регистрации в ФСФР России документов на выдачу лицензии заявителю, имеющему действующую лицензию сроком на три года, осуществляют проверку соблюдения заявителем требований:

(в ред. Приказа ФСФР РФ от 20.10.2009 N 09-42/пз-н)

- к оформлению заявления согласно приложению N 2 настоящего Административного регламента;

- к комплектности и оформлению документов, перечисленных в пункте 3.3.2 настоящего Административного регламента.

3.3.5. При представлении заявителем неполного комплекта документов и/или документов, оформление которых не соответствует требованиям пункта 3.3.2, Ответственные исполнители не позднее 7 рабочих дней с даты регистрации документов ФСФР России составляют уведомление о возврате документов с приложением описи документов, содержащей замечания к комплекту документов, по форме согласно приложению N 6 к настоящему Административному регламенту, а также самого комплекта документов в адрес заявителя, указанный в его анкете, и представляет его на подпись начальнику Управления.

(в ред. Приказа ФСФР РФ от 01.04.2010 N 10-27/пз-н)

После подписания вышеуказанного уведомления Управление передает его и прилагающиеся к нему документы в УД для регистрации и отправки заявителю. УД осуществляет снятие с контроля заявления о выдаче лицензии на основании указанных документов.

Общий срок проверки и направления уведомления о возврате документов не превышает 10 рабочих дней с даты регистрации заявления в ФСФР России.

3.3.6. При наличии и правильности оформления всех документов, предусмотренных пунктами 3.3.2 настоящего Административного регламента, Ответственные исполнители осуществляют их рассмотрение на предмет соответствия законодательству Российской Федерации в соответствующей сфере деятельности.

Ответственные исполнители в срок не позднее 10 рабочих дней с даты регистрации документов на выдачу лицензии заявителю, имеющему действующую лицензию сроком на три года, осуществляют подготовку заключений о выдаче/об отказе в выдаче лицензии для рассмотрения и принятия соответствующего решения руководителем ФСФР России.

(в ред. Приказа ФСФР РФ от 20.10.2009 N 09-42/пз-н)

3.3.7. Ответственные исполнители также подготавливают проект приказа ФСФР России о выдаче/об отказе в выдаче лицензии по форме согласно приложениям N 7 или N 8 к настоящему Административному регламенту и передают работнику Управления для подготовки материалов к рассмотрению руководителем ФСФР России.

3.3.8. После принятия руководителем ФСФР России решения и подписания им соответствующего приказа ФСФР России Ответственные исполнители в течение 3 рабочих дней с даты присвоения в УД регистрационного номера приказу ФСФР России о выдаче/об отказе в выдаче лицензии:

а) вносят сведения о заявителе, предусмотренные Порядком лицензирования, в реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг;

б) осуществляют подготовку уведомлений о выдаче лицензии по форме согласно приложению N 9 к настоящему Административному регламенту или об отказе в выдаче лицензии по форме согласно приложению N 10 к настоящему Административному регламенту с приложением заверенной оттиском печати УД копии приказа ФСФР России об отказе в выдаче лицензии, которые после подписания начальником Управления направляются в УД для регистрации и отправки заявителю;

(пп. "б" в ред. Приказа ФСФР РФ от 01.04.2010 N 10-27/пз-н)

г) формируют лицензионные дела с документами, представленными на выдачу лицензии, для их последующего хранения в ФСФР России.

3.3.9. УД осуществляет снятие с контроля заявления о выдаче лицензии на основании уведомления о выдаче/отказе в выдаче лицензии, направленного в адрес заявителя.

3.3.10. Алгоритм проводимых ФСФР России мероприятий, связанных с исполнением государственной функции по выдаче лицензии заявителю, имеющему действующую лицензию сроком на три года, представлен блок-схемой N 1 "Выдача лицензии", содержащейся в приложении N 11 к настоящему Административному регламенту.