Осуществление выездной проверки

19. Организация выездных проверок организаций инспекторами Центрального аппарата ФСФР России возлагается на начальника Управления надзора.

Организация выездных проверок организаций инспекторами РО ФСФР России возлагается на заместителей руководителей РО ФСФР России в соответствии с распределением обязанностей. Порядок, аналогичный приведенному ниже, применяется в РО ФСФР России.

Последовательность действий:

- уведомление о проведении плановой проверки (с одновременным направлением списка документов, указанного в пункте 19.1 Административного регламента);

- вручение копии приказа о проведении проверки;

- ознакомление руководителя проверяемой организации с полномочиями инспекторов;

- ознакомление руководителя проверяемой организации с правами и обязанностями проверяемой организации при проведении проверки;

- анализ документов, предоставленных согласно приложению к уведомлению о проведении плановой проверки;

- вручение требования N 1 и последующих требований о предоставлении документов (последовательно по мере необходимости);

- анализ предоставленных по требованиям документов или осуществление наблюдения;

- составление и подписание актов приема-передачи копий документов, подлежащих приобщению к материалам проверки;

- запрос (устный) и получение устных пояснений по мере необходимости;

- завершение проверки.

19.1. Уведомление о проведении проверки.

Плановая выездная проверка проводится с предварительным уведомлением организации. Уведомление организации о проведении плановой выездной проверки осуществляется посредством телефонной, факсимильной, электронной связи с обязательным последующим направлением уведомления о проведении плановой проверки, почтовым отправлением (с уведомлением о вручении или иным способом, обеспечивающим подтверждение получения уведомления организации) не позднее чем за 5 рабочих дней до даты начала проверки.

В уведомлении о проведении плановой проверки указываются:

реквизиты приказа о проведении проверки;

вид проверки;

срок (дата начала и окончания) проведения проверки;

предмет проверки;

иная информация.

К уведомлению о проведении плановой проверки может быть приложен список документов, которые организация обязана предоставить инспекторам в первый день проведения проверки.

Проект уведомления о проведении плановой проверки подготавливается руководителем группы инспекторов или членом группы инспекторов из работников Управления надзора по поручению руководителя группы инспекторов и визируется руководителем группы инспекторов и начальником Управления надзора. Список документов, которые организация обязана предоставить инспекторам в первый день проведения проверки, оформляется в виде приложения к письму.

Максимальный срок выполнения действия - 1 рабочий день.

После получения визы начальника Управления надзора на проекте письма работник Управления надзора в течение рабочего дня подготавливает данное письмо на бланке ФСФР России установленного образца и отдает его на подпись заместителю руководителя ФСФР России.

Проект уведомления о проведении плановой проверки оформляется в трех экземплярах: первый экземпляр - на бланке ФСФР России установленного образца; 2 и 3 экземпляры - на стандартных листах бумаги. Первый экземпляр письма (оригинал) направляется адресату, второй (с визами) формируется в дело, третий приобщается к материалам проверки.

Внеплановая выездная проверка проводится без предварительного уведомления проверяемой организации и без направления соответствующего уведомления.

В случае продления срока плановой проверки уведомление проверяемой организации о продлении срока проверки осуществляется в порядке, установленном настоящим подпунктом, в срок не позднее чем за 5 рабочих дней до даты окончания срока проверки, установленного изначально.

Аналогичный порядок применяется в РО ФСФР России.

19.2. Полномочия инспекторов подтверждаются служебными удостоверениями и заверенной копией приказа ФСФР России (РО ФСФР России) о проведении проверки деятельности организации.

Перед началом проведения проверки руководитель группы инспекторов вручает руководителю (иному уполномоченному руководителем лицу) проверяемой организации копию приказа о проведении проверки, заверенную в установленном порядке ФСФР России (РО ФСФР России). На втором экземпляре копии приказа о проведении проверки, остающемся у руководителя группы инспекторов, руководитель проверяемой организации (иное уполномоченное им лицо) проставляет отметку о получении заверенной копии приказа о проведении проверки с подписью и с указанием должности, фамилии, имени и отчества, а также даты получения копии. Второй экземпляр копии приказа приобщается к материалам проверки.

В случае проведения внеплановой выездной проверки вместе с копией приказа о проведении проверки руководителю проверяемой организации (иному уполномоченному им лицу) вручается требование о предоставлении документов (Приложение N 5 к Административному регламенту) в срок, указанный в данном требовании, но не позднее 5 рабочих дней с даты вручения данного требования.

Максимальный срок выполнения действия - в течение одного рабочего дня с момента прибытия инспекторов по адресу проверяемой организации.

19.3. В ходе проведения проверки организации инспекторы ФСФР России (РО ФСФР России) вправе затребовать документы:

относящиеся к виду деятельности организации, контроль и надзор за осуществлением которой возложен на ФСФР России (РО ФСФР России);

не относящиеся непосредственно к соответствующему виду деятельности организации, но необходимые для проверки организации на соответствие лицензионным требованиям и условиям;

необходимые для проверки деятельности организации на соответствие регулирующим осуществление соответствующего вида деятельности законодательным и нормативным правовым актам Российской Федерации.

19.4. Руководитель группы инспекторов знакомит руководителя проверяемой организации (иное уполномоченное им лицо) с правами и обязанностями уполномоченных лиц проверяемой организации.

Руководитель группы инспекторов совместно с руководителем проверяемой организации (иным уполномоченным им лицом) определяет должностных лиц или работников проверяемой организации, ответственных за взаимодействие с инспекторами (далее - уполномоченные лица организации), с которыми будет производиться взаимодействие в ходе проведения проверки.

В ходе проведения проверки руководитель группы инспекторов (инспекторы) взаимодействует по всем вопросам проведения проверки:

- с руководителем проверяемой организации, заместителями руководителя организации;

- с уполномоченными лицами организации, определенными руководителем (иным уполномоченным им лицом) организации.

Максимальный срок выполнения действия - в течение одного рабочего дня с момента прибытия инспекторов по адресу проверяемой организации.

19.5. После вручения копии приказа о проведении проверки и ознакомления руководителя (иного уполномоченного лица) проверяемой организации с правами и обязанностями инспекторов и проверяемой организации при проведении проверки инспекторы приступают к проведению проверки путем изучения и анализа документов, предоставленных проверяемой организацией согласно списку, приложенному к уведомлению о проведении плановой проверки. В дальнейшем выездная проверка проводится путем последовательного затребования и анализа документов проверяемой организации.

Представляемые копии документов (информация) должны быть прошиты, пронумерованы, скреплены подписью руководителя организации или уполномоченного лица и печатью. Оригиналы документов предоставляются только на обозрение инспекторов в помещении проверяемой организации. Инспекторы вправе затребовать изготовление копий любых документов организации, предоставленных для проведения проверки.

В случае, если по требованию инспектора документы (их копии) не могут быть предоставлены в установленный им срок либо отсутствуют, уполномоченное лицо организации должно до истечения такого срока предоставить руководителю группы инспекторов письменное мотивированное объяснение о причинах неисполнения требования.

За исключением документов, предоставленных согласно списку, приложенному к уведомлению о проведении плановой проверки, документы (информация) организации, необходимые для проведения проверки, предоставляются инспектору на основании письменного требования о предоставлении документов (информации) (Приложение N 5 к Административному регламенту) в срок, устанавливаемый в требовании о представлении документов (информации), но не позднее 10 рабочих дней с момента получения требования.

Требование о предоставлении документов в двух экземплярах подготавливает и подписывает руководитель группы инспекторов. После подписания руководителем группы инспекторов двух экземпляров требования один из них вручается уполномоченному лицу проверяемой организации. На втором экземпляре требования уполномоченное лицо проверяемой организации проставляет отметку о получении требования с подписью и с указанием фамилии, должности, даты и времени получения требования. Второй экземпляр требования приобщается к материалам проверки. В случае нахождения руководителя группы инспекторов в командировке, отпуске или в случае его болезни требование подписывает член группы инспекторов.

Максимальный срок подготовки и вручения требования - 1 рабочий день.

19.6. В случае, если по решению руководителя группы инспекторов заверенные копии документов проверяемой организации подлежат приобщению к материалам проверки, то руководитель группы инспекторов и уполномоченное лицо проверяемой организации подписывают акт приема-передачи документов.

Акт приема-передачи документов подготавливается в двух экземплярах работником проверяемой организации. В акте приема-передачи документов указываются перечень документов, передаваемых проверяемой организацией группе инспекторов, дата приема-передачи документов. Оба экземпляра акта подписывают руководитель группы инспекторов и уполномоченное лицо проверяемой организации. Один экземпляр акта поступает в распоряжение проверяемой организации, второй экземпляр акта приобщается к материалам проверки.

Срок выполнения действия - в рабочий день, в который руководителем группы инспекторов принято решение о приобщении копий документов организации к материалам проверки.

19.7. Проведение наблюдения осуществляется без предварительного уведомления эмитента, общее собрание акционеров которого наблюдается.

При проведении наблюдения инспекторы вправе устно затребовать необходимые пояснения и копии документов, касающиеся созыва, подготовки и проведения наблюдаемого общего собрания акционеров.