Принятие решения о проведении проверки

9. Основаниями для начала исполнения государственной функции являются:

утвержденный на соответствующий квартал единый план выездных проверок деятельности организаций, осуществление контроля и надзора за которыми возложено на ФСФР России (далее - Единый квартальный план);

наличие оснований для проведения внеплановой проверки, предусмотренных пунктом 7.1.1 Административного регламента;

наличие оснований для проведения камеральной проверки, предусмотренных пунктом 7.1.4 Административного регламента;

наличие оснований для проведения отдельных надзорных мероприятий, предусмотренных пунктом 7.6 Административного регламента.

10. Порядок планирования проведения выездных проверок организаций.

Последовательность действий:

- направление служебных записок структурными подразделениями Центрального аппарата ФСФР России;

- предоставление в Центральный аппарат предложений РО ФСФР России в Единый квартальный план;

- составление проекта Единого квартального плана Центральным аппаратом;

- предоставление проекта Единого квартального плана на утверждение руководителю ФСФР России;

- утверждение Единого квартального плана;

- доведение до сведения РО ФСФР России выписок из Единого квартального плана;

- доведение до сведения саморегулируемых организаций информации о планируемых проверках организаций - членов саморегулируемых организаций.

10.1. В целях составления Единого квартального плана структурные подразделения Центрального аппарата ФСФР России не позднее 10 числа последнего месяца каждого квартала направляют в Управление надзора служебные записки, составленные по результатам мониторинга деятельности и анализа отчетности организаций за предыдущий квартал, с предложениями о включении организаций в Единый квартальный план.

В служебной записке указываются следующие сведения об организации:

полное наименование;

указание на осуществляемый организацией вид деятельности;

номера лицензий на осуществление соответствующего вида деятельности (если лицензирование соответствующего вида деятельности предусмотрено);

место нахождения проверяемой организации;

фактический и почтовый адреса проверяемой организации;

номер, дата выдачи лицензии;

сведения об обособленных подразделениях;

краткое обоснование необходимости включения организации в Единый квартальный план выездных проверок с приложением копий документов (при наличии);

список работников соответствующего структурного подразделения, рекомендуемых для включения в группу инспекторов для проведения выездной проверки организации, с указанием занимаемых ими должностей.

В случае получения сведений о нарушениях организациями либо их обособленными подразделениями законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных правовых актов Российской Федерации, регулирующих осуществление соответствующего вида деятельности на финансовом рынке, а также законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма структурные подразделения Центрального аппарата ФСФР России дополнительно письменно информируют об этом Управление надзора с приложением копий соответствующих документов.

С учетом полученных предложений и сведений Управление надзора составляет проект квартального плана выездных проверок деятельности организаций Центральным аппаратом ФСФР России.

10.2. РО ФСФР России составляют предложения в Единый квартальный план и представляют их в Центральный аппарат ФСФР России в срок не позднее 15 числа последнего месяца каждого квартала.

Обособленные подразделения организаций, находящихся на территориях, подведомственных иным РО ФСФР России, в предложениях в Единый квартальный план указываются отдельно.

В целях координации выездных проверок, проводимых Центральным аппаратом ФСФР России и РО ФСФР России, Управление надзора после рассмотрения представленных РО ФСФР России предложений в Единый квартальный план при необходимости вносит изменения в указанные предложения и на основании проекта квартального плана выездных проверок деятельности организаций Центральным аппаратом ФСФР России и предложений РО ФСФР России в срок не позднее 20 числа последнего месяца каждого квартала составляет проект Единого квартального плана.

Единый квартальный план составляется с разбивкой по Центральному аппарату ФСФР России и каждому РО ФСФР России и включает в себя следующую информацию:

перечень организаций, выездные проверки которых планируется провести;

указание на осуществляемый организацией вид деятельности;

номера лицензий на осуществление соответствующего вида деятельности (если лицензирование соответствующего вида деятельности предусмотрено);

место нахождения проверяемой организации;

фактический и почтовый адреса проверяемой организации;

планируемые сроки проведения проверки;

обоснование включения в план (указывается в случае, если предыдущая проверка организации проводилась менее чем 2 года назад).

Предложения РО ФСФР России в Единый квартальный план должны содержать указанную информацию.

10.3. Не позднее 5 рабочих дней до начала квартала начальник Управления надзора в установленном порядке докладывает проект приказа об утверждении Единого квартального плана заместителю руководителя ФСФР России в соответствии с распределением обязанностей и руководителю ФСФР России.

10.4. При наличии замечаний к Единому квартальному плану в течение 1 рабочего дня Управлением надзора в план вносятся соответствующие изменения (дополнения).

10.5. При отсутствии замечаний принимается решение об утверждении Единого квартального плана приказом ФСФР России. Порядок оформления приказа аналогичен порядку, изложенному в пункте 16.3 Административного регламента. На приказе об утверждении Единого квартального плана проставляется пометка "Для служебного пользования".

10.6. Не позднее 2 рабочих дней после подписания руководителем ФСФР России приказа об утверждении Единого квартального плана Управление надзора доводит до сведения РО ФСФР России информацию из Единого квартального плана в отношении проверок организаций, расположенных на территориях соответствующих РО ФСФР России.

Проект выписки из Единого квартального плана подготавливается сотрудниками Управления надзора и содержит:

информацию из Единого квартального плана в отношении проверок соответствующих организаций;

перечень организаций, расположенных на подведомственной РО ФСФР России территории, проверки которых будут в соответствующем квартале осуществлены Центральным аппаратом ФСФР России;

предложение предоставить в Центральный аппарат ФСФР России кандидатуры сотрудников РО ФСФР России для включения их в группы инспекторов при проведении Центральным аппаратом проверок организаций, расположенных на территории, подведомственной РО ФСФР России.

Первый экземпляр выписки из Единого квартального плана подготавливается на бланке ФСФР России с угловым расположением реквизитов и подписывается начальником Управления надзора. Второй и третий экземпляры выписки подготавливаются на стандартных листах бумаги. Первый экземпляр выписки (оригинал) направляется адресату, второй (с визами) формируется в дело Управления делами и архива, третий формируется в дело Управления надзора.

Выписки из Единого квартального плана направляются в адреса РО ФСФР России посредством фельдъегерской связи.

11. При включении в Единый квартальный план организаций, являющихся членами саморегулируемых организаций, в саморегулируемые организации, членами которых являются проверяемые организации, направляются письма ФСФР России (порядок оформления таких писем аналогичен порядку, изложенному в пункте 10.6 Административного регламента).

Указанным письмом ФСФР России информирует саморегулируемую организацию о проведении в соответствующем квартале проверок организаций - членов саморегулируемой организации и предлагает предоставить в ФСФР России и/или соответствующие РО ФСФР России кандидатуры сотрудников саморегулируемой организации для включения их в группы инспекторов при проведении ФСФР России и/или РО ФСФР России проверок организаций - членов саморегулируемой организации.

Письмо, содержащее информацию о проведении в соответствующем квартале проверок организаций - членов саморегулируемой организации, в адрес саморегулируемой организации подписывает начальник Управления надзора.

12. РО ФСФР России проводит проверки деятельности организаций, указанных в пункте 3 Административного регламента, только при получении письменного согласования (поручения) от ФСФР России.

13. В случае если РО ФСФР России принимает решение о необходимости внесения изменений в Единый квартальный план, или решение о необходимости проведения внеплановой выездной или камеральной проверки какой-либо отдельной организации (либо ее обособленного подразделения), указанной в пункте 3 Административного регламента, соответствующее РО ФСФР России обязано направить посредством факсимильной связи с последующим письменным подтверждением уведомление об этом в ФСФР России (Управление надзора) с указанием сроков и оснований проведения проверки с приложением копий документов, содержащих сведения, явившиеся основанием для принятия соответствующего решения. Уведомление должно быть направлено не позднее чем за 5 рабочих дней до начала предполагаемой внеплановой или камеральной проверки или не позднее чем за 15 рабочих дней до начала предполагаемой плановой проверки.

При получении такого уведомления руководитель ФСФР России (заместитель руководителя ФСФР России) принимает решение либо о внесении изменений в Единый квартальный план, либо о согласовании региональному отделению проведения внеплановой или камеральной проверки, либо о нецелесообразности предложения РО ФСФР России.

В случае принятия руководителем ФСФР России (заместителем руководителя ФСФР России) решения о внесении изменений в Единый квартальный план проект приказа о внесении изменений в Единый квартальный план подготавливается сотрудниками Управления надзора. Порядок оформления такого приказа аналогичен порядку, изложенному в пункте 16.3 Административного регламента. На приказе о внесении изменений в Единый квартальный план проставляется пометка "Для служебного пользования".

Максимальный срок исполнения - 3 рабочих дня с даты поступления в Управление надзора соответствующего уведомления РО ФСФР России.

Решение руководителя ФСФР России (заместителя руководителя ФСФР России) не позднее следующего рабочего дня после его принятия доводится Управлением надзора до соответствующего регионального отделения ФСФР России письмом за подписью начальника Управления надзора.

Решение РО ФСФР России о проведении внеплановой проверки в виде наблюдения на общем собрании акционеров акционерного общества, регистрирующим органом для которого является ФСФР России, согласовывается в предусмотренном настоящим пунктом порядке. О принятии РО ФСФР России решения о проведении наблюдения на общем собрании акционеров акционерного общества, для которого ФСФР России не является регистрирующим органом, не позднее рабочего дня, в который было принято соответствующее решение, РО ФСФР России уведомляет Центральный аппарат ФСФР России.

14. Предоставление РО ФСФР России отчетности о проведенных проверках организаций.

Региональные отделения ФСФР России не позднее 10 рабочих дней после окончания квартала представляют в Управление надзора отчеты о проведенных выездных проверках организаций.

Отчет РО ФСФР России о проведенных выездных проверках организаций включает в себя следующую информацию:

перечень организаций, проверки которых были проведены;

даты проведения выездной проверки в соответствии с приказом РО ФСФР России о проведении проверки;

фактические даты проведения выездной проверки;

дату составления акта проверки;

дату направления (вручения) акта проверки проверенной организации;

дату представления проверенной организацией в РО ФСФР России подписанного экземпляра акта и возражений по нему (при наличии);

дату принятия решения по результатам проверки;

форму решения по результатам проверки.

В случае, если проверка организации была запланирована РО ФСФР России, но не начата, соответствующая информация указывается в отчете. В случае, если проверка организации начата РО ФСФР России, но на момент представления отчета не завершена, соответствующая информация указывается в отчете. В случае если плановая проверка не была начата и не может состояться в дальнейшем, РО ФСФР России отражает в своем отчете сведения о том, что проверка не состоялась и не может состояться в дальнейшем, с указанием соответствующих причин.