Приложение N 8. Блок-схема исполнения государственной функции по надзору и контролю за исполнением законодательства Российской Федерации управлением организации и проведения надзорных мероприятий на рынке ценных бумаг

┌──────────────────┐ ┌───────────────────┐

│ Принятие решения │ │ Получение сведений│

│ о включении │ │ о возможных │

│ организации │ │ нарушениях │

│ в план проверок │ │законодательства РФ│

└─────────┬────────┘ └─────────┬─────────┘

│ │

\/ \/

┌────────────────────┐ ┌──────────────────┐ ┌───────────────────┐

│ Основания, │ │ План выездных │ │ Поручение │

│ предусмотренные │ │ проверок │ │ руководителя на │

│ пунктом 6 │ │ организаций │ │ проведение │

│ Административного │ └─────────┬────────┘ │ камеральной │

│ регламента │ │ │ проверки │

└─────────┬──────────┘ \/ └─────────┬─────────┘

│ ┌──────────────────┐ │

\/ │Выездная плановая │ \/

┌────────────────────┐ │проверка (60 дней │ ┌───────────────────┐

│ Принятие решения │ │ проверка + 60 │ │ Камеральная │

│ о проведении │ │ дней продление) │ │ проверка (5 │

│ выездной │ └─────────┬────────┘ │ месяцев проверка │

│внеплановой проверки│ │ │ + 30 дней │

└─────────┬──────────┘ \/ │ продление) │

│ ┌──────────────────┐ └─────────┬─────────┘

│ │Подготовка приказа│ │

│ │ о проведении │ \/

│ │плановой выездной │ ┌───────────────────┐

│ │ проверки │ │ Направление │

\/ └─────────┬─┬──────┘ │ предписаний о │

┌────────────────────┐ │ └──────────>│ предоставлении │

│ Подготовка приказа │ \/ │ документов, │

│ о проведении │ ┌──────────────────┐ │ необходимых для │

│ выездной │ │ Уведомление │ │ проведения │

│внеплановой проверки│ │ организации │ │ проверки, иным │

└─────────┬──────────┘ │ о проведении │ │ организациям │

│ │ проверки (5 │ └─────────┬─────────┘

│ │ рабочих дней) │ │

│ └─────────┬────────┘ \/

│ │ ┌───────────────────┐

│ │ │ Составление акта │

│ \/ │ камеральной │

│ ┌──────────────────┐ │ проверки │

│ │Вручение приказа, │ └─────────┬─────────┘

│ │ ознакомление с │ │

└─────────────>│ правами и │ ┌─────┴──────┐

│ обязанностями в │ │ │

│ день начала │ \/ \/

│ проверки │ ┌───────────┐ ┌─────────┐

└─────────┬────────┘ │ Нарушения │ │Нарушения├────────┐

│ │не выявлены│ │ выявлены│ │

\/ └─────┬─────┘ └─────────┘ │

┌────────────────────┐ │ │

│Процедура проведения│ \/ │

│ проверки │ ┌───────────┐ │

│(Запрос документов) │ │ Решение не│ │

│ Требование 1, 2, │ │принимается│ │

│ 3... │ └───────────┘ │

└──────────┬─────────┘ │

│ │

┌───────────────┴──────────────┐ │

│ │ │

\/ \/ │

┌────────────────────┐ ┌────────────────────┐ │

│ Предоставление │ │ Непредоставление │ │

│ документов │ │ документов │ │

└──────────┬─────────┘ └──────────┬─────────┘ │

│ ┌─────┴─────────────┐ │

\/ \/ \/ │

┌────────────────────┐ ┌─────────────────────┐ ┌────────────────┐ │

│Процедура проведения│ │Составление протокола│ │Составление акта│ │

│ проверки │ │ об административном │ │противодействия │ │

│(Изучение полученных│ │ правонарушении │ │ проверки │ │

│ документов) │ └─────────────────────┘ └────────────────┘ │

└──────────┬─────────┘ │

│ │

\/ │

┌─────────────────┐ │

│ Составление акта│ │

│выездной проверки│ │

│(10 рабочих дней)│ │

└─────────┬───────┘ │

│ │

\/ │

┌─────────────────┐ │

│ Направление акта│ │

│выездной проверки│ │

│ на ознакомление │ │

│ (5 рабочих дней)│ │

└────────┬────────┘ │

│ │

┌───────────┴────────┐ │

\/ \/ │

┌────────────┐ ┌────────────┐ ┌──────────────────────┐ │

│ Нарушения │ │ Нарушения ├───────>│Решение не принимается│ │

│ выявлены │ │не выявлены │ └──────────────────────┘ │

└─────┬──────┘ └────────────┘ │

│ │

└──────────────────────────────────┐ │

│ │

\/ │

┌──────────────┐ ┌────────────────┬──────────────┬──────────────┐ │

│ Направление │ │Акт не вернулся │ Акт подписан │ Акт подписан │ │

│предупреждения│ │ │с возражениями│без возражений│ │

└──────────────┘ └────────────────┴────┬─┬───────┴──────────────┘ │

/\ /\ │ │ │

│ └────────────────────────────┘ │ │

│┌────────────────────────────────┼──────────────────────────────────────┘

└┼─────────────────────┐ │

│ ┌─────────────────┼────┬─────┴───────┬──────────────┬──────────────────┐

│ │ │ │ │ │ │

\/ \/ \/ \/ \/ \/ \/

┌──────────────┐ ┌───────────────┐ ┌────────────┐ ┌─────────────┐ ┌────────────────┐

│ Направление │ │ Подготовка │ │ Возражения │ │ Подготовка │ │ Направление │

│предписания об│ │ приказа о │ │ на каждое │ │ приказа об │ │ в суд │

│ устранении/ │ │приостановлении│ │ нарушение │ │аннулировании│ │ заявления об │

│ недопущении │ │ действия │ │обоснованы -│ │ лицензии │ │административном│

│ нарушений │ │ лицензии │ │ решение не │ └──────┬──────┘ │приостановлении │

│ (30 дней/ │ └───────┬───────┘ │принимается │ │ │ действия │

│ 45 дней) │ │ └────────────┘ │ │ лицензиата │

└───────┬──────┘ │ │ └────────┬──────┬┘

│ │ │ │ │

\/ \/ \/ \/ │

┌──────────────┐ ┌───────────────┐ ┌─────────────┐ ┌──────────┐ │

│ Направление │ │ Подготовка │ │ Уведомление │ │Устранение│ │

│предписания об│ │ приказа о │ │ ФНС об │ │нарушений │ │

│ устранении/ │ │приостановлении│ │аннулировании│ └─────┬────┘ │

│ недопущении │ │ действия │ │ лицензии │ │ │

│ нарушений │ │ лицензии │ └─────────────┘ \/ │

│ (30 дней/ │ └───────┬───────┘ ┌─────────────┐ │

│ 45 дней) │ │ │Возобновление│ │

└───────┬──────┘ │ │ действия │ │

│ │ │ лицензиата │ │

\/ \/ └─────────────┘ │

┌───────────────┐ ┌──────────────┐ │

│ Контроль за │ │ Направление │ \/

│предоставлением│ │предписания об│ ┌────────────┐

│ отчета об │ │ устранении ├────────────────────────┐ │Неустранение│

│ устранении │ │ выявленных │ │ │ нарушений │

│ нарушения │ │ нарушений │ │ └──────┬─────┘

└─┬──────────┬──┘ └──────────────┘ │ │

│ │ │ \/

\/ \/ │ ┌─────────────┐

┌──────────┐ ┌────────────┐ ┌────────────────┐ \/ │ Направление │

│Устранение│ │Неустранение├───>│Административное│ ┌─────────────────┐ │ в суд │

│нарушений │ │ нарушений │ │ производство │ │ Контроль │ │ заявления об│

└────┬─────┘ └──────┬─────┘ └────────────────┘ │за представлением│ │аннулировании│

│ │ /\ │ отчета об │<─────┐ │ лицензии │

\/ \/ │ │ устранении │ │ └─────────────┘

┌───────────┐ ┌───────────────┐ │ │ нарушения │ │

│ С целью │ │ Подготовка │ │ └────────┬────────┘ │

│ проверки │ │ приказа о │ │ ┌───────────┴───────┐ │

│ устранения│ │приостановлении│ │ │ │ │

│ нарушений │ │ лицензии │ │ \/ \/ │

│ возможно │ └───────┬───────┘ ┌─┴──────────┐ ┌──────────┐ │

│ проведение│ │ │Неустранение│ │Устранение│ │

│камеральной│ \/ │ нарушений │ │нарушений │ │

│ проверки │ ┌───────────────┐ └──────┬─────┘ └─────┬────┘ │

└───────────┘ │ Направление │ │ │ │

│ повторного │ \/ \/ │

│ предписания об│ ┌─────────────┐ ┌─────────────┐ │

│ устранении │ │ Подготовка │ │Возобновление│ │

│ выявленных │ │ приказа об │ │ действия │ │

│ нарушений │ │аннулировании│ │ лицензии │ │

└───────┬───────┘ │ лицензии │ └─────────────┘ │

│ └───────┬─────┘ │

│ │ │

│ ┌───────┴─────┐ │

│ │ Уведомление │ │

│ │ ФНС об │ │

│ │аннулировании│ │

│ │ лицензии │ │

│ └─────────────┘ │

\/ │

──────────────────────────────────────────────────────────┘