Приложение

┌─────────────────┬───────────────────┬─────────────────────────────────────────┬────────────────────────────┐

│ Организация │ Документ │ Определение │ Адрес сайта │

├─────────────────┼───────────────────┼─────────────────────────────────────────┼────────────────────────────┤

│Группа разработки│Сорок рекомендаций │"Публичные должностные лица" определяются│www.fatf-gafi.org │

│финансовых мер │ФАТФ (Глоссарий; │как лица, на которых возложены (или были │ │

│борьбы с │Пояснительные │ранее возложены) важные государственные │ │

│отмыванием денег │примечания к │функции в иностранном государстве, │ │

│(ФАТФ) │Рекомендации N 6) │например, главы государств или │ │

│ │ │правительств, ведущие политики, высшие │ │

│ │ │правительственные чиновники, должностные │ │

│ │ │лица судебных органов, высшие военные │ │

│ │ │чиновники, руководители государственных │ │

│ │ │корпораций, высшие должностные лица │ │

│ │ │политических партий. При этом деловые │ │

│ │ │отношения с членами семьи и ближайшим │ │

│ │ │окружением несут аналогичные │ │

│ │ │репутационные риски. Служащие среднего и │ │

│ │ │низшего уровня не охватываются понятием │ │

│ │ │"публичных должностных лиц" │ │

├─────────────────┼───────────────────┼─────────────────────────────────────────┼────────────────────────────┤

│Вольфсбергская │Вольфсбергские │Определение "публичных должностных лиц" │www.wolfsberg-principles.com│

│группа (The │принципы, октябрь │используется в отношении лиц, занимавших │ │

│Wolfsberg Group) │2000 г. (в редакции│или занимающих должности, связанные с │ │

│объединяет │от мая 2002 г.). │общественным доверием: главы государства,│ │

│следующие │Разъяснения │правительства и кабинета министров; │ │

│крупнейшие │Вольфсбергской │правительственные чиновники; высшие │ │

│международные │группы по вопросу │партийные чиновники; политики; │ │

│финансовые │определения │руководители государственных предприятий;│ │

│институты: ABN │"публичных │влиятельные функционеры в │ │

│AMRO, Banco │должностных лиц" │национализированных областях │ │

│Santander Central│ │промышленности; высшие судьи; влиятельные│ │

│Hispano, Bank of │ │чиновники и военные чиновники, а также │ │

│Tokyo - │ │лица с аналогичными функциями в │ │

│Mitsubishi UFJ, │ │международных и внутренних │ │

│Barclays, │ │государственных организациях. В эту │ │

│Citigroup, Credit│ │категорию также включаются: члены │ │

│Suisse, Deutsche │ │правящих королевских семей, главы или │ │

│Bank, Goldman │ │влиятельные представители религиозных │ │

│Sachs, HSBC, J.P.│ │организаций (если их функции связаны с │ │

│Morgan Chase, │ │политическими, судебными, военными или │ │

│Societe Generale,│ │административными обязанностями). │ │

│UBS) │ │Вольфсбергская группа распространяет │ │

│ │ │определение "публичных должностных лиц" │ │

│ │ │не только на родственников, но и на │ │

│ │ │ближайшее окружение. │ │

│ │ │В категорию родственников входят: близкие│ │

│ │ │члены семьи, такие как супруги, дети, │ │

│ │ │родители и братья и кровные родственники,│ │

│ │ │а также ставшие близкими в результате │ │

│ │ │брака (например, сводные братья). Под │ │

│ │ │ближайшим окружением понимается: партнеры│ │

│ │ │по бизнесу и личные │ │

│ │ │советники/консультанты, а также лица, │ │

│ │ │которые получают значительную │ │

│ │ │материальную выгоду ввиду отношений с │ │

│ │ │таким лицом. │ │

│ │ │К "публичным должностным лицам" относятся│ │

│ │ │лица, занимающие высокопоставленные │ │

│ │ │должности в настоящем времени и в течение│ │

│ │ │1 года после отставки. │ │

│ │ │При установлении статуса лица как │ │

│ │ │"публичного должностного лица" необходимо│ │

│ │ │учитывать факторы, касающиеся │ │

│ │ │политической и общественной ситуации в │ │

│ │ │стране │ │

├─────────────────┼───────────────────┼─────────────────────────────────────────┼────────────────────────────┤

│Европейский союз │Директива │"Публичное должностное лицо" определяется│http://eur-lex.europa.eu │

│ │Европейского │как физическое лицо, наделенное │ │

│ │Парламента и Совета│значительными публичными функциями, члены│ │

│ │N 2005/60/ЕС от 26 │его семьи либо лица, о которых известно, │ │

│ │октября 2005 г. "О │что они тесно связаны с ним. Уделять │ │

│ │предотвращении │внимание необходимо как бывшим, так и │ │

│ │использования │действующим влиятельным политическим │ │

│ │финансовой системы │лицам, особенно из стран с │ │

│ │в целях отмывания │распространенной коррупцией │ │

│ │денег и │ │ │

│ │финансирования │ │ │

│ │терроризма" │ │ │

│ │(Директива │ │ │

│ │2005/60/ЕС): Статья│ │ │

│ │3 (8) │ │ │

├─────────────────┼───────────────────┼─────────────────────────────────────────┼────────────────────────────┤

│ │Директива Комиссии │С целью применения статьи 3 (8) Директивы│http://eur-lex.europa.eu │

│ │Европейских │2005/60/ЕС под "публичными должностными │ │

│ │Сообществ │лицами" понимаются: │ │

│ │N 2006/70/ЕС от 1 │- физические лица, которые занимают │ │

│ │августа 2006 г. "О │ видные публичные должности: главы │ │

│ │мерах по применению│ государств и правительств; министры, их│ │

│ │мер Директивы │ заместители и помощники; члены │ │

│ │2005/60/ЕС │ Парламента; члены Верховных судов, │ │

│ │Европейского │ конституционных судов и других высших │ │

│ │Парламента и Совета│ судебных органов, на решение которых не│ │

│ │в отношении │ подается апелляция; члены коллегий │ │

│ │определения │ аудиторов и члены советов директоров │ │

│ │"публичного │ центральных банков; послы; высшие │ │

│ │должностного лица" │ военные чиновники; члены │ │

│ │и технических │ административных, управленческих и │ │

│ │критериев для │ надзорных подразделений государственных│ │

│ │проведения процедур│ предприятий; │ │

│ │тщательной проверки│- члены их семей: законные супруги; лица,│ │

│ │клиентов": Статья 2│ которые считаются супругами по │ │

│ │ │ национальному праву государства │ │

│ │ │ (гражданские браки); дети и супруги │ │

│ │ │ детей; либо лица, которые считаются │ │

│ │ │ супругами детей по национальному праву │ │

│ │ │ государства; родители; │ │

│ │ │- лица, о которых известно, что они │ │

│ │ │ связаны с "публичными должностными │ │

│ │ │ лицами": лица, которые совместно с │ │

│ │ │ публичным должностным лицом владеют │ │

│ │ │ юридическим лицом или ведут иной │ │

│ │ │ бизнес; либо имеют иные тесные деловые │ │

│ │ │ отношения; а также юридические лица, │ │

│ │ │ принадлежащие близким деловым партнерам│ │

│ │ │ публичного должностного лица или │ │

│ │ │ созданные к выгоде публичного │ │

│ │ │ должностного лица. │ │

│ │ │При отнесении клиентов к "публичным │ │

│ │ │должностным лицам" необходимо учитывать │ │

│ │ │социальные, политические и экономические │ │

│ │ │различия между странами. │ │

│ │ │Статус "публичного должностного лица" в │ │

│ │ │отношении физического лица сохраняется в │ │

│ │ │течение года после его отставки │ │

└─────────────────┴───────────────────┴─────────────────────────────────────────┴────────────────────────────┘