Редакция от 02.12.2019

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение части второй статьи 11.1-2

старая редакция новая редакция

Лицо при назначении на Лицо при назначении на

должность руководителя службы должность руководителя службы

управления рисками, руководителя управления рисками, руководителя

службы внутреннего аудита или службы внутреннего аудита или

руководителя службы внутреннего руководителя службы внутреннего

контроля кредитной организации и в контроля кредитной организации и в

течение всего периода течение всего периода

осуществления функций по указанным осуществления функций по указанным

должностям (включая временное должностям (включая временное

исполнение обязанностей) должно исполнение обязанностей) должно

соответствовать установленным соответствовать установленным

Банком России квалификационным Банком России квалификационным

требованиям и установленным требованиям и установленным

пунктом 1 части первой статьи 16 пунктом 1 части первой статьи 16

настоящего Федерального закона настоящего Федерального закона

требованиям к деловой репутации. требованиям к деловой репутации.

Лицо при назначении на должность Лицо при назначении на должность

специального должностного лица, специального должностного лица,

ответственного за реализацию ответственного за реализацию

правил внутреннего контроля в правил внутреннего контроля в

кредитной организации в целях кредитной организации в целях

противодействия легализации противодействия легализации

(отмыванию) доходов, полученных (отмыванию) доходов, полученных

преступным путем, и финансированию преступным путем, финансированию

терроризма, и в течение всего терроризма и финансированию

периода осуществления функций по распространения оружия массового

указанной должности (включая уничтожения, и в течение всего

временное исполнение обязанностей) периода осуществления функций по

должно соответствовать указанной должности (включая

квалификационным требованиям, временное исполнение обязанностей)

установленным Банком России по должно соответствовать

согласованию с уполномоченным квалификационным требованиям,

органом, осуществляющим функции по установленным Банком России по

противодействию легализации согласованию с уполномоченным

(отмыванию) доходов, полученных органом, осуществляющим функции по

преступным путем, и финансированию противодействию легализации

терроризма, и требованиям к (отмыванию) доходов, полученных

деловой репутации, установленным преступным путем, финансированию

пунктом 1 части первой статьи 16 терроризма и финансированию

настоящего Федерального закона. распространения оружия массового

уничтожения, и требованиям к

деловой репутации, установленным

пунктом 1 части первой статьи 16

настоящего Федерального закона.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение части третьей статьи 11.1-2

старая редакция новая редакция

Кредитная организация обязана в Кредитная организация обязана в

письменной форме уведомить Банк письменной форме уведомить Банк

России о назначении на должность России о назначении на должность

руководителя службы управления руководителя службы управления

рисками, руководителя службы рисками, руководителя службы

внутреннего аудита, руководителя внутреннего аудита, руководителя

службы внутреннего контроля службы внутреннего контроля

кредитной организации, кредитной организации,

специального должностного лица, специального должностного лица,

ответственного за реализацию ответственного за реализацию

правил внутреннего контроля в правил внутреннего контроля в

кредитной организации в целях кредитной организации в целях

противодействия легализации противодействия легализации

(отмыванию) доходов, полученных (отмыванию) доходов, полученных

преступным путем, и финансированию преступным путем, финансированию

терроризма, в трехдневный срок со терроризма и финансированию

дня принятия соответствующего распространения оружия массового

решения. уничтожения, в трехдневный срок со

дня принятия соответствующего

решения.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение части четвертой статьи 11.1-2

старая редакция новая редакция

Кредитная организация обязана в Кредитная организация обязана в

письменной форме уведомить Банк письменной форме уведомить Банк

России об освобождении от России об освобождении от

должности руководителя службы должности руководителя службы

управления рисками, руководителя управления рисками, руководителя

службы внутреннего аудита, службы внутреннего аудита,

руководителя службы внутреннего руководителя службы внутреннего

контроля кредитной организации, контроля кредитной организации,

специального должностного лица, специального должностного лица,

ответственного за реализацию ответственного за реализацию

правил внутреннего контроля в правил внутреннего контроля в

кредитной организации в целях кредитной организации в целях

противодействия легализации противодействия легализации

(отмыванию) доходов, полученных (отмыванию) доходов, полученных

преступным путем, и финансированию преступным путем, финансированию

терроризма, не позднее рабочего терроризма и финансированию

дня, следующего за днем принятия распространения оружия массового

соответствующего решения. уничтожения, не позднее рабочего

дня, следующего за днем принятия

соответствующего решения.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение части шестой статьи 11.1-2

старая редакция новая редакция

Порядок уведомления Банка Порядок уведомления Банка

России о назначении на должность России о назначении на должность

(об освобождении от должности) (об освобождении от должности)

руководителя службы управления руководителя службы управления

рисками, руководителя службы рисками, руководителя службы

внутреннего аудита, руководителя внутреннего аудита, руководителя

службы внутреннего контроля службы внутреннего контроля

кредитной организации и кредитной организации и

специального должностного лица, специального должностного лица,

ответственного за реализацию ответственного за реализацию

правил внутреннего контроля в правил внутреннего контроля в

кредитной организации в целях кредитной организации в целях

противодействия легализации противодействия легализации

(отмыванию) доходов, полученных (отмыванию) доходов, полученных

преступным путем, и финансированию преступным путем, финансированию

терроризма, устанавливается терроризма и финансированию

нормативными актами Банка России. распространения оружия массового

уничтожения, устанавливается

нормативными актами Банка России.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца первого части седьмой статьи 11.1-2

старая редакция новая редакция

В случае, если после В случае, если после

фактического назначения лица на фактического назначения лица на

должность руководителя службы должность руководителя службы

управления рисками, руководителя управления рисками, руководителя

службы внутреннего аудита или службы внутреннего аудита или

руководителя службы внутреннего руководителя службы внутреннего

контроля кредитной организации контроля кредитной организации

выявлены факты его несоответствия выявлены факты его несоответствия

установленным Банком России установленным Банком России

квалификационным требованиям (в квалификационным требованиям (в

случае назначения на должность случае назначения на должность

специального должностного лица, специального должностного лица,

ответственного за реализацию ответственного за реализацию

правил внутреннего контроля в правил внутреннего контроля в

кредитной организации в целях кредитной организации в целях

противодействия легализации противодействия легализации

(отмыванию) доходов, полученных (отмыванию) доходов, полученных

преступным путем, и финансированию преступным путем, финансированию

терроризма, - квалификационным терроризма и финансированию

требованиям, установленным Банком распространения оружия массового

России по согласованию с уничтожения, - квалификационным

уполномоченным органом, требованиям, установленным Банком

осуществляющим функции по России по согласованию с

противодействию легализации уполномоченным органом,

(отмыванию) доходов, полученных осуществляющим функции по

преступным путем, и финансированию противодействию легализации

терроризма) и (или) выявлены факты (отмыванию) доходов, полученных

несоответствия указанного лица преступным путем, финансированию

требованиям к деловой репутации, терроризма и финансированию

установленным пунктом 1 части распространения оружия массового

первой статьи 16 настоящего уничтожения) и (или) выявлены

Федерального закона, кредитная факты несоответствия указанного

организация обязана: лица требованиям к деловой

репутации, установленным пунктом 1

части первой статьи 16 настоящего

Федерального закона, кредитная

организация обязана:

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение части восьмой статьи 11.1-2

старая редакция новая редакция

В случае неисполнения кредитной В случае неисполнения кредитной

организацией обязанности, организацией обязанности,

предусмотренной пунктом 3 части предусмотренной пунктом 3 части

седьмой настоящей статьи, либо в седьмой настоящей статьи, либо в

случаях самостоятельного выявления случаях самостоятельного выявления

Банком России фактов Банком России фактов

несоответствия лиц, указанных в несоответствия лиц, указанных в

части второй настоящей статьи, части второй настоящей статьи,

установленным Банком России установленным Банком России

квалификационным требованиям (в квалификационным требованиям (в

отношении специального отношении специального

должностного лица, ответственного должностного лица, ответственного

за реализацию правил внутреннего за реализацию правил внутреннего

контроля в кредитной организации в контроля в кредитной организации в

целях противодействия легализации целях противодействия легализации

(отмыванию) доходов, полученных (отмыванию) доходов, полученных

преступным путем, и финансированию преступным путем, финансированию

терроризма, - квалификационным терроризма и финансированию

требованиям, установленным Банком распространения оружия массового

России по согласованию с уничтожения, - квалификационным

уполномоченным органом, требованиям, установленным Банком

осуществляющим функции по России по согласованию с

противодействию легализации уполномоченным органом,

(отмыванию) доходов, полученных осуществляющим функции по

преступным путем, и финансированию противодействию легализации

терроризма) и (или) (отмыванию) доходов, полученных

самостоятельного выявления Банком преступным путем, финансированию

России фактов несоответствия терроризма и финансированию

указанных лиц требованиям к распространения оружия массового

деловой репутации, установленным уничтожения) и (или)

пунктом 1 части первой статьи 16 самостоятельного выявления Банком

настоящего Федерального закона, России фактов несоответствия

Банк России направляет в кредитную указанных лиц требованиям к

организацию предписание с деловой репутации, установленным

требованием о замене указанных лиц пунктом 1 части первой статьи 16

в порядке, установленном настоящего Федерального закона,

нормативными актами Банка России. Банк России направляет в кредитную

организацию предписание с

требованием о замене указанных лиц

в порядке, установленном

нормативными актами Банка России.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца первого пункта 1 части первой статьи 16

старая редакция новая редакция

1) несоответствие кандидата на 1) несоответствие кандидата на

должность руководителя кредитной должность руководителя кредитной

организации, главного бухгалтера организации, главного бухгалтера

или заместителя главного или заместителя главного

бухгалтера кредитной организации, бухгалтера кредитной организации,

руководителя или главного руководителя или главного

бухгалтера филиала кредитной бухгалтера филиала кредитной

организации (за исключением организации (за исключением

небанковской кредитной небанковской кредитной

организации, имеющей право на организации, имеющей право на

осуществление переводов денежных осуществление переводов денежных

средств без открытия банковских средств без открытия банковских

счетов и связанных с ними иных счетов и связанных с ними иных

банковских операций), единоличного банковских операций), единоличного

исполнительного органа или исполнительного органа или

главного бухгалтера небанковской главного бухгалтера небанковской

кредитной организации, имеющей кредитной организации, имеющей

право на осуществление переводов право на осуществление переводов

денежных средств без открытия денежных средств без открытия

банковских счетов и связанных с банковских счетов и связанных с

ними иных банковских операций, ними иных банковских операций,

квалификационным требованиям и квалификационным требованиям и

(или) несоответствие кандидата на (или) несоответствие кандидата на

должность руководителя кредитной должность руководителя кредитной

организации, главного бухгалтера организации, главного бухгалтера

или заместителя главного или заместителя главного

бухгалтера кредитной организации, бухгалтера кредитной организации,

руководителя или главного руководителя или главного

бухгалтера филиала кредитной бухгалтера филиала кредитной

организации (включая небанковскую организации (включая небанковскую

кредитную организацию, имеющую кредитную организацию, имеющую

право на осуществление переводов право на осуществление переводов

денежных средств без открытия денежных средств без открытия

банковских счетов и связанных с банковских счетов и связанных с

ними иных банковских операций), ними иных банковских операций),

члена совета директоров члена совета директоров

(наблюдательного совета), лица, (наблюдательного совета), лица,

назначаемого на должность назначаемого на должность

руководителя службы управления руководителя службы управления

рисками, руководителя службы рисками, руководителя службы

внутреннего аудита, руководителя внутреннего аудита, руководителя

службы внутреннего контроля службы внутреннего контроля

кредитной организации или кредитной организации или

специального должностного лица, специального должностного лица,

ответственного за реализацию ответственного за реализацию

правил внутреннего контроля в правил внутреннего контроля в

кредитной организации в целях кредитной организации в целях

противодействия легализации противодействия легализации

(отмыванию) доходов, полученных (отмыванию) доходов, полученных

преступным путем, и финансированию преступным путем, финансированию

терроризма, требованиям к деловой терроризма и финансированию

репутации. распространения оружия массового

уничтожения, требованиям к деловой

репутации.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца четвертого пункта 1 части первой статьи 16

старая редакция новая редакция

Под несоответствием кандидата Под несоответствием кандидата

на должность руководителя на должность руководителя

кредитной организации, главного кредитной организации, главного

бухгалтера или заместителя бухгалтера или заместителя

главного бухгалтера кредитной главного бухгалтера кредитной

организации, руководителя или организации, руководителя или

главного бухгалтера филиала главного бухгалтера филиала

кредитной организации (включая кредитной организации (включая

небанковскую кредитную небанковскую кредитную

организацию, имеющую право на организацию, имеющую право на

осуществление переводов денежных осуществление переводов денежных

средств без открытия банковских средств без открытия банковских

счетов и связанных с ними иных счетов и связанных с ними иных

банковских операций), члена совета банковских операций), члена совета

директоров (наблюдательного директоров (наблюдательного

совета), лица, назначаемого на совета), лица, назначаемого на

должность руководителя службы должность руководителя службы

управления рисками, руководителя управления рисками, руководителя

службы внутреннего аудита, службы внутреннего аудита,

руководителя службы внутреннего руководителя службы внутреннего

контроля кредитной организации или контроля кредитной организации или

специального должностного лица, специального должностного лица,

ответственного за реализацию ответственного за реализацию

правил внутреннего контроля в правил внутреннего контроля в

кредитной организации в целях кредитной организации в целях

противодействия легализации противодействия легализации

(отмыванию) доходов, полученных (отмыванию) доходов, полученных

преступным путем, и финансированию преступным путем, финансированию

терроризма, требованиям к деловой терроризма и финансированию

репутации понимаются: распространения оружия массового

уничтожения, требованиям к деловой

репутации понимаются:

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца пятого пункта 1 части первой статьи 16

старая редакция новая редакция

наличие на день, предшествующий наличие на день, предшествующий

дню назначения (избрания) на дню назначения (избрания) на

должность или дню получения Банком должность или дню получения Банком

России документов для России документов для

государственной регистрации государственной регистрации

кредитной организации, у кандидата кредитной организации, у кандидата

(за исключением кандидата на (за исключением кандидата на

должность специального должность специального

должностного лица, ответственного должностного лица, ответственного

за реализацию правил внутреннего за реализацию правил внутреннего

контроля в кредитной организации в контроля в кредитной организации в

целях противодействия легализации целях противодействия легализации

(отмыванию) доходов, полученных (отмыванию) доходов, полученных

преступным путем, и финансированию преступным путем, финансированию

терроризма) неснятой или терроризма и финансированию

непогашенной судимости за распространения оружия массового

совершение умышленного уничтожения) неснятой или

преступления; непогашенной судимости за

совершение умышленного

преступления;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца шестого пункта 1 части первой статьи 16

старая редакция новая редакция

наличие обвинительного наличие обвинительного

приговора суда в отношении приговора суда в отношении

кандидата (за исключением кандидата (за исключением

кандидата на должность кандидата на должность

специального должностного лица, специального должностного лица,

ответственного за реализацию ответственного за реализацию

правил внутреннего контроля в правил внутреннего контроля в

кредитной организации в целях кредитной организации в целях

противодействия легализации противодействия легализации

(отмыванию) доходов, полученных (отмыванию) доходов, полученных

преступным путем, и финансированию преступным путем, финансированию

терроризма), совершившего терроризма и финансированию

умышленное преступление, без распространения оружия массового

назначения ему наказания ввиду уничтожения), совершившего

истечения срока давности умышленное преступление, без

уголовного преследования, если на назначения ему наказания ввиду

день, предшествующий дню его истечения срока давности

назначения (избрания) на должность уголовного преследования, если на

или дню получения Банком России день, предшествующий дню его

документов для государственной назначения (избрания) на должность

регистрации кредитной организации, или дню получения Банком России

не истек десятилетний срок со дня документов для государственной

вступления в силу обвинительного регистрации кредитной организации,

приговора; не истек десятилетний срок со дня

вступления в силу обвинительного

приговора;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца шестнадцатого пункта 1 части первой статьи 16

старая редакция новая редакция

осуществление кандидатом осуществление кандидатом

функций (независимо от срока, в функций (независимо от срока, в

течение которого кандидат их течение которого кандидат их

осуществлял) единоличного осуществлял) единоличного

исполнительного органа, его исполнительного органа, его

заместителя, члена коллегиального заместителя, члена коллегиального

исполнительного органа, главного исполнительного органа, главного

бухгалтера или заместителя бухгалтера или заместителя

главного бухгалтера финансовой главного бухгалтера финансовой

организации, руководителя или организации, руководителя или

главного бухгалтера филиала главного бухгалтера филиала

финансовой организации, финансовой организации,

руководителя службы управления руководителя службы управления

рисками, внутреннего аудитора рисками, внутреннего аудитора

(руководителя службы внутреннего (руководителя службы внутреннего

аудита), контролера (руководителя аудита), контролера (руководителя

службы внутреннего контроля), службы внутреннего контроля),

специального должностного лица, специального должностного лица,

ответственного за реализацию ответственного за реализацию

правил внутреннего контроля в правил внутреннего контроля в

финансовой организации в целях финансовой организации в целях

противодействия легализации противодействия легализации

(отмыванию) доходов, полученных (отмыванию) доходов, полученных

преступным путем, и финансированию преступным путем, финансированию

терроризма, или члена совета терроризма и финансированию

директоров (наблюдательного распространения оружия массового

совета) финансовой организации в уничтожения, или члена совета

течение 12 месяцев, директоров (наблюдательного

предшествовавших дню принятия совета) финансовой организации в

Банком России решения об течение 12 месяцев,

осуществлении мер по предшествовавших дню принятия

предупреждению банкротства Банком России решения об

финансовой организации (за осуществлении мер по

исключением осуществления предупреждению банкротства

указанных мер в отношении финансовой организации (за

кредитной организации с участием исключением осуществления

Банка России или государственной указанных мер в отношении

корпорации "Агентство по кредитной организации с участием

страхованию вкладов"), при Банка России или государственной

условии, что такое решение было корпорации "Агентство по

принято Банком России в течение 10 страхованию вкладов"), при

лет, предшествовавших дню его условии, что такое решение было

назначения (избрания) на должность принято Банком России в течение 10

или дню получения Банком России лет, предшествовавших дню его

документов для государственной назначения (избрания) на должность

регистрации кредитной организации или дню получения Банком России

(за исключением случая, если документов для государственной

кандидат представил в Банк России регистрации кредитной организации

доказательства непричастности к (за исключением случая, если

принятию решения или совершению кандидат представил в Банк России

действий (бездействию), которые доказательства непричастности к

привели к возникновению оснований принятию решения или совершению

для осуществления указанных мер); действий (бездействию), которые

привели к возникновению оснований

для осуществления указанных мер);

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца семнадцатого пункта 1 части первой статьи 16

старая редакция новая редакция

осуществление кандидатом осуществление кандидатом

функций (независимо от срока, в функций (независимо от срока, в

течение которого кандидат их течение которого кандидат их

осуществлял) руководителя осуществлял) руководителя

кредитной организации, главного кредитной организации, главного

бухгалтера или заместителя бухгалтера или заместителя

главного бухгалтера кредитной главного бухгалтера кредитной

организации, руководителя или организации, руководителя или

главного бухгалтера филиала главного бухгалтера филиала

кредитной организации, кредитной организации,

руководителя службы управления руководителя службы управления

рисками, руководителя службы рисками, руководителя службы

внутреннего аудита, руководителя внутреннего аудита, руководителя

службы внутреннего контроля, службы внутреннего контроля,

специального должностного лица, специального должностного лица,

ответственного за реализацию ответственного за реализацию

правил внутреннего контроля в правил внутреннего контроля в

кредитной организации в целях кредитной организации в целях

противодействия легализации противодействия легализации

(отмыванию) доходов, полученных (отмыванию) доходов, полученных

преступным путем, и финансированию преступным путем, финансированию

терроризма, или члена совета терроризма и финансированию

директоров (наблюдательного распространения оружия массового

совета) кредитной организации в уничтожения, или члена совета

течение 12 месяцев, директоров (наблюдательного

предшествовавших дню принятия совета) кредитной организации в

Банком России решения об течение 12 месяцев,

осуществлении мер по предшествовавших дню принятия

предупреждению банкротства Банком России решения об

кредитной организации с участием осуществлении мер по

Банка России на основании предупреждению банкротства

утвержденного Советом директоров кредитной организации с участием

Банка России плана участия Банка Банка России на основании

России в осуществлении мер по утвержденного Советом директоров

предупреждению банкротства или с Банка России плана участия Банка

участием государственной России в осуществлении мер по

корпорации "Агентство по предупреждению банкротства или с

страхованию вкладов" на основании участием государственной

утвержденного Банком России плана корпорации "Агентство по

участия государственной корпорации страхованию вкладов" на основании

"Агентство по страхованию вкладов" утвержденного Банком России плана

в осуществлении мер по участия государственной корпорации

предупреждению банкротства, при "Агентство по страхованию вкладов"

условии, что такое решение было в осуществлении мер по

принято Банком России в течение 10 предупреждению банкротства, при

лет, предшествовавших дню условии, что такое решение было

назначения (избрания) кандидата на принято Банком России в течение 10

должность или дню получения Банком лет, предшествовавших дню

России документов для назначения (избрания) кандидата на

государственной регистрации должность или дню получения Банком

кредитной организации (за России документов для

исключением случая, если кандидат государственной регистрации

представил в Банк России кредитной организации (за

доказательства непричастности к исключением случая, если кандидат

принятию решения или совершению представил в Банк России

действий (бездействию), которые доказательства непричастности к

привели к возникновению оснований принятию решения или совершению

для осуществления указанных мер); действий (бездействию), которые

привели к возникновению оснований

для осуществления указанных мер);

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца восемнадцатого пункта 1 части первой статьи 16

старая редакция новая редакция

осуществление кандидатом осуществление кандидатом

функций (независимо от срока, в функций (независимо от срока, в

течение которого кандидат их течение которого кандидат их

осуществлял) единоличного осуществлял) единоличного

исполнительного органа, его исполнительного органа, его

заместителя, члена коллегиального заместителя, члена коллегиального

исполнительного органа, главного исполнительного органа, главного

бухгалтера или заместителя бухгалтера или заместителя

главного бухгалтера финансовой главного бухгалтера финансовой

организации, руководителя или организации, руководителя или

главного бухгалтера филиала главного бухгалтера филиала

финансовой организации, финансовой организации,

руководителя службы управления руководителя службы управления

рисками, контролера (руководителя рисками, контролера (руководителя

службы внутреннего контроля), службы внутреннего контроля),

внутреннего аудитора (руководителя внутреннего аудитора (руководителя

службы внутреннего аудита), службы внутреннего аудита),

специального должностного лица, специального должностного лица,

ответственного за реализацию ответственного за реализацию

правил внутреннего контроля в правил внутреннего контроля в

финансовой организации в целях финансовой организации в целях

противодействия легализации противодействия легализации

(отмыванию) доходов, полученных (отмыванию) доходов, полученных

преступным путем, и финансированию преступным путем, финансированию

терроризма, или члена совета терроризма и финансированию

директоров (наблюдательного распространения оружия массового

совета) финансовой организации в уничтожения, или члена совета

течение 12 месяцев, директоров (наблюдательного

предшествовавших дню назначения в совета) финансовой организации в

соответствии с решением Банка течение 12 месяцев,

России временной администрации по предшествовавших дню назначения в

управлению финансовой организацией соответствии с решением Банка

с приостановлением полномочий России временной администрации по

исполнительных органов, при управлению финансовой организацией

условии, что такое решение было с приостановлением полномочий

принято Банком России в течение 10 исполнительных органов, при

лет, предшествовавших дню условии, что такое решение было

назначения (избрания) кандидата на принято Банком России в течение 10

должность или дню получения Банком лет, предшествовавших дню

России документов для назначения (избрания) кандидата на

государственной регистрации должность или дню получения Банком

кредитной организации (за России документов для

исключением случая, если кандидат государственной регистрации

представил в Банк России кредитной организации (за

доказательства непричастности к исключением случая, если кандидат

принятию решения или совершению представил в Банк России

действий (бездействию), которые доказательства непричастности к

привели к назначению временной принятию решения или совершению

администрации); действий (бездействию), которые

привели к назначению временной

администрации);

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца девятнадцатого пункта 1 части первой статьи 16

старая редакция новая редакция

осуществление кандидатом осуществление кандидатом

функций (независимо от срока, в функций (независимо от срока, в

течение которого кандидат их течение которого кандидат их

осуществлял) единоличного осуществлял) единоличного

исполнительного органа, его исполнительного органа, его

заместителя, члена коллегиального заместителя, члена коллегиального

исполнительного органа, главного исполнительного органа, главного

бухгалтера или заместителя бухгалтера или заместителя

главного бухгалтера финансовой главного бухгалтера финансовой

организации, руководителя или организации, руководителя или

главного бухгалтера филиала главного бухгалтера филиала

финансовой организации, финансовой организации,

руководителя службы управления руководителя службы управления

рисками, внутреннего аудитора рисками, внутреннего аудитора

(руководителя службы внутреннего (руководителя службы внутреннего

аудита), контролера (руководителя аудита), контролера (руководителя

службы внутреннего контроля), службы внутреннего контроля),

специального должностного лица, специального должностного лица,

ответственного за реализацию ответственного за реализацию

правил внутреннего контроля в правил внутреннего контроля в

финансовой организации в целях финансовой организации в целях

противодействия легализации противодействия легализации

(отмыванию) доходов, полученных (отмыванию) доходов, полученных

преступным путем, и финансированию преступным путем, финансированию

терроризма, или члена совета терроризма и финансированию

директоров (наблюдательного распространения оружия массового

совета) финансовой организации в уничтожения, или члена совета

течение 12 месяцев, директоров (наблюдательного

предшествовавших дню отзыва совета) финансовой организации в

(аннулирования) за нарушение течение 12 месяцев,

законодательства Российской предшествовавших дню отзыва

Федерации у финансовой организации (аннулирования) за нарушение

лицензии на осуществление законодательства Российской

операций, соответствующих виду Федерации у финансовой организации

деятельности финансовой лицензии на осуществление

организации, либо дню исключения операций, соответствующих виду

финансовой организации из деятельности финансовой

соответствующего реестра за организации, либо дню исключения

нарушение законодательства финансовой организации из

Российской Федерации, если на соответствующего реестра за

день, предшествующий дню нарушение законодательства

назначения (избрания) кандидата на Российской Федерации, если на

должность или дню получения Банком день, предшествующий дню

России документов для назначения (избрания) кандидата на

государственной регистрации должность или дню получения Банком

кредитной организации, не истек России документов для

десятилетний срок со дня отзыва государственной регистрации

(аннулирования) лицензии на кредитной организации, не истек

осуществление операций, десятилетний срок со дня отзыва

соответствующих виду деятельности (аннулирования) лицензии на

финансовой организации, либо дня осуществление операций,

исключения финансовой организации соответствующих виду деятельности

из соответствующего реестра (за финансовой организации, либо дня

исключением случая, если кандидат исключения финансовой организации

представил в Банк России из соответствующего реестра (за

доказательства непричастности к исключением случая, если кандидат

принятию решения или совершению представил в Банк России

действий (бездействию), которые доказательства непричастности к

привели к отзыву (аннулированию) принятию решения или совершению

лицензии либо к исключению из действий (бездействию), которые

соответствующего реестра); привели к отзыву (аннулированию)

лицензии либо к исключению из

соответствующего реестра);

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца двадцатого пункта 1 части первой статьи 16

старая редакция новая редакция

предъявление в течение 10 лет, предъявление в течение 10 лет,

предшествовавших дню назначения предшествовавших дню назначения

(избрания) кандидата на должность (избрания) кандидата на должность

или дню получения Банком России или дню получения Банком России

документов для государственной документов для государственной

регистрации кредитной организации, регистрации кредитной организации,

к финансовой организации, в к финансовой организации, в

которой кандидат осуществлял которой кандидат осуществлял

функции единоличного функции единоличного

исполнительного органа, его исполнительного органа, его

заместителя, члена коллегиального заместителя, члена коллегиального

исполнительного органа, главного исполнительного органа, главного

бухгалтера или заместителя бухгалтера или заместителя

главного бухгалтера финансовой главного бухгалтера финансовой

организации, руководителя или организации, руководителя или

главного бухгалтера филиала главного бухгалтера филиала

финансовой организации, финансовой организации,

руководителя службы управления руководителя службы управления

рисками, внутреннего аудитора рисками, внутреннего аудитора

(руководителя службы внутреннего (руководителя службы внутреннего

аудита), контролера (руководителя аудита), контролера (руководителя

службы внутреннего контроля), службы внутреннего контроля),

специального должностного лица, специального должностного лица,

ответственного за реализацию ответственного за реализацию

правил внутреннего контроля в правил внутреннего контроля в

финансовой организации в целях финансовой организации в целях

противодействия легализации противодействия легализации

(отмыванию) доходов, полученных (отмыванию) доходов, полученных

преступным путем, и финансированию преступным путем, финансированию

терроризма, или члена совета терроризма и финансированию

директоров (наблюдательного распространения оружия массового

совета) финансовой организации, уничтожения, или члена совета

требования о замене указанного директоров (наблюдательного

лица на основании части четвертой совета) финансовой организации,

статьи 60, статей 74, 76.9-1 и требования о замене указанного

76.9-3 Федерального закона "О лица на основании части четвертой

Центральном банке Российской статьи 60, статей 74, 76.9-1 и

Федерации (Банке России)"; 76.9-3 Федерального закона "О

Центральном банке Российской

Федерации (Банке России)";

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца двадцать первого пункта 1 части первой статьи 16

старая редакция новая редакция

совершение кандидатом (за совершение кандидатом (за

исключением кандидата на должность исключением кандидата на должность

специального должностного лица, специального должностного лица,

ответственного за реализацию ответственного за реализацию

правил внутреннего контроля в правил внутреннего контроля в

кредитной организации в целях кредитной организации в целях

противодействия легализации противодействия легализации

(отмыванию) доходов, полученных (отмыванию) доходов, полученных

преступным путем, и финансированию преступным путем, финансированию

терроризма) более трех раз в терроризма и финансированию

течение одного года, распространения оружия массового

предшествовавшего дню его уничтожения) более трех раз в

назначения (избрания) на должность течение одного года,

или дню получения Банком России предшествовавшего дню его

документов для государственной назначения (избрания) на должность

регистрации кредитной организации, или дню получения Банком России

административного правонарушения в документов для государственной

области предпринимательской регистрации кредитной организации,

деятельности или в области административного правонарушения в

финансов, налогов и сборов, области предпринимательской

страхования, рынка ценных бумаг, деятельности или в области

установленного вступившим в финансов, налогов и сборов,

законную силу постановлением страхования, рынка ценных бумаг,

судьи, органа или должностного установленного вступившим в

лица, уполномоченных рассматривать законную силу постановлением

дела об административных судьи, органа или должностного

правонарушениях; лица, уполномоченных рассматривать

дела об административных

правонарушениях;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца двадцать седьмого пункта 1 части первой статьи 16

старая редакция новая редакция

осуществление кандидатом осуществление кандидатом

функций (независимо от срока, в функций (независимо от срока, в

течение которого кандидат их течение которого кандидат их

осуществлял) единоличного осуществлял) единоличного

исполнительного органа, его исполнительного органа, его

заместителя, члена коллегиального заместителя, члена коллегиального

исполнительного органа, исполнительного органа,

руководителя службы управления руководителя службы управления

рисками, внутреннего аудитора рисками, внутреннего аудитора

(руководителя службы внутреннего (руководителя службы внутреннего

аудита), специального должностного аудита), специального должностного

лица, ответственного за реализацию лица, ответственного за реализацию

правил внутреннего контроля в правил внутреннего контроля в

целях противодействия легализации целях противодействия легализации

(отмыванию) доходов, полученных (отмыванию) доходов, полученных

преступным путем, и финансированию преступным путем, финансированию

терроризма, контролера терроризма и финансированию

(руководителя службы внутреннего распространения оружия массового

контроля) или должностного лица уничтожения, контролера

(руководителя структурного (руководителя службы внутреннего

подразделения), в обязанности контроля) или должностного лица

которого входит осуществление (руководителя структурного

внутреннего контроля в целях подразделения), в обязанности

противодействия неправомерному которого входит осуществление

использованию инсайдерской внутреннего контроля в целях

информации и манипулированию противодействия неправомерному

рынком, в финансовой организации в использованию инсайдерской

период осуществления такой информации и манипулированию

организацией действий, относящихся рынком, в финансовой организации в

в соответствии с законодательством период осуществления такой

Российской Федерации к организацией действий, относящихся

неправомерному использованию в соответствии с законодательством

инсайдерской информации и Российской Федерации к

манипулированию рынком, в случае неправомерному использованию

неоднократного в течение одного инсайдерской информации и

года применения к такой манипулированию рынком, в случае

организации мер за осуществление неоднократного в течение одного

указанных действий, если на день, года применения к такой

предшествующий дню назначения организации мер за осуществление

(избрания) кандидата на должность указанных действий, если на день,

или дню получения Банком России предшествующий дню назначения

документов для государственной (избрания) кандидата на должность

регистрации кредитной организации, или дню получения Банком России

не истек десятилетний срок со дня документов для государственной

последнего применения указанных регистрации кредитной организации,

мер; не истек десятилетний срок со дня

последнего применения указанных

мер;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца четырнадцатого пункта 5 статьи 16

старая редакция новая редакция

осуществление учредителем осуществление учредителем

(участником) функций (независимо (участником) функций (независимо

от срока, в течение которого он их от срока, в течение которого он их

осуществлял) единоличного осуществлял) единоличного

исполнительного органа, его исполнительного органа, его

заместителя, члена коллегиального заместителя, члена коллегиального

исполнительного органа, главного исполнительного органа, главного

бухгалтера или заместителя бухгалтера или заместителя

главного бухгалтера финансовой главного бухгалтера финансовой

организации, руководителя или организации, руководителя или

главного бухгалтера филиала главного бухгалтера филиала

финансовой организации, финансовой организации,

руководителя службы управления руководителя службы управления

рисками, внутреннего аудитора рисками, внутреннего аудитора

(руководителя службы внутреннего (руководителя службы внутреннего

аудита), контролера (руководителя аудита), контролера (руководителя

службы внутреннего контроля), службы внутреннего контроля),

специального должностного лица, специального должностного лица,

ответственного за реализацию ответственного за реализацию

правил внутреннего контроля в правил внутреннего контроля в

финансовой организации в целях финансовой организации в целях

противодействия легализации противодействия легализации

(отмыванию) доходов, полученных (отмыванию) доходов, полученных

преступным путем, и финансированию преступным путем, финансированию

терроризма, или члена совета терроризма и финансированию

директоров (наблюдательного распространения оружия массового

совета) финансовой организации в уничтожения, или члена совета

течение 12 месяцев, директоров (наблюдательного

предшествовавших дню принятия совета) финансовой организации в

Банком России решения об течение 12 месяцев,

осуществлении мер по предшествовавших дню принятия

предупреждению банкротства Банком России решения об

финансовой организации (за осуществлении мер по

исключением осуществления предупреждению банкротства

указанных мер в отношении финансовой организации (за

кредитной организации с участием исключением осуществления

Банка России или государственной указанных мер в отношении

корпорации "Агентство по кредитной организации с участием

страхованию вкладов"), при Банка России или государственной

условии, что такое решение было корпорации "Агентство по

принято Банком России в течение 10 страхованию вкладов"), при

лет, предшествовавших дню условии, что такое решение было

получения Банком России документов принято Банком России в течение 10

для государственной регистрации лет, предшествовавших дню

кредитной организации (за получения Банком России документов

исключением случая, если для государственной регистрации

учредитель (участник) представил в кредитной организации (за

Банк России доказательства исключением случая, если

непричастности к принятию решения учредитель (участник) представил в

или совершению действий Банк России доказательства

(бездействию), которые привели к непричастности к принятию решения

возникновению оснований для или совершению действий

осуществления указанных мер); (бездействию), которые привели к

возникновению оснований для

осуществления указанных мер);

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца пятнадцатого пункта 5 статьи 16

старая редакция новая редакция

осуществление учредителем осуществление учредителем

(участником) функций (независимо (участником) функций (независимо

от срока, в течение которого он их от срока, в течение которого он их

осуществлял) руководителя осуществлял) руководителя

кредитной организации, главного кредитной организации, главного

бухгалтера или заместителя бухгалтера или заместителя

главного бухгалтера кредитной главного бухгалтера кредитной

организации, руководителя или организации, руководителя или

главного бухгалтера филиала главного бухгалтера филиала

кредитной организации, кредитной организации,

руководителя службы управления руководителя службы управления

рисками, руководителя службы рисками, руководителя службы

внутреннего аудита, руководителя внутреннего аудита, руководителя

службы внутреннего контроля, службы внутреннего контроля,

специального должностного лица, специального должностного лица,

ответственного за реализацию ответственного за реализацию

правил внутреннего контроля в правил внутреннего контроля в

кредитной организации в целях кредитной организации в целях

противодействия легализации противодействия легализации

(отмыванию) доходов, полученных (отмыванию) доходов, полученных

преступным путем, и финансированию преступным путем, финансированию

терроризма, или члена совета терроризма и финансированию

директоров (наблюдательного распространения оружия массового

совета) кредитной организации в уничтожения, или члена совета

течение 12 месяцев, директоров (наблюдательного

предшествовавших дню принятия совета) кредитной организации в

Банком России решения об течение 12 месяцев,

осуществлении мер по предшествовавших дню принятия

предупреждению банкротства Банком России решения об

кредитной организации с участием осуществлении мер по

Банка России на основании предупреждению банкротства

утвержденного Советом директоров кредитной организации с участием

Банка России плана участия Банка Банка России на основании

России в осуществлении мер по утвержденного Советом директоров

предупреждению банкротства или с Банка России плана участия Банка

участием государственной России в осуществлении мер по

корпорации "Агентство по предупреждению банкротства или с

страхованию вкладов" на основании участием государственной

утвержденного Банком России плана корпорации "Агентство по

участия государственной корпорации страхованию вкладов" на основании

"Агентство по страхованию вкладов" утвержденного Банком России плана

в осуществлении мер по участия государственной корпорации

предупреждению банкротства, при "Агентство по страхованию вкладов"

условии, что такое решение было в осуществлении мер по

принято Банком России в течение 10 предупреждению банкротства, при

лет, предшествовавших дню условии, что такое решение было

получения Банком России документов принято Банком России в течение 10

для государственной регистрации лет, предшествовавших дню

кредитной организации (за получения Банком России документов

исключением случая, если для государственной регистрации

учредитель (участник) представил в кредитной организации (за

Банк России доказательства исключением случая, если

непричастности к принятию решения учредитель (участник) представил в

или совершению действий Банк России доказательства

(бездействию), которые привели к непричастности к принятию решения

возникновению оснований для или совершению действий

осуществления указанных мер); (бездействию), которые привели к

возникновению оснований для

осуществления указанных мер);

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца шестнадцатого пункта 5 статьи 16

старая редакция новая редакция

осуществление учредителем осуществление учредителем

(участником) функций (независимо (участником) функций (независимо

от срока, в течение которого он их от срока, в течение которого он их

осуществлял) единоличного осуществлял) единоличного

исполнительного органа, его исполнительного органа, его

заместителя, члена коллегиального заместителя, члена коллегиального

исполнительного органа, главного исполнительного органа, главного

бухгалтера или заместителя бухгалтера или заместителя

главного бухгалтера финансовой главного бухгалтера финансовой

организации, руководителя или организации, руководителя или

главного бухгалтера филиала главного бухгалтера филиала

финансовой организации, финансовой организации,

руководителя службы управления руководителя службы управления

рисками, контролера (руководителя рисками, контролера (руководителя

службы внутреннего контроля), службы внутреннего контроля),

внутреннего аудитора (руководителя внутреннего аудитора (руководителя

службы внутреннего аудита), службы внутреннего аудита),

специального должностного лица, специального должностного лица,

ответственного за реализацию ответственного за реализацию

правил внутреннего контроля в правил внутреннего контроля в

финансовой организации в целях финансовой организации в целях

противодействия легализации противодействия легализации

(отмыванию) доходов, полученных (отмыванию) доходов, полученных

преступным путем, и финансированию преступным путем, финансированию

терроризма, или члена совета терроризма и финансированию

директоров (наблюдательного распространения оружия массового

совета) финансовой организации в уничтожения, или члена совета

течение 12 месяцев, директоров (наблюдательного

предшествовавших дню назначения в совета) финансовой организации в

соответствии с решением Банка течение 12 месяцев,

России временной администрации по предшествовавших дню назначения в

управлению финансовой организацией соответствии с решением Банка

с приостановлением полномочий России временной администрации по

исполнительных органов, при управлению финансовой организацией

условии, что такое решение было с приостановлением полномочий

принято Банком России в течение 10 исполнительных органов, при

лет, предшествовавших дню условии, что такое решение было

получения Банком России документов принято Банком России в течение 10

для государственной регистрации лет, предшествовавших дню

кредитной организации (за получения Банком России документов

исключением случая, если для государственной регистрации

учредитель (участник) представил в кредитной организации (за

Банк России доказательства исключением случая, если

непричастности к принятию решения учредитель (участник) представил в

или совершению действий Банк России доказательства

(бездействию), которые привели к непричастности к принятию решения

назначению временной или совершению действий

администрации); (бездействию), которые привели к

назначению временной

администрации);

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца семнадцатого пункта 5 статьи 16

старая редакция новая редакция

осуществление учредителем осуществление учредителем

(участником) функций (независимо (участником) функций (независимо

от срока, в течение которого он их от срока, в течение которого он их

осуществлял) единоличного осуществлял) единоличного

исполнительного органа, его исполнительного органа, его

заместителя, члена коллегиального заместителя, члена коллегиального

исполнительного органа, главного исполнительного органа, главного

бухгалтера или заместителя бухгалтера или заместителя

главного бухгалтера финансовой главного бухгалтера финансовой

организации, руководителя или организации, руководителя или

главного бухгалтера филиала главного бухгалтера филиала

финансовой организации, финансовой организации,

руководителя службы управления руководителя службы управления

рисками, внутреннего аудитора рисками, внутреннего аудитора

(руководителя службы внутреннего (руководителя службы внутреннего

аудита), контролера (руководителя аудита), контролера (руководителя

службы внутреннего контроля), службы внутреннего контроля),

специального должностного лица, специального должностного лица,

ответственного за реализацию ответственного за реализацию

правил внутреннего контроля в правил внутреннего контроля в

финансовой организации в целях финансовой организации в целях

противодействия легализации противодействия легализации

(отмыванию) доходов, полученных (отмыванию) доходов, полученных

преступным путем, и финансированию преступным путем, финансированию

терроризма, или члена совета терроризма и финансированию

директоров (наблюдательного распространения оружия массового

совета) финансовой организации в уничтожения, или члена совета

течение 12 месяцев, директоров (наблюдательного

предшествовавших дню отзыва совета) финансовой организации в

(аннулирования) за нарушение течение 12 месяцев,

законодательства Российской предшествовавших дню отзыва

Федерации у финансовой организации (аннулирования) за нарушение

лицензии на осуществление законодательства Российской

операций, соответствующих виду Федерации у финансовой организации

деятельности финансовой лицензии на осуществление

организации, либо дню исключения операций, соответствующих виду

финансовой организации из деятельности финансовой

соответствующего реестра за организации, либо дню исключения

нарушение законодательства финансовой организации из

Российской Федерации, если на соответствующего реестра за

день, предшествующий дню получения нарушение законодательства

Банком России документов для Российской Федерации, если на

государственной регистрации день, предшествующий дню получения

кредитной организации, не истек Банком России документов для

десятилетний срок со дня отзыва государственной регистрации

(аннулирования) лицензии на кредитной организации, не истек

осуществление операций, десятилетний срок со дня отзыва

соответствующих виду деятельности (аннулирования) лицензии на

финансовой организации, либо дня осуществление операций,

исключения финансовой организации соответствующих виду деятельности

из соответствующего реестра (за финансовой организации, либо дня

исключением случая, если исключения финансовой организации

учредитель (участник) представил в из соответствующего реестра (за

Банк России доказательства исключением случая, если

непричастности к принятию решения учредитель (участник) представил в

или совершению действий Банк России доказательства

(бездействию), которые привели к непричастности к принятию решения

отзыву (аннулированию) лицензии или совершению действий

либо к исключению из (бездействию), которые привели к

соответствующего реестра); отзыву (аннулированию) лицензии

либо к исключению из

соответствующего реестра);

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца восемнадцатого пункта 5 статьи 16

старая редакция новая редакция

предъявление в течение 10 лет, предъявление в течение 10 лет,