Редакция от 08.08.2024 (с изм. и доп., вступ. в силу с 01.03.2025)

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение части шестой статьи 11.1

старая редакция новая редакция

Кредитная организация обязана в Кредитная организация обязана в

письменной форме уведомить Банк письменной форме уведомить Банк

России об избрании (освобождении) России об избрании (освобождении)

члена совета директоров члена совета директоров

(наблюдательного совета) в течение (наблюдательного совета) в течение

трех рабочих дней со дня принятия семи рабочих дней со дня принятия

такого решения и представить такого решения и представить

сведения и документы, сведения и документы,

предусмотренные пунктом 10 части предусмотренные пунктом 10 части

первой статьи 14 настоящего первой статьи 14 настоящего

Федерального закона. Федерального закона.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Часть одиннадцатая статьи 11.1 - изложена в новой редакции

старая редакция новая редакция

Кредитная организация (включая Кредитная организация (включая

небанковскую кредитную небанковскую кредитную

организацию, имеющую право на организацию, имеющую право на

осуществление переводов денежных осуществление переводов денежных

средств без открытия банковских средств без открытия банковских

счетов и связанных с ними иных счетов и связанных с ними иных

банковских операций) обязана в банковских операций) обязана в

порядке, установленном нормативным порядке и по форме, которые

актом Банка России, в письменной устанавливаются нормативным актом

форме уведомить Банк России о Банка России, с приложением

назначении (избрании) кандидатов подтверждающих документов,

на должности, указанные в частях перечень которых определяется

восьмой и девятой настоящей статьи Банком России, уведомить Банк

(возложении временного исполнения России:

обязанностей по этим должностям и 1) о назначении (избрании) лица

(или) исполнения отдельных на должности, указанные в частях

обязанностей, предусматривающих восьмой и девятой настоящей

право распоряжения денежными статьи, в течение трех рабочих

средствами, находящимися на дней, следующих за днем назначения

открытых в Банке России счетах (избрания) лица на соответствующую

кредитной организации), в течение должность;

трех рабочих дней со дня принятия 2) об освобождении лица от

такого решения и об освобождении должностей, указанных в частях

указанных лиц от занимаемых восьмой и девятой настоящей статьи

должностей (освобождении от (за исключением должностей

временного исполнения обязанностей единоличного исполнительного

по этим должностям и (или) органа и главного бухгалтера

исполнения отдельных обязанностей, кредитной организации), в течение

предусматривающих право трех рабочих дней, следующих за

распоряжения денежными средствами, днем освобождения лица от

находящимися на открытых в Банке соответствующей должности;

России счетах кредитной 3) об освобождении лица от

организации) не позднее рабочего должностей единоличного

дня, следующего за днем принятия исполнительного органа и главного

такого решения. бухгалтера кредитной организации в

течение одного рабочего дня,

следующего за днем освобождения

лица от соответствующей должности;

4) о возложении на лицо

временного исполнения обязанностей

по должностям, указанным в частях

восьмой и девятой настоящей

статьи, о прекращении временного

исполнения лицом обязанностей по

таким должностям (за исключением

прекращения временного исполнения

лицом обязанностей по должностям

единоличного исполнительного

органа и главного бухгалтера

кредитной организации) и о

возложении на лицо исполнения

отдельных обязанностей,

предусматривающих право

распоряжения денежными средствами,

находящимися на открытых в Банке

России счетах кредитной

организации, в течение трех

рабочих дней, следующих за днем

возложения (прекращения)

временного исполнения обязанностей

по соответствующей должности или

возложения на лицо исполнения

указанных отдельных обязанностей,

если иное не установлено

нормативным актом Банка России.

Банк России вправе в своем

нормативном акте определить

случаи, при которых данное

уведомление направляется не

позднее трех рабочих дней по

истечении квартала, в котором было

возложено (прекращено) временное

исполнение обязанностей или

возложено исполнение отдельных

обязанностей, предусматривающих

право распоряжения денежными

средствами, находящимися на

открытых в Банке России счетах

кредитной организации;

5) о прекращении временного

исполнения лицом обязанностей по

должностям единоличного

исполнительного органа и главного

бухгалтера кредитной организации

(о прекращении исполнения лицом

отдельных обязанностей,

предусматривающих право

распоряжения денежными средствами,

находящимися на открытых в Банке

России счетах кредитной

организации) в течение одного

рабочего дня, следующего за днем

прекращения временного исполнения

обязанностей, если иное не

установлено нормативным актом

Банка России. Банк России вправе в

своем нормативном акте определить

случаи, при которых данное

уведомление направляется не

позднее трех рабочих дней по

истечении квартала, в котором было

прекращено временное исполнение

лицом обязанностей, прекращено

исполнение лицом отдельных

обязанностей, предусматривающих

право распоряжения денежными

средствами, находящимися на

открытых в Банке России счетах

кредитной организации.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Часть третья статьи 11.1-2 - изложена в новой редакции

старая редакция новая редакция

Кредитная организация обязана в Кредитная организация обязана

письменной форме уведомить Банк уведомить Банк России о назначении

России о назначении на должность лица на должность руководителя

руководителя службы управления службы управления рисками,

рисками, руководителя службы руководителя службы внутреннего

внутреннего аудита, руководителя аудита, руководителя службы

службы внутреннего контроля внутреннего контроля кредитной

кредитной организации, организации, специального

специального должностного лица, должностного лица, ответственного

ответственного за реализацию за реализацию правил внутреннего

правил внутреннего контроля в контроля в кредитной организации в

кредитной организации в целях целях противодействия легализации

противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных

(отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию

преступным путем, финансированию терроризма и финансированию

терроризма и финансированию распространения оружия массового

распространения оружия массового уничтожения, не позднее трех

уничтожения, в трехдневный срок со рабочих дней, следующих за днем

дня принятия соответствующего назначения лица на соответствующую

решения. должность. Кредитная организация

обязана уведомить Банк России о

временном исполнении лицом

обязанностей по указанным

должностям не позднее трех рабочих

дней, следующих за днем начала

временного исполнения лицом

обязанностей по соответствующей

должности, если иное не

установлено нормативным актом

Банка России. Банк России вправе в

своем нормативном акте определить

случаи, при которых уведомление о

временном исполнении лицом

обязанностей по указанным

должностям направляется не позднее

трех рабочих дней по истечении

квартала, в котором было возложено

временное исполнение лицом

обязанностей (начато временное

исполнение лицом обязанностей).

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Часть четвертая статьи 11.1-2 - изложена в новой редакции

старая редакция новая редакция

Кредитная организация обязана в Кредитная организация обязана

письменной форме уведомить Банк уведомить Банк России об

России об освобождении от освобождении лица от должности

должности руководителя службы руководителя службы управления

управления рисками, руководителя рисками, руководителя службы

службы внутреннего аудита, внутреннего аудита, руководителя

руководителя службы внутреннего службы внутреннего контроля

контроля кредитной организации, кредитной организации,

специального должностного лица, специального должностного лица,

ответственного за реализацию ответственного за реализацию

правил внутреннего контроля в правил внутреннего контроля в

кредитной организации в целях кредитной организации в целях

противодействия легализации противодействия легализации

(отмыванию) доходов, полученных (отмыванию) доходов, полученных

преступным путем, финансированию преступным путем, финансированию

терроризма и финансированию терроризма и финансированию

распространения оружия массового распространения оружия массового

уничтожения, не позднее рабочего уничтожения, не позднее трех

дня, следующего за днем принятия рабочих дней, следующих за днем

соответствующего решения. освобождения лица от

соответствующей должности.

Кредитная организация обязана

уведомить Банк России о

прекращении временного исполнения

лицом обязанностей по указанным

должностям не позднее трех рабочих

дней, следующих за днем

прекращения временного исполнения

лицом обязанностей по

соответствующей должности, если

иное не установлено нормативным

актом Банка России. Банк России

вправе в своем нормативном акте

определить случаи, при которых

уведомление о прекращении

временного исполнения лицом

обязанностей по указанным

должностям направляется не позднее

трех рабочих дней по истечении

квартала, в котором было

прекращено временное исполнение

лицом обязанностей по

соответствующей должности.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Часть шестая статьи 11.1-2 - изложена в новой редакции

старая редакция новая редакция

Порядок уведомления Банка Порядок направления в Банк

России о назначении на должность России уведомлений, указанных в

(об освобождении от должности) частях третьей и четвертой

руководителя службы управления настоящей статьи, их форма,

рисками, руководителя службы перечень документов, которые

внутреннего аудита, руководителя должны быть приложены к

службы внутреннего контроля уведомлениям, устанавливаются

кредитной организации и нормативным актом Банка России.

специального должностного лица,

ответственного за реализацию

правил внутреннего контроля в

кредитной организации в целях

противодействия легализации

(отмыванию) доходов, полученных

преступным путем, финансированию

терроризма и финансированию

распространения оружия массового

уничтожения, устанавливается

нормативными актами Банка России.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────