Редакция от 06.12.2011 (с изм. и доп., вступ. в силу с 01.01.2012)

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение подпункта 2 пункта 3 статьи 4.1

старая редакция новая редакция

2) запись о заключении 2) запись о заключении

финансового договора внесена в финансового договора внесена в

реестр, ведение которого реестр, ведение которого

осуществляется саморегулируемой осуществляется саморегулируемой

организацией профессиональных организацией профессиональных

участников рынка ценных бумаг или участников рынка ценных бумаг,

фондовой биржей, в порядке, клиринговой организацией или

предусмотренном статьей 51.5 биржей, в порядке,

Федерального закона "О рынке предусмотренном статьей 51.5

ценных бумаг"; Федерального закона "О рынке

ценных бумаг";

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение статьи 4.1 пунктом 6. См. текст новой редакции.

6. Положения настоящей статьи не применяются к отношениям, связанным

с банкротством застройщиков, определенных в параграфе 7 главы IX

настоящего Федерального закона.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение статьи 61.6 пунктом 5. См. текст новой редакции

5. Последствием признания на основании пункта 2 статьи 61.2 или

статьи 61.3 настоящего Федерального закона недействительными договора

должника с центральным контрагентом, а также действий, направленных на

исполнение обязательств и обязанностей, возникающих из такого договора,

является возмещение убытков стороной по взаимосвязанному договору. При

этом под взаимосвязанным договором понимается договор, заключенный с

центральным контрагентом на основании оферты, в том числе поданной на

организованных торгах заявки, условия которой соответствовали оферте, в

том числе поданной на организованных торгах заявки, на основании которой

был заключен являющийся недействительным договор с центральным

контрагентом.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение пункта 2 статьи 180 подпунктами 6 - 7. См. текст новой

редакции

6) клиринговые организации;

7) товарные и валютные биржи.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение наименования статьи 185.1

старая редакция новая редакция

Статья 185.1. Особенности Статья 185.1. Особенности

банкротства профессиональных банкротства профессиональных

участников рынка ценных бумаг, участников рынка ценных бумаг,

управляющих компаний управляющих компаний

инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов, паевых

инвестиционных фондов и инвестиционных фондов и

негосударственных пенсионных негосударственных пенсионных

фондов фондов, клиринговых организаций

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 1 статьи 185.1

старая редакция новая редакция

1. Особенности банкротства 1. Особенности банкротства

финансовых организаций, финансовых организаций,

установленные статьями 183.1 - установленные статьями 183.1 -

183.26 настоящего Федерального 183.26 настоящего Федерального

закона, распространяются на закона, распространяются на

профессиональных участников рынка профессиональных участников рынка

ценных бумаг, управляющие ценных бумаг, управляющие

компании инвестиционных фондов, компании инвестиционных фондов,

паевых инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов и

негосударственных пенсионных негосударственных пенсионных

фондов с учетом положений статей фондов, клиринговые организации с

185.2 - 185.7 настоящего учетом положений статей 185.2 -

Федерального закона. 185.7 настоящего Федерального

закона.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 2 статьи 185.1

старая редакция новая редакция

2. Для целей настоящего 2. Для целей настоящего

параграфа под клиентом параграфа под клиентом

профессионального участника рынка профессионального участника рынка

ценных бумаг, управляющей ценных бумаг, управляющей

компании инвестиционных фондов, компании инвестиционных фондов,

паевых инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов и

негосударственных пенсионных негосударственных пенсионных

фондов (далее - управляющая фондов (далее - управляющая

компания) понимается физическое компания), клиринговой

или юридическое лицо, с организации понимается физическое

имуществом которого указанными или юридическое лицо, с

профессиональным участником рынка имуществом которого указанными

ценных бумаг, управляющей профессиональным участником рынка

компанией совершаются операции на ценных бумаг, управляющей

основании федерального закона или компанией совершаются операции на

заключенного договора, в том основании федерального закона или

числе владелец инвестиционных заключенного договора, в том

паев паевого инвестиционного числе владелец инвестиционных

фонда и лицо, передавшее паев паевого инвестиционного

имущество в оплату инвестиционных фонда и лицо, передавшее

паев паевого инвестиционного имущество в оплату инвестиционных

фонда (далее также - клиент). паев паевого инвестиционного

фонда (далее также - клиент).

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение наименования статьи 185.2

старая редакция новая редакция

Статья 185.2. Особенности Статья 185.2. Особенности

последствий назначения временной последствий назначения временной

администрации профессионального администрации профессионального

участника рынка ценных бумаг, участника рынка ценных бумаг,

управляющей компании управляющей компании, клиринговой

организации

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца первого пункта 1 статьи 185.2

старая редакция новая редакция

1. В период деятельности 1. В период деятельности

временной администрации временной администрации

профессионального участника рынка профессионального участника рынка

ценных бумаг, управляющей ценных бумаг, управляющей

компании данная временная компании, клиринговой организации

администрация обязана: данная временная администрация

обязана:

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение подпункта 1 пункта 1 статьи 185.2

старая редакция новая редакция

1) обеспечить сохранность 1) обеспечить сохранность

денежных средств и ценных бумаг, денежных средств, ценных бумаг и

принадлежащих клиентам; иного имущества, принадлежащих

клиентам;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Подпункт 2 пункта 1 статьи 185.2 - изложен в новой редакции

старая редакция новая редакция

2) установить достаточность 2) установить достаточность

денежных средств, ценных бумаг, денежных средств, ценных бумаг и

принадлежащих клиентам и иного имущества, которые

находящихся на специальном принадлежат клиентам и находятся

брокерском счете, счете депо, на специальном брокерском счете,

отдельном банковском счете счете депо, отдельном банковском

профессионального участника рынка счете профессионального участника

ценных бумаг, управляющей рынка ценных бумаг, управляющей

компании, для удовлетворения в компании, клиринговой

полном объеме требований клиентов организации, торговом счете,

о возврате денежных средств, клиринговом счете, для

ценных бумаг. удовлетворения в полном объеме

требований клиентов о возврате

денежных средств, ценных бумаг и

иного имущества.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 2 статьи 185.2

старая редакция новая редакция

2. В период деятельности 2. В период деятельности

временной администрации временной администрации

профессионального участника рынка профессионального участника рынка

ценных бумаг, управляющей ценных бумаг, управляющей

компании данная временная компании, клиринговой организации

администрация вправе направлять данная временная администрация

запросы о предоставлении вправе направлять запросы о

необходимой для исполнения предоставлении необходимой для

возложенных на нее обязанностей исполнения возложенных на нее

информации организатору торговли обязанностей информации

на рынке ценных бумаг, в организатору торговли на рынке

клиринговую организацию, ценных бумаг, валютной и товарной

депозитарию, регистратору, в бирже, в клиринговую организацию,

кредитную организацию, с которыми депозитарию, регистратору, в

профессиональным участником рынка кредитную организацию, с которыми

ценных бумаг, управляющей профессиональным участником рынка

компанией заключены ценных бумаг, управляющей

соответствующие договоры или компанией, клиринговой

которым открыты лицевые счета в организацией заключены

системе ведения реестра соответствующие договоры или

владельцев ценных бумаг. которым открыты лицевые счета в

системе ведения реестра

владельцев ценных бумаг.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение наименования статьи 185.3

старая редакция новая редакция

Статья 185.3. Реестр клиентов Статья 185.3. Реестр клиентов

профессионального участника рынка профессионального участника рынка

ценных бумаг, управляющей ценных бумаг, управляющей

компании компании, клиринговой организации

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца первого пункта 1 статьи 185.3

старая редакция новая редакция

1. В ходе наблюдения или 1. В ходе наблюдения или

конкурсного производства для конкурсного производства для

целей удовлетворения требований целей удовлетворения требований

клиентов профессионального клиентов профессионального

участника рынка ценных бумаг, участника рынка ценных бумаг,

управляющей компании арбитражный управляющей компании, клиринговой

управляющий или реестродержатель организации арбитражный

ведет реестр клиентов управляющий или реестродержатель

профессионального участника рынка ведет реестр клиентов

ценных бумаг, управляющей профессионального участника рынка

компании (далее - реестр ценных бумаг, управляющей

клиентов). компании, клиринговой организации

(далее - реестр клиентов).

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца первого пункта 2 статьи 185.3

старая редакция новая редакция

2. Договор с реестродержателем 2. Договор с реестродержателем

может быть заключен только при может быть заключен только при

наличии у него договора наличии у него договора

страхования ответственности на страхования ответственности на

случай причинения убытков случай причинения убытков

клиентам профессионального клиентам профессионального

участника рынка ценных бумаг, участника рынка ценных бумаг,

управляющей компании, лицам, управляющей компании, клиринговой

участвующим в деле о банкротстве. организации, лицам, участвующим в

деле о банкротстве.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение подпункта 2 пункта 4 статьи 185.3

старая редакция новая редакция

2) сведения о находящемся у 2) сведения о находящемся у

профессионального участника рынка профессионального участника рынка

ценных бумаг или управляющей ценных бумаг, управляющей

компании имуществе клиента; компании или клиринговой

организации имуществе клиента;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение наименования статьи 185.4

старая редакция новая редакция

Статья 185.4. Введение Статья 185.4. Введение

наблюдения в отношении наблюдения в отношении

профессионального участника рынка профессионального участника рынка

ценных бумаг, управляющей ценных бумаг, управляющей

компании компании, клиринговой организации

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Пункт 1 статьи 185.4 - изложен в новой редакции

старая редакция новая редакция

1. При проведении анализа 1. При проведении анализа

финансового состояния финансового состояния

профессионального участника рынка профессионального участника рынка

ценных бумаг, управляющей ценных бумаг, управляющей

компании временный управляющий компании, клиринговой организации

устанавливает достаточность временный управляющий

денежных средств на специальном устанавливает достаточность

брокерском счете, ценных бумаг на денежных средств, ценных бумаг и

счете депо, отдельном банковском иного имущества на специальном

счете, открытом для расчетов по брокерском счете, счете депо,

операциям, связанным с торговом счете, клиринговом

доверительным управлением счете, отдельном банковском

профессионального участника рынка счете, открытом для расчетов по

ценных бумаг, управляющей операциям, связанным с

компании, в целях удовлетворения доверительным управлением

требований клиентов и исполнения профессионального участника рынка

обязательств профессионального ценных бумаг, управляющей

участника рынка ценных бумаг, компании, для удовлетворения

управляющей компании в порядке, требований клиентов и исполнения

установленном статьей 185.5 обязательств профессионального

настоящего Федерального закона. участника рынка ценных бумаг,

управляющей компании, клиринговой

организации в порядке,

установленном статьей 185.5

настоящего Федерального закона.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца первого пункта 2 статьи 185.4

старая редакция новая редакция

2. При введении наблюдения 2. При введении наблюдения

профессиональный участник рынка профессиональный участник рынка

ценных бумаг, управляющая ценных бумаг, управляющая

компания не вправе: компания, клиринговая организация

не вправе:

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение подпункта 1 пункта 2 статьи 185.4

старая редакция новая редакция

1) совершать сделки за свой 1) совершать сделки за свой

счет или за счет клиента, если на счет или за счет клиента, если на

момент их совершения имущества момент их совершения имущества

или денежных средств недостаточно или денежных средств недостаточно

для исполнения обязательств по для исполнения обязательств по

этим и ранее заключенным сделкам. этим и ранее заключенным сделкам.

Настоящее требование не Настоящее требование не

распространяется на случаи, если распространяется на случаи, если

профессиональный участник рынка профессиональный участник рынка

ценных бумаг, управляющая ценных бумаг, управляющая

компания имеют право требовать компания имеют право требовать

указанное имущество по сделке, указанное имущество по сделке с

совершенной на торгах фондовой центральным контрагентом в

биржи, в количестве и в сроки, количестве и в сроки, которые

которые достаточны для исполнения позволяют ему (ей) надлежащим

своих обязательств; образом исполнить свои

обязательства;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Подпункт 6 пункта 2 статьи 185.4 - изложен в новой редакции

старая редакция новая редакция

6) передавать денежные 6) передавать денежные

средства и совершать операции с средства и иное имущество

ценными бумагами клиента по клиента, а также совершать

поручению или требованию клиента, операции с ценными бумагами и

если у клиента имеется иным имуществом клиента по

задолженность перед поручению или требованию клиента,

профессиональным участником рынка если у клиента имеется

ценных бумаг, в том числе по задолженность перед

выплате вознаграждения профессиональным участником рынка

профессиональному участнику рынка ценных бумаг, клиринговой

ценных бумаг. организацией, в том числе по

выплате вознаграждения

профессиональному участнику рынка

ценных бумаг, клиринговой

организации.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 3 статьи 185.4

старая редакция новая редакция

3. Передача денежных средств и 3. Передача денежных средств и

совершение операций с ценными иного имущества клиента, а также

бумагами клиента по поручению или совершение операций с ценными

требованию клиента осуществляются бумагами и иным имуществом

в порядке, установленном статьей клиента по поручению или

185.5 настоящего Федерального требованию клиента осуществляются

закона. в порядке, установленном статьей

185.5 настоящего Федерального

закона.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение наименования статьи 185.5

старая редакция новая редакция

Статья 185.5. Особенности Статья 185.5. Особенности

удовлетворения требований удовлетворения требований

клиентов профессионального клиентов профессионального

участника рынка ценных бумаг, участника рынка ценных бумаг,

управляющей компании управляющей компании, клиринговой

организации

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 1 статьи 185.5

старая редакция новая редакция

1. Требования клиентов 1. Требования клиентов

профессионального участника рынка профессионального участника рынка

ценных бумаг, управляющей ценных бумаг, управляющей

компании подлежат удовлетворению компании, клиринговой организации

в ходе наблюдения или конкурсного подлежат удовлетворению в ходе

производства в порядке, наблюдения или конкурсного

установленном настоящей статьей. производства в порядке,

установленном настоящей статьей.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 2 статьи 185.5

старая редакция новая редакция

2. В случае, если имущества 2. В случае, если имущества

клиентов, находящегося на счетах клиентов, находящегося на счетах

профессионального участника рынка профессионального участника рынка

ценных бумаг, достаточно для ценных бумаг, клиринговой

удовлетворения требований организации, достаточно для

клиентов, такие требования удовлетворения требований

удовлетворяются в полном объеме. клиентов, такие требования

удовлетворяются в полном объеме.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца первого пункта 3 статьи 185.5

старая редакция новая редакция

3. Если имущество нескольких 3. Если имущество нескольких

клиентов объединено на одном клиентов объединено на одном

специальном брокерском счете, специальном брокерском счете,

специальном депозитарном счете, специальном депозитарном счете,

счете депо номинального держателя счете депо номинального держателя

или лицевом счете, открытом или лицевом счете, открытом

номинальному держателю в реестре номинальному держателю в реестре

владельцев ценных бумаг, и этого владельцев ценных бумаг, торговом

имущества недостаточно для или клиринговом счете, и этого

удовлетворения в полном объеме их имущества недостаточно для

требований о передаче всего удовлетворения в полном объеме их

принадлежащего им имущества, это требований о передаче всего

имущество передается в принадлежащего им имущества, это

количестве, пропорциональном имущество передается в

размеру указанных требований. количестве, пропорциональном

размеру указанных требований.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение наименования статьи 185.6

старая редакция новая редакция

Статья 185.6. Особенности Статья 185.6. Особенности

конкурсного производства в конкурсного производства в

отношении профессионального отношении профессионального

участника рынка ценных бумаг, участника рынка ценных бумаг,

управляющей компании управляющей компании, клиринговой

организации

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 1 статьи 185.6

старая редакция новая редакция

1. В конкурсную массу 1. В конкурсную массу

профессионального участника рынка профессионального участника рынка

ценных бумаг, управляющей ценных бумаг, управляющей

компании не включается имущество компании, клиринговой организации

их клиентов, находящееся на не включается имущество их

специальном брокерском счете, клиентов, находящееся на

специальном депозитарном счете, специальном брокерском счете,

транзитном счете, счете депо, торговом счете, клиринговом

транзитном счете депо, лицевом счете, специальном депозитарном

счете в реестре владельцев ценных счете, транзитном счете, счете

бумаг, отдельном банковском депо, транзитном счете депо,

счете, открытом для расчетов по лицевом счете в реестре

операциям, связанным с владельцев ценных бумаг,

доверительным управлением, а отдельном банковском счете,

также находящееся в доверительном открытом для расчетов по

управлении управляющей компании операциям, связанным с

или переданное в оплату доверительным управлением, а

инвестиционных паев иное также находящееся в доверительном

имущество. управлении управляющей компании,

клиринговой организации или

переданное в оплату

инвестиционных паев иное

имущество.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца первого пункта 2 статьи 185.6

старая редакция новая редакция

2. В случае принятия 2. В случае принятия

арбитражным судом решения о арбитражным судом решения о

признании профессионального признании профессионального

участника рынка ценных бумаг, участника рынка ценных бумаг,

управляющей компании банкротом и управляющей компании, клиринговой

об открытии конкурсного организации банкротом и об

производства конкурсный открытии конкурсного производства

управляющий прекращает договоры с конкурсный управляющий прекращает

клиентами в соответствии с договоры с клиентами в

требованиями федеральных законов соответствии с требованиями

и принятых в соответствии с ними федеральных законов и принятых в

нормативных правовых актов. Если соответствии с ними нормативных

иное не предусмотрено правовых актов. Если иное не

федеральными законами и принятыми предусмотрено федеральными

в соответствии с ними законами и принятыми в

нормативными правовыми актами, соответствии с ними нормативными

при прекращении указанных правовыми актами, при прекращении

договоров конкурсный управляющий: указанных договоров конкурсный

управляющий:

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Пункт 3 статьи 185.6 - изложен в новой редакции

старая редакция новая редакция

3. Конкурсный управляющий в 3. Конкурсный управляющий в

случае имеющейся задолженности случае имеющейся задолженности

клиентов перед профессиональным клиентов перед профессиональным

участником рынка ценных бумаг, участником рынка ценных бумаг,

управляющей компанией удерживает управляющей компанией,

вознаграждение, причитающееся клиринговой организацией

профессиональному участнику рынка удерживает вознаграждение и иные

ценных бумаг, управляющей платежи, причитающиеся

компании, а в случае профессиональному участнику рынка

недостаточности денежных средств ценных бумаг, управляющей

клиентов вправе требовать компании, клиринговой

погашения задолженности от организации, а в случае

клиентов. В случае непогашения недостаточности денежных средств

клиентами задолженности по клиентов вправе требовать

истечении семи рабочих дней после погашения задолженности от

предъявления указанного клиентов. В случае непогашения

требования конкурсный управляющий клиентами задолженности по

вправе обратить взыскание на истечении семи рабочих дней после

имущество клиентов, которое дня предъявления указанного

находится у профессионального требования конкурсный управляющий

участника рынка ценных бумаг, вправе обратить взыскание на

управляющей компании, или, если имущество клиентов, которое

таким имуществом являются ценные находится у профессионального

бумаги, вправе продать их по участника рынка ценных бумаг,

правилам, предусмотренным статьей управляющей компании, клиринговой

185.7 настоящего Федерального организации, либо, если таким

закона. имуществом являются ценные бумаги

или иное имущество, вправе

продать их по правилам,

предусмотренным статьей 185.7

настоящего Федерального закона.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 4 статьи 185.6

старая редакция новая редакция

4. Если имущество нескольких 4. Если имущество нескольких

клиентов объединено на одном клиентов объединено на одном

банковском счете, счете депо банковском счете, счете депо

номинального держателя или номинального держателя или

лицевом счете, открытом лицевом счете, открытом

номинальному держателю в реестре номинальному держателю в реестре

владельцев ценных бумаг, и такого владельцев ценных бумаг, торговом

имущества недостаточно для счете, клиринговом счете, и

удовлетворения в полном объеме их такого имущества недостаточно для

требований о передаче всего удовлетворения в полном объеме их

принадлежащего им имущества, требований о передаче всего

такое имущество передается в принадлежащего им имущества,

количестве, пропорциональном такое имущество передается в

размеру указанных требований. количестве, пропорциональном

размеру указанных требований.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 5 статьи 185.6

старая редакция новая редакция

5. Если по истечении шести 5. Если по истечении шести

месяцев с даты принятия месяцев с даты принятия

арбитражным судом решения о арбитражным судом решения о

признании профессионального признании профессионального

участника рынка ценных бумаг, участника рынка ценных бумаг,

управляющей компании банкротом и управляющей компании, клиринговой

об открытии конкурсного организации банкротом и об

производства имущество клиентов открытии конкурсного производства

не было передано клиентам, имущество клиентов не было

конкурсный управляющий передает передано клиентам, конкурсный

такое имущество в депозит управляющий передает такое

нотариуса. имущество в депозит нотариуса.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение наименования статьи 185.7

старая редакция новая редакция

Статья 185.7. Особенности Статья 185.7. Особенности

продажи имущества продажи имущества

профессионального участника рынка профессионального участника рынка

ценных бумаг, управляющей ценных бумаг, управляющей

компании компании, клиринговой организации

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 1 статьи 185.7

старая редакция новая редакция

1. Ценные бумаги, 1. Ценные бумаги,

принадлежащие профессиональному принадлежащие профессиональному

участнику рынка ценных бумаг, участнику рынка ценных бумаг,

управляющей компании и управляющей компании, клиринговой

обращающиеся на организованном организации и обращающиеся на

рынке ценных бумаг, подлежат организованном рынке ценных

продаже на торгах организатора бумаг, подлежат продаже на торгах

торговли на рынке ценных бумаг. организатора торговли на рынке

ценных бумаг.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 2 статьи 185.7

старая редакция новая редакция

2. В случае, если 2. В случае, если

принадлежащие профессиональному принадлежащие профессиональному

участнику рынка ценных бумаг, участнику рынка ценных бумаг,

управляющей компании ценные управляющей компании, клиринговой

бумаги не допущены к торгам организации ценные бумаги не

организатора торговли на рынке допущены к торгам организатора

ценных бумаг, такие ценные бумаги торговли на рынке ценных бумаг,

подлежат продаже в порядке, такие ценные бумаги подлежат

установленном статьей 111 продаже в порядке, установленном

настоящего Федерального закона. статьей 111 настоящего

Федерального закона.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────