Редакция от 30.11.2011 (с изм. и доп., вступ. в силу с 01.01.2012)

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Часть двадцать вторая статьи 2 - изложена в новой редакции

старая редакция новая редакция

Публичное размещение ценных Публичное размещение ценных

бумаг - размещение ценных бумаг бумаг - размещение ценных бумаг

путем открытой подписки, в том путем открытой подписки, в том

числе размещение ценных бумаг на числе размещение ценных бумаг на

торгах фондовых бирж и/или иных организованных торгах. Не

организаторов торговли на рынке является публичным размещение

ценных бумаг. Не является ценных бумаг, предназначенных для

публичным размещением размещение квалифицированных инвесторов, на

ценных бумаг, предназначенных для организованных торгах.

квалифицированных инвесторов, на

торгах фондовых бирж и (или) иных

организаторов торговли на рынке

ценных бумаг.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Часть двадцать третья статьи 2 - изложена в новой редакции

старая редакция новая редакция

Публичное обращение ценных Публичное обращение ценных

бумаг - обращение ценных бумаг на бумаг - обращение ценных бумаг на

торгах фондовых бирж и/или иных организованных торгах или

организаторов торговли на рынке обращение ценных бумаг путем

ценных бумаг, обращение ценных предложения ценных бумаг

бумаг путем предложения ценных неограниченному кругу лиц, в том

бумаг неограниченному кругу лиц, числе с использованием рекламы.

в том числе с использованием Не является публичным обращение

рекламы. Не является публичным ценных бумаг, предназначенных для

обращением обращение ценных квалифицированных инвесторов, на

бумаг, предназначенных для организованных торгах.

квалифицированных инвесторов, на

торгах фондовых бирж и (или) иных

организаторов торговли на рынке

ценных бумаг.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Часть двадцать четвертая статьи 2 - изложена в новой редакции

старая редакция новая редакция

Листинг ценных бумаг - Листинг ценных бумаг -

включение фондовой биржей ценных включение ценных бумаг

бумаг в котировальный список. организатором торговли в список

ценных бумаг, допущенных к

организованным торгам, в том

числе включение ценных бумаг

биржей в котировальный список.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Часть двадцать пятая статьи 2 - изложена в новой редакции

старая редакция новая редакция

Делистинг ценных бумаг - Делистинг ценных бумаг -

исключение фондовой биржей ценных исключение ценных бумаг

бумаг из котировального списка. организатором торговли из списка

ценных бумаг, допущенных к

организованным торгам, в том

числе исключение ценных бумаг

биржей из котировального списка.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение статьи 3 пунктом 2.1. См. текст новой редакции

2.1. Если это предусмотрено договором о брокерском обслуживании,

брокер вправе совершать сделки с ценными бумагами и заключать договоры,

являющиеся производными финансовыми инструментами, одновременно являясь

коммерческим представителем разных сторон в сделке, в том числе не

являющихся предпринимателями.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение статьи 3 пунктом 2.2. См. текст новой редакции

2.2. Обязательства, возникшие из договора, заключенного не на

организованных торгах, каждой из сторон которого является брокер, не

прекращаются совпадением должника и кредитора в одном лице, если

обязательства сторон исполняются за счет разных клиентов или третьими

лицами в интересах разных клиентов. Брокер не вправе заключать указанный

договор, если его заключение осуществляется во исполнение поручения

клиента, не содержащего цену договора или порядок ее определения.

Последствием совершения сделки с нарушением требований, установленных

настоящим пунктом, является возложение на брокера обязанности возместить

клиенту убытки.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Абзац пятый пункта 4 статьи 3 - изложен в новой редакции

старая редакция новая редакция

В случаях невозврата суммы В случаях невозврата в срок

займа и/или занятых ценных бумаг суммы займа и (или) занятых

в срок, неуплаты в срок процентов ценных бумаг, неуплаты в срок

по предоставленному займу, а процентов по предоставленному

также в случае, если величина займу, а также в случае, если

обеспечения станет меньше суммы величина обеспечения станет

предоставленного клиенту займа меньше суммы предоставленного

(рыночной стоимости занятых клиенту займа (рыночной стоимости

ценных бумаг, сложившейся на занятых ценных бумаг, сложившейся

торгах фондовой биржи и/или иных на организованных торгах), брокер

организаторов торговли на рынке обращает взыскание на денежные

ценных бумаг), брокер обращает средства и (или) ценные бумаги,

взыскание на денежные средства выступающие обеспечением

и/или ценные бумаги, выступающие обязательств клиента по

обеспечением обязательств клиента предоставленным брокером займам,

по предоставленным брокером во внесудебном порядке путем

займам, во внесудебном порядке реализации таких ценных бумаг на

путем реализации таких ценных организованных торгах.

бумаг на торгах фондовой биржи

и/или иных организаторов торговли

на рынке ценных бумаг.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Часть тринадцатая статьи 7 - изложена в новой редакции

старая редакция новая редакция

Депозитарий может оказывать Депозитарий, осуществляющий учет

депоненту услуги, связанные с прав на эмиссионные ценные бумаги с

получением доходов по ценным обязательным централизованным

бумагам и иных причитающихся хранением, обязан оказывать

владельцам ценных бумаг выплат. депоненту услуги, связанные с

получением доходов по таким ценным

бумагам в денежной форме и иных

причитающихся владельцам таких

ценных бумаг денежных выплат.

Депозитарий, осуществляющий

обязательное централизованное

хранение эмиссионных ценных бумаг,

по распоряжению эмитента

предоставляет ему список лиц,

являющихся владельцами указанных

ценных бумаг, один раз в год за

вознаграждение, не превышающее

затраты на его составление, а в

остальных случаях за

вознаграждение, размер которого

определяется договором с таким

депозитарием. Номинальный

держатель, являющийся депонентом

депозитария, осуществляющего

обязательное централизованное

хранение эмиссионных ценных бумаг,

должен предоставить список

владельцев таких ценных бумаг не

позднее семи дней после дня

получения соответствующего

требования от указанного

депозитария. Депозитарий,

осуществляющий учет прав на иные

ценные бумаги, может оказывать

депоненту услуги, связанные с

получением доходов по таким ценным

бумагам и иных причитающихся

владельцам таких ценных бумаг

выплат.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение статьей 7.1. См. текст новой редакции

Статья 7.1. Особенности получения доходов в денежной форме и иных

денежных выплат по эмиссионным ценным бумагам с обязательным

централизованным хранением, причитающихся владельцам таких ценных бумаг

1. Владельцы и доверительные управляющие эмиссионных ценных бумаг с

обязательным централизованным хранением (далее в настоящей статье - также

ценные бумаги) получают доходы в денежной форме и иные денежные выплаты

по ценным бумагам (далее в настоящей статье - выплаты по ценным бумагам)

через депозитарий, осуществляющий учет прав на ценные бумаги, депонентами

которого они являются. Депозитарный договор между депозитарием,

осуществляющим учет прав на ценные бумаги, и депонентом должен содержать

порядок передачи депоненту выплат по ценным бумагам.

2. Эмитент исполняет обязанность по осуществлению выплат по ценным

бумагам путем перечисления денежных средств депозитарию, осуществляющему

их обязательное централизованное хранение. Указанная обязанность

считается исполненной эмитентом с даты поступления денежных средств на

специальный депозитарный счет депозитария (счет депозитария, являющегося

кредитной организацией), осуществляющего обязательное централизованное

хранение ценных бумаг.

3. Депозитарий, осуществляющий обязательное централизованное хранение

ценных бумаг, обязан передать выплаты по ценным бумагам своим депонентам

не позднее следующего рабочего дня после дня их получения. Эмитент несет

перед депонентами депозитария, осуществляющего обязательное

централизованное хранение ценных бумаг, субсидиарную ответственность за

исполнение таким депозитарием указанной обязанности. При этом

перечисление депозитарием, осуществляющим обязательное централизованное

хранение ценных бумаг, выплат по ценным бумагам депоненту, который

является номинальным держателем, осуществляется на его специальный

депозитарный счет или счет депонента - номинального держателя,

являющегося кредитной организацией.

4. Депозитарий, осуществляющий учет прав на ценные бумаги, обязан

передать выплаты по ценным бумагам своим депонентам не позднее трех

рабочих дней после дня их получения, но не позднее 10 рабочих дней после

даты, на которую депозитарием, осуществляющим обязательное

централизованное хранение ценных бумаг, в соответствии с пунктом 7

настоящей статьи раскрыта (предоставлена) информация о передаче своим

депонентам причитающихся им выплат по ценным бумагам. При этом

перечисление выплат по ценным бумагам депоненту, который является

номинальным держателем, осуществляется на его специальный депозитарный

счет или счет депонента - номинального держателя, являющегося кредитной

организацией.

После истечения указанного десятидневного срока депоненты вправе

требовать от депозитария, с которым у них заключен депозитарный договор,

осуществления причитающихся им выплат по ценным бумагам независимо от

получения таких выплат депозитарием.

Требование, касающееся обязанности депозитария передать выплаты по

ценным бумагам своим депонентам не позднее 10 рабочих дней после даты,

указанной в абзаце первом настоящего пункта, не применяется к

депозитарию, ставшему депонентом другого депозитария в соответствии с

письменным указанием своего депонента и не получившему от другого

депозитария подлежавшие передаче выплаты по ценным бумагам.

5. Передача выплат по ценным бумагам осуществляется депозитарием лицу,

являвшемуся его депонентом:

1) на дату, определенную в соответствии с решением о выпуске ценных

бумаг в качестве даты надлежащего исполнения эмитентом обязанности по

осуществлению выплат по ценным бумагам;

2) на дату, следующую за датой, на которую депозитарием,

осуществляющим обязательное централизованное хранение ценных бумаг, в

соответствии с пунктом 7 настоящей статьи раскрыта (предоставлена)

информация о передаче своим депонентам причитающихся им выплат по ценным

бумагам в случае, если обязанность по осуществлению последней из выплат

по ценным бумагам в установленный срок эмитентом не исполнена или

исполнена ненадлежащим образом.

6. Депозитарий передает своим депонентам выплаты по ценным бумагам

пропорционально количеству ценных бумаг, которые учитывались на их счетах

депо на дату, определенную в соответствии с пунктом 5 настоящей статьи.

7. Депозитарий, осуществляющий обязательное централизованное хранение

ценных бумаг, обязан раскрыть (предоставить) информацию о передаче выплат

по ценным бумагам, в том числе о размере выплаты, приходящейся на одну

ценную бумагу, в порядке, сроки и объеме, которые установлены федеральным

органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Часть первая статьи 12 - изложена в новой редакции

старая редакция новая редакция

Участниками торгов на фондовой Участниками торгов на фондовой

бирже могут быть только брокеры, бирже могут быть только брокеры,

дилеры, управляющие и Центральный дилеры, управляющие, лица,

банк Российской Федерации. При осуществляющие функции

этом участием в биржевых торгах центрального контрагента, и

не признается заключение Центральный банк Российской

клиринговой организацией на Федерации. Иные лица могут

торгах фондовой биржи договоров, совершать операции на фондовой

если соответствующие договоры бирже исключительно при

заключаются клиринговой посредничестве брокеров,

организацией в соответствии с являющихся участниками торгов.

правилами осуществления

клиринговой деятельности в целях

создания условий для исполнения

участниками торгов обязательств

по таким договорам. Иные лица

могут совершать операции на

фондовой бирже исключительно при

посредничестве брокеров,

являющихся участниками торгов.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Статья 14 - изложена в новой редакции

старая редакция новая редакция

Статья 14. Допуск ценных бумаг Статья 14. Допуск ценных бумаг

к торгам на фондовой бирже к организованным торгам

К торгам на фондовой бирже 1. К организованным торгам в

могут быть допущены соответствии с требованиями

соответствующие требованиям законодательства Российской

законодательства Российской Федерации могут быть допущены

Федерации эмиссионные ценные ценные бумаги в процессе их

бумаги в процессе их размещения и размещения и обращения.

обращения, а также иные ценные 2. Ценные бумаги допускаются к

бумаги, в том числе организованным торгам путем

инвестиционные паи паевых осуществления их листинга. Биржа

инвестиционных фондов в процессе вправе осуществлять листинг

их выдачи и обращения. ценных бумаг путем их включения в

Инвестиционные паи паевых котировальные списки, являющиеся

инвестиционных фондов допускаются частью списка допущенных к

к выдаче и обращению на фондовой организованным торгам ценных

бирже в случаях и порядке, бумаг. Включение ценных бумаг в

которые установлены нормативными котировальные списки допускается

правовыми актами федерального при условии соответствия таких

органа исполнительной власти по ценных бумаг требованиям

рынку ценных бумаг. законодательства Российской

Правила листинга / делистинга Федерации и нормативных правовых

ценных бумаг, в том числе актов федерального органа

инвестиционных паев паевых исполнительной власти по рынку

инвестиционных фондов, должны ценных бумаг и осуществляется на

соответствовать требованиям основании договора с эмитентом

нормативных правовых актов ценных бумаг (лицом, обязанным по

федерального органа ценным бумагам). Биржа вправе

исполнительной власти по рынку включать в котировальные списки

ценных бумаг. Листинг эмиссионных федеральные государственные

ценных бумаг осуществляется ценные бумаги и ценные бумаги,

фондовой биржей на основании эмитентом которых является она

договора с эмитентом ценных сама, без заключения договора с

бумаг, а листинг инвестиционных эмитентом ценных бумаг.

паев паевого инвестиционного 3. Правила включения ценных

фонда - на основании договора с бумаг в котировальные списки и их

управляющей компанией этого исключения из котировальных

паевого инвестиционного фонда. В списков должны соответствовать

котировальные списки могут требованиям нормативных правовых

включаться только ценные бумаги, актов федерального органа

соответствующие требованиям исполнительной власти по рынку

законодательства Российской ценных бумаг. При этом биржа

Федерации и нормативных правовых вправе устанавливать

актов федерального органа дополнительные требования к

исполнительной власти по рынку ценным бумагам, включаемым в

ценных бумаг. При этом фондовая котировальные списки.

биржа вправе устанавливать 4. Торговая система не вправе

дополнительные требования к осуществлять листинг ценных бумаг

ценным бумагам, включаемым в путем их включения в

котировальные списки. котировальные списки.

Ценные бумаги могут быть 5. Организатор торговли вправе

допущены к торгам на фондовой оказывать услуги, способствующие

бирже без прохождения процедуры выдаче инвестиционных паев

листинга в соответствии с паевого инвестиционного фонда.

правилами допуска ценных бумаг к 6. Организатор торговли вправе

торгам без прохождения процедуры без объяснения причин отказать в

листинга. допуске ценных бумаг к

организованным торгам или

прекратить допуск ценных бумаг к

организованным торгам. В случае

прекращения организатором

торговли допуска ценных бумаг к

организованным торгам без

объяснения причин прекращение

организованных торгов такими

ценными бумагами происходит не

ранее чем через три месяца с даты

раскрытия организатором торговли

информации о прекращении допуска

ценных бумаг к организованным

торгам.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца третьего пункта 2 статьи 17

старая редакция новая редакция

Решение о выпуске именных Решение о выпуске именных

облигаций или документарных облигаций, за исключением

облигаций с обязательным эмиссионных ценных бумаг с

централизованным хранением должно обязательным централизованным

также содержать указание даты, на хранением, должно также содержать

которую составляется список указание даты, на которую

владельцев облигаций для исполнения составляется список владельцев

эмитентом обязательств по облигаций для исполнения эмитентом

облигациям. Такая дата не может обязательств по облигациям. Такая

быть ранее 14 дней до наступления дата не может быть ранее 14 дней до

срока исполнения обязательств по наступления срока исполнения

облигациям. При этом исполнение обязательств по облигациям. При

обязательства по отношению к этом исполнение обязательства по

владельцу, включенному в список отношению к владельцу, включенному

владельцев облигаций, признается в список владельцев облигаций,

надлежащим, в том числе в случае признается надлежащим, в том числе

отчуждения облигаций после даты в случае отчуждения облигаций после

составления списка владельцев даты составления списка владельцев

облигаций. облигаций.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Подпункт 1 пункта 2 статьи 51.2 - изложен в новой редакции

старая редакция новая редакция

1) брокеры, дилеры и 1) профессиональные участники

управляющие; рынка ценных бумаг;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение пункта 2 статьи 51.2 подпунктом 1.1. См. текст новой

редакции

1.1) клиринговые организации;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Пункт 1 статьи 51.4 - изложен в новой редакции

старая редакция новая редакция

1. Заключение участниками 1. Заключение участниками

торгов на торгах фондовой биржи торгов на торгах фондовой биржи

договоров, являющихся договоров, являющихся

производными финансовыми производными финансовыми

инструментами, допускается при инструментами, допускается при

условии, что другой стороной по условии, что другой стороной по

таким договорам является таким договорам является лицо,

клиринговая организация. осуществляющее функции

центрального контрагента.

Федеральным органом

исполнительной власти по рынку

ценных бумаг могут быть

установлены иные случаи, когда

договоры, являющиеся производными

финансовыми инструментами,

заключаются только при условии,

что другой стороной по таким

договорам является лицо,

осуществляющее функции

центрального контрагента.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 2 статьи 51.4

старая редакция новая редакция

2. В случае, если стороны 2. В случае, если стороны

намерены заключить более одного намерены заключить более одного

договора, являющегося производным договора, являющегося производным

финансовым инструментом, порядок финансовым инструментом, порядок

заключения таких договоров, а заключения таких договоров, а

также их отдельные условия могут также их отдельные условия могут

быть согласованы сторонами быть согласованы сторонами

посредством заключения между ними посредством заключения между ними

генерального соглашения (единого генерального соглашения (единого

договора) и (или) определены договора) и (или) определены

спецификациями и (или) правилами спецификациями и (или) правилами

фондовых бирж и (или) правилами фондовых бирж и (или) правилами

осуществления клиринговой клиринга. К отношениям сторон в

деятельности. К отношениям сторон связи с заключением и исполнением

в связи с заключением и (прекращением) договора,

исполнением (прекращением) являющегося производным

договора, являющегося производным финансовым инструментом,

финансовым инструментом, положения генерального соглашения

положения генерального соглашения применяются, если это

применяются, если это предусмотрено указанным

предусмотрено указанным договором.

договором.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 3 статьи 51.4

старая редакция новая редакция

3. Договором, являющимся 3. Договором, являющимся

производным финансовым производным финансовым

инструментом, а также генеральным инструментом, а также генеральным

соглашением (единым договором), соглашением (единым договором),

спецификацией и (или) правилами спецификацией и (или) правилами

биржи и (или) правилами биржи и (или) правилами клиринга

осуществления клиринговой может быть предусмотрено, что

деятельности может быть отдельные условия такого договора

предусмотрено, что отдельные (генерального соглашения,

условия такого договора спецификации или правил фондовой

(генерального соглашения, биржи, правил клиринга)

спецификации или правил фондовой определяются примерными

биржи, правил осуществления условиями, разработанными для

клиринговой деятельности) указанного договора

определяются примерными саморегулируемыми организациями

условиями, разработанными для на рынке ценных бумаг и

указанного договора опубликованными в печати или

саморегулируемыми организациями размещенными в сети Интернет.

на рынке ценных бумаг и

опубликованными в печати или

размещенными в сети Интернет.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 4 статьи 51.4

старая редакция новая редакция

4. Генеральным соглашением 4. Генеральным соглашением

(единым договором), спецификацией (единым договором), спецификацией

и (или) правилами биржи и (или) и (или) правилами биржи и (или)

правилами осуществления правилами клиринга могут быть

клиринговой деятельности могут предусмотрены основания и порядок

быть предусмотрены основания и прекращения обязательств по всем

порядок прекращения обязательств договорам, являющимся

по всем договорам, являющимся производными финансовыми

производными финансовыми инструментами, заключенным между

инструментами, заключенным между сторонами на условиях,

сторонами на условиях, установленных указанными

установленных указанными генеральным соглашением (единым

генеральным соглашением (единым договором), спецификацией или

договором), спецификацией или правилами, в том числе по

правилами, в том числе по требованию одной из сторон при

требованию одной из сторон при неисполнении или ненадлежащем

неисполнении или ненадлежащем исполнении другой стороной

исполнении другой стороной обязательств по договору,

обязательств по договору, являющемуся производным

являющемуся производным финансовым инструментом. При этом

финансовым инструментом. При этом должны быть установлены порядок

должны быть установлены порядок определения суммы денежных

определения суммы денежных средств (количества иного

средств (количества иного имущества), подлежащих передаче

имущества), подлежащих передаче стороной (сторонами) в связи с

стороной (сторонами) в связи с прекращением обязательств по

прекращением обязательств по договорам, являющимся

договорам, являющимся производными финансовыми

производными финансовыми инструментами, а также срок такой

инструментами, а также срок такой передачи.

передачи.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────