Редакция от 28.12.2013

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение части восемнадцатой статьи 2

старая редакция новая редакция

Профессиональные участники Профессиональные участники

рынка ценных бумаг - юридические рынка ценных бумаг - юридические

лица, которые осуществляют виды лица, которые осуществляют виды

деятельности, указанные в главе 2 деятельности, указанные в статьях

настоящего Федерального закона. 3 - 5, 7 и 8 настоящего

Федерального закона.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение части двадцать четвертой статьи 2

старая редакция новая редакция

Листинг ценных бумаг - Листинг ценных бумаг -

включение ценных бумаг включение ценных бумаг

организатором торговли в список организатором торговли в список

ценных бумаг, допущенных к ценных бумаг, допущенных к

организованным торгам, в том организованным торгам для

числе включение ценных бумаг заключения договоров купли-

биржей в котировальный список. продажи, в том числе включение

ценных бумаг биржей в

котировальный список.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение части двадцать пятой статьи 2

старая редакция новая редакция

Делистинг ценных бумаг - Делистинг ценных бумаг -

исключение ценных бумаг исключение ценных бумаг

организатором торговли из списка организатором торговли из списка

ценных бумаг, допущенных к ценных бумаг, допущенных к

организованным торгам, в том организованным торгам для

числе исключение ценных бумаг заключения договоров купли-

биржей из котировального списка. продажи, в том числе исключение

ценных бумаг биржей из

котировального списка.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Наименование раздела II - изложено в новой редакции

старая редакция новая редакция

Раздел II. ПРОФЕССИОНАЛЬНЫЕ Раздел II. УЧАСТНИКИ РЫНКА ЦЕННЫХ

УЧАСТНИКИ БУМАГ

РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца первого пункта 4 статьи 7.1

старая редакция новая редакция

4. Депозитарий, осуществляющий 4. Депозитарий, осуществляющий

учет прав на ценные бумаги, учет прав на ценные бумаги,

обязан передать выплаты по ценным обязан передать выплаты по ценным

бумагам своим депонентам, которые бумагам своим депонентам, которые

являются номинальными держателями являются номинальными держателями

и доверительными управляющими - и доверительными управляющими -

профессиональными участниками профессиональными участниками

рынка ценных бумаг, не позднее рынка ценных бумаг, не позднее

следующего рабочего дня после дня следующего рабочего дня после дня

их получения, а иным депонентам их получения, а иным депонентам

не позднее пяти рабочих дней не позднее семи рабочих дней

после дня получения после дня получения

соответствующих выплат и не соответствующих выплат и не

позднее 15 рабочих дней после позднее 15 рабочих дней после

даты, на которую депозитарием, даты, на которую депозитарием,

осуществляющим обязательное осуществляющим обязательное

централизованное хранение ценных централизованное хранение ценных

бумаг, в соответствии с бумаг, в соответствии с

подпунктом 2 пункта 7 настоящей подпунктом 2 пункта 7 настоящей

статьи раскрыта информация о статьи раскрыта информация о

передаче своим депонентам передаче своим депонентам

причитающихся им выплат по ценным причитающихся им выплат по ценным

бумагам. При этом перечисление бумагам. При этом перечисление

выплат по ценным бумагам выплат по ценным бумагам

депоненту, который является депоненту, который является

номинальным держателем, номинальным держателем,

осуществляется на его специальный осуществляется на его специальный

депозитарный счет или счет депозитарный счет или счет

депонента - номинального депонента - номинального

держателя, являющегося кредитной держателя, являющегося кредитной

организацией. организацией.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Абзац первый пункта 3 статьи 8 - изложен в новой редакции

старая редакция новая редакция

3. Держатель реестра 3. Держатель реестра для

составляет на определенную дату осуществления прав по ценным

список лиц, осуществляющих права бумагам составляет на

по ценным бумагам, содержащий: определенную дату список лиц,

осуществляющих права по ценным

бумагам, или список

зарегистрированных лиц, каждый из

которых должен содержать:

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Абзац второй пункта 3 статьи 8 - изложен в новой редакции

старая редакция новая редакция

сведения о владельцах ценных сведения о владельцах ценных

бумаг, а также об иных лицах, бумаг и об иных лицах, которые в

которые в соответствии с соответствии с федеральными

федеральными законами законами осуществляют права по

осуществляют права по ценным ценным бумагам, а в случае

бумагам; составления списка

зарегистрированных лиц сведения о

зарегистрированных лицах;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Абзац пятый пункта 3 статьи 8 - изложен в новой редакции

старая редакция новая редакция

Лицо, которому открыт Лицо, которому открыт

депозитный лицевой счет депозитный лицевой счет,

(депозитный счет депо), включается в список

включается в список лиц, имеющих зарегистрированных лиц,

право на получение доходов и иных составляемый для осуществления

выплат по ценным бумагам. права на получение доходов и иных

выплат по ценным бумагам.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца шестого пункта 3 статьи 8

старая редакция новая редакция

В случае составления списка В случае составления списка

лиц, осуществляющих права по лиц, осуществляющих права по

ценным бумагам, в целях ценным бумагам, в целях

осуществления прав, закрепленных осуществления прав, закрепленных

ценными бумагами, в том числе ценными бумагами, в том числе

списка лиц, имеющих право списка лиц, имеющих право на

получения дивидендов, списка лиц, участие в общем собрании

имеющих право на участие в общем акционеров, общем собрании

собрании акционеров, общем владельцев инвестиционных паев,

собрании владельцев общем собрании владельцев

инвестиционных паев, общем ипотечных сертификатов участия,

собрании владельцев ипотечных или списка зарегистрированных лиц

сертификатов участия, в целях осуществления выплат по

вознаграждение держателя реестра ценным бумагам, в том числе

не должно превышать затраты на дивидендов, вознаграждение

его составление. В остальных держателя реестра не должно

случаях размер вознаграждения превышать затраты на его

определяется договором держателя составление. В остальных случаях

реестра с эмитентом (лицом, размер вознаграждения

обязанным по ценным бумагам). определяется договором держателя

реестра с эмитентом (лицом,

обязанным по ценным бумагам).

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение статьи 8.3 пунктом 11. См. текст новой редакции

11. Номинальный держатель не несет ответственность за

непредоставление им информации вследствие непредоставления ему

информации его депонентом - номинальным держателем, а также за

достоверность и полноту информации, предоставленной таким депонентом или

лицами, которым открыты счета депо, предусмотренные статьей 8.4

настоящего Федерального закона.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение статьи 8.4 пунктом 1.1. См. текст новой редакции

1.1. Иностранная организация, имеющая право осуществлять учет и

переход прав на ценные бумаги, осуществляет учет и переход прав на

российские ценные бумаги в соответствии с ее личным законом.

К отношениям депозитария и иностранной организации, связанным с

открытием, ведением и закрытием счета депо иностранного номинального

держателя, счета депо иностранного уполномоченного держателя, а также

счета депо депозитарных программ, применяется законодательство

Российской Федерации.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Пункт 6 статьи 8.4 - изложен в новой редакции

старая редакция новая редакция

6. Иностранный номинальный 6. Иностранный номинальный

держатель обязан предоставлять держатель обязан принять все

депозитарию информацию о зависящие от него разумные меры

владельцах ценных бумаг и лицах, для предоставления депозитарию

осуществляющих права по ценным информации о владельцах ценных

бумагам, учтенных на счете депо бумаг и об иных лицах,

иностранного номинального осуществляющих права по ценным

держателя, в случаях, порядке и бумагам, учтенным на счете депо

сроки, которые предусмотрены иностранного номинального

федеральными законами и держателя, в случаях и в сроки,

нормативными актами Банка России которые предусмотрены

для номинальных держателей. федеральными законами и

нормативными актами Банка России

для номинальных держателей.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Пункт 8 статьи 8.4 - изложен в новой редакции

старая редакция новая редакция

8. В список лиц, имеющих право 8. Выплата дивидендов,

получения дивидендов, подлежащих подлежащих выплате по акциям,

выплате по акциям, права в права в отношении которых

отношении которых удостоверяются удостоверяются ценными бумагами

ценными бумагами иностранного иностранного эмитента,

эмитента, включается лицо, осуществляется лицу, которому

которому открыт счет депо открыт счет депо депозитарных

депозитарных программ. При этом программ.

выплата дивидендов осуществляется

лицу, которому открыт счет депо

депозитарных программ, только по

акциям, права в отношении которых

удостоверяются ценными бумагами

иностранного эмитента, информация

о владельцах которых

предоставлена эмитенту акций в

соответствии с пунктом 7

настоящей статьи.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Пункт 9 статьи 8.4 - изложен в новой редакции

старая редакция новая редакция

9. Требования к порядку 9. Требования к порядку и

предоставления лицом, которому форме предоставления лицом,

открыт счет депо депозитарных которому открыт счет депо

программ, информации о владельцах депозитарных программ, информации

ценных бумаг иностранного о владельцах ценных бумаг

эмитента и об иных лицах, иностранного эмитента и об иных

осуществляющих права по ценным лицах, осуществляющих права по

бумагам иностранного эмитента, ценным бумагам иностранного

удостоверяющим права в отношении эмитента, удостоверяющим права в

акций российского эмитента, а отношении акций российского

также о количестве ценных бумаг эмитента, и о количестве ценных

иностранного эмитента, которыми бумаг иностранного эмитента,

владеют такие лица, которыми владеют такие лица, для

устанавливаются нормативными осуществления лицом, которому

актами Банка России. открыт счет депо депозитарных

программ, права на участие в

общем собрании акционеров

устанавливаются нормативными

актами Банка России.

Требования к порядку и форме

предоставления иностранным

номинальным держателем информации

о владельцах ценных бумаг и об

иных лицах, осуществляющих права

по ценным бумагам, а также о

количестве ценных бумаг, которыми

владеют такие лица, в целях

осуществления указанными лицами

прав, закрепленных ценными

бумагами, устанавливаются

нормативными актами Банка России.

Требования к порядку и форме

предоставления иностранным

уполномоченным держателем

информации в целях осуществления

им прав, закрепленных ценными

бумагами, устанавливаются

нормативными актами Банка России.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Пункт 10 статьи 8.4 - изложен в новой редакции

старая редакция новая редакция

10. Иностранный номинальный 10. Иностранный номинальный

держатель обязан по требованию держатель по требованию лица, у

лица, у которого ему открыт счет которого ему открыт счет депо

депо иностранного номинального иностранного номинального

держателя ценных бумаг, держателя ценных бумаг, обязан

представить этому лицу принять все зависящие от него

составленный на определенную дату разумные меры для предоставления

список, содержащий сведения о этому лицу списка, составленного

лицах, осуществляющих права по на определенную дату и

ценным бумагам, и сведения о содержащего сведения о лицах,

количестве ценных бумаг, осуществляющих права по ценным

принадлежащих этим лицам. бумагам, а также сведения о

количестве ценных бумаг,

принадлежащих таким лицам.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Пункт 11 статьи 8.4 - изложен в новой редакции

старая редакция новая редакция

11. Иностранный номинальный 11. Иностранный номинальный

держатель, иностранный держатель по требованию эмитента,

уполномоченный держатель по судов, арбитражных судов (судей),

требованию эмитента, судов, Банка России, а при наличии

арбитражных судов (судей), Банка согласия руководителя

России, а при наличии согласия следственного органа по

руководителя следственного органа требованию органов

по требованию органов предварительного следствия по

предварительного следствия по делам, находящимся в их

делам, находящимся в их производстве, обязан принять все

производстве, обязаны зависящие от него разумные меры

предоставлять информацию для предоставления информации о

соответственно о владельцах владельцах ценных бумаг, об иных

ценных бумаг, лицах, в интересах лицах, осуществляющих права по

которых иностранный ценным бумагам, и о лицах, в

уполномоченный держатель интересах которых указанные лица

осуществляет владение ценными осуществляют права по ценным

бумагами, за исключением случаев, бумагам, учтенным на счете депо

если такими лицами являются иностранного номинального

иностранные организации, которые держателя, за исключением

в соответствии с их личным случаев, если лицами,

законом относятся к схемам осуществляющими права по ценным

коллективного инвестирования. При бумагам, являются иностранные

этом эмитент вправе требовать организации, которые в

предоставления указанной соответствии с их личным законом

информации, если это необходимо относятся к схемам коллективного

для исполнения требований инвестирования.

законодательства Российской Иностранный уполномоченный

Федерации. держатель по требованию эмитента,

судов, арбитражных судов (судей),

Банка России, а при наличии

согласия руководителя

следственного органа по

требованию органов

предварительного следствия по

делам, находящимся в их

производстве, обязан принять все

зависящие от него разумные меры

для предоставления информации о

лицах, в интересах которых

иностранный уполномоченный

держатель осуществляет права по

ценным бумагам, учтенным на счете

депо иностранного уполномоченного

держателя, за исключением

случаев, если иностранным

уполномоченным держателем

является иностранная организация,

которая в соответствии с ее

личным законом относится к схемам

коллективного инвестирования.

Эмитент вправе требовать

предоставления информации,

предусмотренной настоящим

пунктом, если это необходимо для

исполнения требований

законодательства Российской

Федерации.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение статьи 8.4 пунктами 14.1 - 14.3. См. текст новой редакции

14.1. Требование о предоставлении информации, предусмотренной

настоящей статьей, может быть направлено иностранному номинальному

держателю, иностранному уполномоченному держателю, лицу, которому открыт

счет депо депозитарных программ, как непосредственно, так и через

депозитарий, в котором указанным лицам открыты соответствующие счета

депо.

14.2. Иностранный номинальный держатель, иностранный уполномоченный

держатель, лицо, которому открыт счет депо депозитарных программ,

обязаны принять все зависящие от них разумные меры для предоставления

информации и документов в соответствии с запросом депозитария, в котором

указанные лица открыли соответствующие счета депо, на основании запроса

(требования) налогового органа в соответствии с требованиями

законодательства Российской Федерации о налогах и сборах.

14.3. Иностранный номинальный держатель и лицо, которому открыт счет

депо депозитарных программ, не несут ответственность за непредоставление

ими информации вследствие непредоставления им информации их клиентами,

действующими в интересах других лиц, а также за достоверность и полноту

информации, предоставленной такими клиентами.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение пункта 16 статьи 8.4 абзацем. См. текст новой редакции

В случае неисполнения предписания об устранении нарушений

установленных настоящей статьей требований по предоставлению информации

о владельцах и об иных лицах, осуществляющих права по ценным бумагам,

указанные запрет или ограничения операций могут быть установлены в

отношении количества ценных бумаг, не превышающего количества ценных

бумаг, обязанность по предоставлению информации по которым не исполнена.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение статьей 8.7. См. текст новой редакции

В связи с большим объемом введенной структурной единицы в данном

обзоре ее текст не приводится.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Статья 9 - исключена. См. текст старой редакции

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Наименование главы 3 - изложено в новой редакции

старая редакция новая редакция

Глава 3. ФОНДОВАЯ БИРЖА Глава 3. ДОПУСК ЦЕННЫХ БУМАГ К

ТОРГАМ

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Статьи 11 - 13 исключены. См. текст старой редакции

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение статьи 14 пунктом 7. См. текст новой редакции

7. Правила настоящего Федерального закона, касающиеся допуска ценных

бумаг, в том числе ценных бумаг иностранных эмитентов, к организованным

торгам, не применяются к ценным бумагам, с которыми на организованных

торгах могут заключаться только договоры репо. К указанным ценным

бумагам не применяются также правила пункта 2 статьи 27.6, статей 30 и

30.1 настоящего Федерального закона. При этом такие договоры репо могут

заключаться только за счет квалифицированных инвесторов.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Статья 15 - исключена. См. текст старой редакции

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Абзац третий пункта 2 статьи 17 - исключен. См. текст старой редакции

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение статьи 27.5-3 пунктом 29. См. текст новой редакции

29. Российские депозитарные расписки могут размещаться путем открытой

или закрытой подписки, а также путем их размещения на условиях передачи

представляемых ценных бумаг.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца первого пункта 4 статьи 30

старая редакция новая редакция

4. В случае регистрации 4. В случае регистрации

проспекта ценных бумаг, допуска проспекта ценных бумаг, допуска

биржевых облигаций или российских биржевых облигаций или российских

депозитарных расписок к депозитарных расписок к

организованным торгам с организованным торгам с

представлением бирже проспекта представлением бирже проспекта

указанных ценных бумаг для такого указанных ценных бумаг для такого

допуска эмитент после начала допуска эмитент после начала

размещения соответствующих размещения соответствующих

эмиссионных ценных бумаг обязан эмиссионных ценных бумаг либо,

осуществлять раскрытие информации если это предусмотрено проспектом

на рынке ценных бумаг в форме: ценных бумаг, после его

регистрации, допуска биржевых

облигаций или российских

депозитарных расписок к

организованным торгам обязан

осуществлять раскрытие информации

на рынке ценных бумаг в форме:

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 1 статьи 39

старая редакция новая редакция

1. Все виды профессиональной 1. Все виды профессиональной

деятельности на рынке ценных деятельности на рынке ценных

бумаг, указанные в главе 2 бумаг, указанные в статьях 3 - 5,

настоящего Федерального закона, 7 и 8 настоящего Федерального

осуществляются на основании закона, осуществляются на

специального разрешения - основании специального разрешения

лицензии, выдаваемой Банком - лицензии, выдаваемой Банком

России, за исключением случая, России, за исключением случая,

предусмотренного частью второй предусмотренного частью второй

настоящей статьи. настоящей статьи.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────