Редакция от 29.06.2015

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение статьи 2 частью тридцать шестой. См. текст новой редакции

Лица, осуществляющие права по ценным бумагам, - владельцы ценных

бумаг и иные лица, которые в соответствии с федеральными законами или их

личным законом от своего имени осуществляют права по ценным бумагам.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Абзац первый пункта 1 статьи 3 - изложен в новой редакции

старая редакция новая редакция

1. Брокерской деятельностью 1. Брокерской деятельностью

признается деятельность по признается деятельность по

совершению гражданско-правовых исполнению поручения клиента (в

сделок с ценными бумагами и (или) том числе эмитента эмиссионных

по заключению договоров, ценных бумаг при их размещении)

являющихся производными на совершение гражданско-правовых

финансовыми инструментами, по сделок с ценными бумагами и (или)

поручению клиента от имени и за на заключение договоров,

счет клиента (в том числе являющихся производными

эмитента эмиссионных ценных бумаг финансовыми инструментами,

при их размещении) или от своего осуществляемая на основании

имени и за счет клиента на возмездных договоров с клиентом

основании возмездных договоров с (далее - договор о брокерском

клиентом. обслуживании).

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца первого пункта 4 статьи 3

старая редакция новая редакция

4. Брокер вправе предоставлять 4. Брокер вправе предоставлять

клиенту в заем денежные средства клиенту в заем денежные средства

и/или ценные бумаги для и/или ценные бумаги для

совершения сделок купли-продажи совершения сделок купли-продажи

ценных бумаг при условии ценных бумаг при условии

предоставления клиентом предоставления клиентом

обеспечения способом, обеспечения. Сделки, совершаемые

предусмотренным настоящим с использованием денежных средств

пунктом. Сделки, совершаемые с и/или ценных бумаг, переданных

использованием денежных средств брокером в заем, именуются

и/или ценных бумаг, переданных маржинальными сделками.

брокером в заем, именуются

маржинальными сделками.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца третьего пункта 4 статьи 3

старая редакция новая редакция

Брокер вправе взимать с Брокер вправе взимать с

клиента проценты по клиента проценты по

предоставляемым займам. В предоставляемым займам. В

качестве обеспечения обязательств качестве обеспечения обязательств

клиента по предоставленным займам клиента по предоставленным займам

брокер вправе принимать только брокер вправе принимать только

ценные бумаги, принадлежащие денежные средства и (или) ценные

клиенту и/или приобретаемые бумаги.

брокером для клиента по

маржинальным сделкам.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Абзац четвертый пункта 4 статьи 3 - изложен в новой редакции

старая редакция новая редакция

Величина обеспечения, Ценные бумаги и иное имущество

предоставленного клиентом, клиента, находящиеся в

определяется брокером по рыночной распоряжении брокера, в том числе

стоимости выступающих имущество, являющееся

обеспечением ценных бумаг, обеспечением обязательств клиента

сложившейся на организованных по предоставленным брокером

торгах, за вычетом установленной займам, подлежат переоценке

договором скидки. Ценные бумаги, брокером в порядке и на условиях,

выступающие обеспечением которые установлены Банком

обязательств клиента по России. Переоценке подлежат также

предоставленным брокером займам, требования по сделкам,

подлежат переоценке. заключенным за счет клиента.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца пятого пункта 4 статьи 3

старая редакция новая редакция

В случаях невозврата в срок В случаях невозврата в срок

суммы займа и (или) занятых суммы займа и (или) занятых

ценных бумаг, неуплаты в срок ценных бумаг, неуплаты в срок

процентов по предоставленному процентов по предоставленному

займу, а также в случае, если займу, а также в случаях,

величина обеспечения станет предусмотренных договором о

меньше суммы предоставленного брокерском обслуживании, брокер

клиенту займа (рыночной стоимости обращает взыскание на денежные

занятых ценных бумаг, сложившейся средства и (или) ценные бумаги,

на организованных торгах), брокер выступающие обеспечением

обращает взыскание на денежные обязательств клиента по

средства и (или) ценные бумаги, предоставленным брокером займам,

выступающие обеспечением во внесудебном порядке путем

обязательств клиента по реализации таких ценных бумаг на

предоставленным брокером займам, организованных торгах.

во внесудебном порядке путем

реализации таких ценных бумаг на

организованных торгах.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Абзац шестой пункта 4 статьи 3 - исключен. См. текст старой редакции

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение статьи 3 пунктом 4.1. См. текст новой редакции

4.1. Если в качестве обеспечения обязательств клиента перед брокером,

в том числе по предоставленным брокером займам, предоставляются ценные

бумаги, такие ценные бумаги должны соответствовать критериям

ликвидности, установленным нормативными актами Банка России.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение части тринадцатой статьи 5

старая редакция новая редакция

Если в соответствии с Если в соответствии с

договором доверительного договором доверительного

управления управляющий не управления управляющий не

уполномочен осуществлять право уполномочен осуществлять право

голоса на общем собрании голоса на общем собрании

владельцев ценных бумаг, в том владельцев ценных бумаг, в том

числе на общем собрании числе на общем собрании

акционеров, общем собрании акционеров, общем собрании

владельцев инвестиционных паев, владельцев инвестиционных паев,

общем собрании владельцев общем собрании владельцев

ипотечных сертификатов участия, ипотечных сертификатов участия,

он обязан предоставить информацию он обязан предоставить информацию

об учредителе управления для об учредителе управления для

составления списка лиц, имеющих составления списка лиц, имеющих

право на участие в общем собрании право на участие в общем собрании

владельцев ценных бумаг. владельцев ценных бумаг, а также

по требованию учредителя

управления дать депозитарию

указание (инструкцию) о

реализации учредителем управления

права голоса.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение статьи 5 частями пятнадцатой - шестнадцатой. См. текст

новой редакции

Управляющий вправе поручить другому лицу совершать от имени

управляющего или от имени этого лица сделки за счет имущества,

находящегося в доверительном управлении, если иное не предусмотрено

договором доверительного управления.

Управляющий имеет право на вознаграждение, предусмотренное договором

доверительного управления ценными бумагами, а также на возмещение

необходимых расходов, произведенных им при доверительном управлении

ценными бумагами, за счет объектов управления. При этом такое право

может быть не обусловлено получением дохода от управления ценными

бумагами.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Часть тринадцатая статьи 7 - изложена в новой редакции

старая редакция новая редакция

Депозитарий, осуществляющий Депозитарий, осуществляющий

учет прав на эмиссионные ценные учет прав на эмиссионные ценные

бумаги с обязательным бумаги с обязательным

централизованным хранением, централизованным хранением,

обязан оказывать депоненту обязан оказывать депоненту

услуги, связанные с получением услуги, связанные с получением

доходов по таким ценным бумагам в доходов по таким ценным бумагам в

денежной форме и иных денежной форме и иных

причитающихся владельцам таких причитающихся владельцам таких

ценных бумаг денежных выплат. ценных бумаг денежных выплат.

Депозитарий, осуществляющий Депозитарий, осуществляющий

обязательное централизованное обязательное централизованное

хранение эмиссионных ценных хранение эмиссионных ценных

бумаг, по распоряжению эмитента бумаг, по распоряжению эмитента

предоставляет ему список лиц, предоставляет ему список

являющихся владельцами указанных владельцев ценных бумаг один раз

ценных бумаг, один раз в год за в год за вознаграждение, не

вознаграждение, не превышающее превышающее затрат на его

затраты на его составление, а в составление, а в остальных

остальных случаях за случаях за вознаграждение, размер

вознаграждение, размер которого которого определяется договором с

определяется договором с таким этим депозитарием. Депозитарий,

депозитарием. Номинальный осуществляющий учет прав на иные

держатель, являющийся депонентом ценные бумаги, должен оказывать

депозитария, осуществляющего депоненту услуги, связанные с

обязательное централизованное получением доходов по таким

хранение эмиссионных ценных ценным бумагам и иных

бумаг, должен предоставить список причитающихся владельцам таких

владельцев таких ценных бумаг не ценных бумаг выплат. Депозитарий

позднее семи дней после дня обязан совершать все

получения соответствующего предусмотренные законодательством

требования от указанного Российской Федерации и

депозитария. Депозитарий, депозитарным договором с

осуществляющий учет прав на иные депонентом действия, направленные

ценные бумаги, может оказывать на обеспечение получения

депоненту услуги, связанные с депонентом всех выплат, которые

получением доходов по таким ему причитаются по этим ценным

ценным бумагам и иных бумагам.

причитающихся владельцам таких

ценных бумаг выплат. В этом

случае депозитарий обязан

совершать все предусмотренные

законодательством Российской

Федерации и депозитарным

договором с депонентом действия,

направленные на обеспечение

получения депонентом всех выплат,

которые ему причитаются по этим

ценным бумагам.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение части четырнадцатой статьи 7

старая редакция новая редакция

В случае оказания депоненту В случае оказания депоненту

услуг, связанных с получением услуг, связанных с получением

доходов по ценным бумагам и иных доходов по ценным бумагам и иных

причитающихся владельцам ценных причитающихся владельцам ценных

бумаг выплат, денежные средства бумаг выплат (в том числе

депонентов должны находиться на денежных сумм, полученных от

отдельном банковском счете погашения ценных бумаг, денежных

(счетах), открываемом сумм, полученных от выпустившего

(открываемых) депозитарием в ценные бумаги лица в связи с их

кредитной организации приобретением указанным лицом,

(специальный депозитарный счет или денежных сумм, полученных в

(счета)). Депозитарий обязан связи с их приобретением третьим

вести учет находящихся на лицом), денежные средства

специальном депозитарном счете депонентов должны находиться на

(счетах) денежных средств каждого отдельном банковском счете

депонента и отчитываться перед (счетах), открываемом

ним. На денежные средства (открываемых) депозитарием в

депонентов, находящиеся на кредитной организации

специальном депозитарном счете (специальный депозитарный счет

(счетах), не может быть обращено (счета)). Депозитарий обязан

взыскание по обязательствам вести учет находящихся на

депозитария. Депозитарий не специальном депозитарном счете

вправе зачислять собственные (счетах) денежных средств каждого

денежные средства на специальный депонента и отчитываться перед

депозитарный счет (счета), за ним. На денежные средства

исключением случаев их выплаты депонентов, находящиеся на

депоненту, а также использовать в специальном депозитарном счете

своих интересах денежные (счетах), не может быть обращено

средства, находящиеся на взыскание по обязательствам

специальном депозитарном счете депозитария. Депозитарий не

(счетах). вправе зачислять собственные

денежные средства на специальный

депозитарный счет (счета), за

исключением случаев их выплаты

депоненту, а также использовать в

своих интересах денежные

средства, находящиеся на

специальном депозитарном счете

(счетах).

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Часть шестнадцатая статьи 7 - исключена. См. текст старой редакции

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Абзац третий пункта 1 статьи 8 - изложен в новой редакции

старая редакция новая редакция

Лица, осуществляющие Лицо, осуществляющее

деятельность по ведению реестра деятельность по ведению реестра,

владельцев ценных бумаг, именуется держателем реестра.

именуются держателями реестра Держателем реестра по поручению

(регистраторами). эмитента или лица, обязанного по

ценным бумагам, может быть

профессиональный участник рынка

ценных бумаг, имеющий лицензию на

осуществление деятельности по

ведению реестра (далее -

регистратор), либо в случаях,

предусмотренных федеральными

законами, иной профессиональный

участник рынка ценных бумаг.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца пятого пункта 1 статьи 8

старая редакция новая редакция

Реестр владельцев ценных бумаг Реестр владельцев ценных бумаг

(далее - реестр) - формируемая на (далее также - реестр) -

определенный момент времени формируемая на определенный

система записей о лицах, которым момент времени система записей о

открыты лицевые счета (далее - лицах, которым открыты лицевые

зарегистрированные лица), записей счета (далее - зарегистрированные

о ценных бумагах, учитываемых на лица), записей о ценных бумагах,

указанных счетах, записей об учитываемых на указанных счетах,

обременении ценных бумаг и иных записей об обременении ценных

записей в соответствии с бумаг и иных записей в

законодательством Российской соответствии с законодательством

Федерации. Российской Федерации.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Абзац десятый пункта 1 статьи 8 - исключен. См. текст старой редакции

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Абзац одиннадцатый пункта 1 статьи 8 - изложен в новой редакции

старая редакция новая редакция

Договор на ведение реестра Договор на ведение реестра

заключается только с одним заключается только с одним

юридическим лицом. Регистратор юридическим лицом. Держатель

может вести реестры владельцев реестра может вести реестры

ценных бумаг неограниченного владельцев ценных бумаг

числа эмитентов. неограниченного числа эмитентов

или лиц, обязанных по ценным

бумагам.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Пункт 4 статьи 8 - изложен в новой редакции

старая редакция новая редакция

4. В случае, если регистратор 4. Ведение реестра владельцев

осуществляет ведение реестра ценных бумаг, не являющихся

владельцев ценных бумаг, не эмиссионными ценными бумагами, в

являющихся эмиссионными ценными том числе инвестиционных паев

бумагами, в том числе паевых инвестиционных фондов,

инвестиционных паев паевых ипотечных сертификатов участия,

инвестиционных фондов, ипотечных осуществляется в соответствии с

сертификатов участия, он обязан требованиями настоящего

соблюдать требования по ведению Федерального закона и с учетом

указанного реестра, установленные особенностей, установленных

федеральными законами и иными другими федеральными законами и

нормативными правовыми актами иными принимаемыми в соответствии

Российской Федерации. с ними нормативными правовыми

актами Российской Федерации.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Пункт 1 статьи 8.1 - изложен в новой редакции

старая редакция новая редакция

1. Регистратор вправе 1. Регистратор, осуществляющий

привлекать для выполнения части ведение реестра владельцев

своих функций, предусмотренных эмиссионных ценных бумаг, вправе

настоящим Федеральным законом, привлекать для выполнения части

иных регистраторов, депозитарии и своих функций, предусмотренных

брокеров (далее - трансфер- настоящим Федеральным законом,

агенты). иных регистраторов, депозитариев

и брокеров (далее - трансфер-

агенты).

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Пункт 3 статьи 8.2 - изложен в новой редакции

старая редакция новая редакция

3. Для учета прав на ценные 3. Для учета прав на ценные

бумаги держатели реестра также бумаги держатели реестра также

могут открывать лицевой счет могут открывать лицевой счет

номинального держателя номинального держателя

центрального депозитария. центрального депозитария. Если

иное не предусмотрено другими

федеральными законами, положения

настоящего Федерального закона,

предусматривающие права и

обязанности лица, которому открыт

счет номинального держателя,

применяются к центральному

депозитарию.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение статьи 8.2 пунктом 3.1. См. текст новой редакции

3.1. Если федеральным законом или в соответствии с ним предусмотрен

учет прав на ценные бумаги на субсчетах депо, лицо, которому открыт

субсчет депо, осуществляет права по ценным бумагам в тех же объеме и

порядке, в которых они осуществляются лицом, которому открыт счет депо.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение статьи 8.2 пунктами 15 - 16. См. текст новой редакции

15. Держатель реестра и депозитарий обязаны хранить документы,

относящиеся к ведению реестра владельцев ценных бумаг, или документы

депозитарного учета соответственно, а также документы, связанные с

учетом и переходом прав на ценные бумаги, не менее пяти лет с даты их

поступления указанным лицам или совершения операции с ценными бумагами,

если такие документы являлись основанием для ее совершения. Перечень

таких документов и порядок их хранения определяются нормативными актами

Банка России.

16. В случае, если лицо, которому открыт лицевой счет (счет депо), не

представило информацию об изменении своих данных, эмитент (лицо,

обязанное по ценным бумагам), держатель реестра владельцев ценных бумаг

и депозитарий не несут ответственности за причиненные такому лицу убытки

в связи с непредставлением информации.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 1 статьи 8.5

старая редакция новая редакция

1. Правила ведения реестра 1. Правила ведения реестра и

регистратора и условия условия осуществления

осуществления депозитарной депозитарной деятельности должны

деятельности депозитария должны определять момент (моменты)

определять момент (моменты) времени в течение рабочего дня, с

времени в течение рабочего дня, с которого (которых) поручения на

которого (которых) поручения на проведение операций в реестре не

проведение операций в реестре не могут быть отозваны или изменены.

могут быть отозваны или изменены.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 2 статьи 8.5

старая редакция новая редакция

2. Записи по лицевым счетам 2. Записи по лицевым счетам

(счетам депо), на которых (счетам депо), на которых

учитываются права на ценные учитываются права на ценные

бумаги, с момента их внесения бумаги, с момента их внесения

являются окончательными, то есть являются окончательными, то есть

не могут быть изменены или не могут быть изменены или

отменены регистратором или отменены держателем реестра или

депозитарием, за исключением депозитарием, за исключением

случаев, если такая запись случаев, если такая запись

внесена без поручения внесена без поручения

(распоряжения) лица, которому (распоряжения) лица, которому

открыт лицевой счет (счет депо), открыт лицевой счет (счет депо),

либо без иного документа, либо без иного документа,

являющегося основанием для являющегося основанием для

проведения операции в реестре, проведения операции в реестре,

или с нарушением условий, или с нарушением условий,

содержащихся в таком поручении содержащихся в таком поручении

(распоряжении) либо ином (распоряжении) либо ином

документе (запись, исправление документе (запись, исправление

которой допускается). которой допускается).

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 3 статьи 8.5

старая редакция новая редакция

3. Регистратор или депозитарий 3. Держатель реестра или

вправе в случае выявления ошибок депозитарий вправе в случае

в записи, исправление которой выявления ошибок в записи,

допускается, до окончания исправление которой допускается,

рабочего дня, следующего за днем до окончания рабочего дня,

внесения такой записи, и при следующего за днем внесения такой

условии, что лицу, которому записи, и при условии, что лицу,

открыт лицевой счет (счет депо), которому открыт лицевой счет

не направлены отчет о проведенной (счет депо), не направлены отчет

операции или выписка по лицевому о проведенной операции или

счету (счету депо), отражающая выписка по лицевому счету (счету

ошибочные данные, внести депо), отражающая ошибочные

исправительные записи по данные, внести исправительные

соответствующему счету (счетам), записи по соответствующему счету

необходимые для устранения (счетам), необходимые для

ошибки. устранения ошибки.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 4 статьи 8.5

старая редакция новая редакция

4. При выявлении ошибок в 4. При выявлении ошибок в

записи, исправление которой записи, исправление которой

допускается, в случаях, не допускается, в случаях, не

предусмотренных пунктом 3 предусмотренных пунктом 3

настоящей статьи, регистратор или настоящей статьи, держатель

депозитарий вправе внести реестра или депозитарий вправе

исправительные записи, внести исправительные записи,

необходимые для устранения необходимые для устранения

ошибки, только с согласия лица, ошибки, только с согласия лица,

которому открыт лицевой счет которому открыт лицевой счет

(счет депо), или иного лица, по (счет депо), или иного лица, по

поручению или требованию которого поручению или требованию которого

исправительные записи могут быть исправительные записи могут быть

внесены в соответствии с внесены в соответствии с

федеральными законами или федеральными законами или

договором. договором.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение статьи 8.6 пунктом 3.1. См. текст новой редакции

3.1. Если держателем реестра или депозитарием зафиксировано

обременение ценных бумаг либо зарегистрирован факт их обременения, в том

числе залог, информация, указанная в пункте 1 настоящей статьи, может

быть предоставлена лицу, в пользу которого зафиксировано

(зарегистрировано) обременение ценных бумаг, в порядке, установленном

Банком России.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 4 статьи 8.6

старая редакция новая редакция

4. Сведения, указанные в 4. Сведения, указанные в

пункте 1 настоящей статьи, могут пункте 1 настоящей статьи, могут

быть также предоставлены судам и быть также предоставлены судам и

арбитражным судам (судьям), Банку арбитражным судам (судьям), Банку

России, а при наличии согласия России, а при наличии согласия

руководителя следственного органа руководителя следственного органа

- органам предварительного - органам предварительного

следствия по делам, находящимся в следствия по делам, находящимся в

их производстве, а также органам их производстве, а также органам

внутренних дел при осуществлении внутренних дел при осуществлении

ими функций по выявлению, ими функций по выявлению,

предупреждению и пресечению предупреждению и пресечению

преступлений в сфере экономики. преступлений в сфере экономики

при наличии согласия руководителя

указанных органов.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Пункт 5 статьи 8.6 - изложен в новой редакции

старая редакция новая редакция

5. Информация о лице, которому 5. Информация о лице, которому

открыт лицевой счет (счет депо), открыт лицевой счет (счет депо),

а также информация о количестве а также информация о количестве

ценных бумаг данного эмитента на ценных бумаг, которые учитываются

указанном лицевом счете (счете на указанном лицевом счете (счете

депо) может быть также депо), может быть также

предоставлена эмитенту, если это предоставлена эмитенту (лицу,

необходимо для исполнения обязанному по ценным бумагам),

требований законодательства если это необходимо для

Российской Федерации. исполнения им обязанностей,

предусмотренных федеральными

законами, и в иных случаях,

предусмотренных федеральным

законом.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца первого пункта 1 статьи 10.1

старая редакция новая редакция

1. Членом совета директоров 1. Членом совета директоров

(наблюдательного совета), членом (наблюдательного совета), членом

коллегиального исполнительного коллегиального исполнительного

органа, единоличным органа, единоличным

исполнительным органом, исполнительным органом,

руководителем филиала руководителем филиала

профессионального участника рынка профессионального участника рынка

ценных бумаг, руководителем ценных бумаг, руководителем

службы внутреннего контроля, службы внутреннего контроля,

контролером профессионального контролером профессионального

участника рынка ценных бумаг, участника рынка ценных бумаг,

должностным лицом, ответственным руководителем службы внутреннего

за организацию системы управления аудита, должностным лицом,

рисками (руководителем отдельного ответственным за организацию

структурного подразделения, системы управления рисками

ответственного за организацию (руководителем отдельного

системы управления рисками), структурного подразделения,

руководителем структурного ответственного за организацию

подразделения кредитной системы управления рисками),

организации, созданного для руководителем структурного

осуществления деятельности подразделения кредитной

профессионального участника рынка организации, созданного для

ценных бумаг, или руководителем осуществления деятельности

отдельного структурного профессионального участника рынка

подразделения профессионального ценных бумаг, или руководителем

участника рынка ценных бумаг в отдельного структурного

случае совмещения указанным подразделения профессионального

профессиональным участником участника рынка ценных бумаг в

профессиональной деятельности на случае совмещения указанным

рынке ценных бумаг не могут профессиональным участником

являться: профессиональной деятельности на

рынке ценных бумаг не могут

являться:

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение статьей 10.1-1. См. текст новой редакции

Статья 10.1-1. Требования к профессиональным участникам рынка ценных

бумаг, а также к их деятельности

1. Профессиональными участниками рынка ценных бумаг могут являться

хозяйственные общества, а в случаях, предусмотренных федеральными

законами, - юридические лица, созданные в иной организационно-правовой

форме.

2. Профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан организовать и

осуществлять внутренний контроль, а в случаях, предусмотренных

нормативными актами Банка России, обязан организовать и осуществлять

внутренний аудит в соответствии с требованиями Банка России.

3. Для организации и осуществления внутреннего контроля

профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан назначить контролера

или сформировать отдельное структурное подразделение (службу внутреннего

контроля). Контролер (руководитель службы внутреннего контроля)

назначается на должность и освобождается от должности исполнительным

органом профессионального участника рынка ценных бумаг.

4. Порядок осуществления внутреннего контроля и внутреннего аудита

устанавливается документами профессионального участника рынка ценных

бумаг в соответствии с требованиями нормативных актов Банка России.

5. Профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан организовать

систему управления рисками, связанными с осуществлением профессиональной

деятельности на рынке ценных бумаг и с осуществлением операций с

собственным имуществом (далее - система управления рисками), которая

должна соответствовать характеру совершаемых операций профессионального

участника рынка ценных бумаг и содержать систему мониторинга рисков,

обеспечивающую своевременное доведение необходимой информации до

сведения органов управления профессионального участника рынка ценных

бумаг. Требования к организации системы управления рисками

профессиональными участниками рынка ценных бумаг устанавливаются Банком

России в зависимости от вида деятельности и характера совершаемых

операций.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение статьей 10.1-2. См. текст новой редакции

Статья 10.1-2. Требования к учредителям (участникам)

профессионального участника рынка ценных бумаг

1. Физическое лицо, имеющее неснятую или непогашенную судимость за

преступление в сфере экономической деятельности или преступление против

государственной власти, не вправе прямо или косвенно (через

подконтрольных ему лиц) самостоятельно или совместно с иными лицами,

связанными с ним договорами доверительного управления имуществом, и

(или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным

соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является

осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) профессионального

участника рынка ценных бумаг, распоряжаться 10 и более процентами

голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный

капитал профессионального участника рынка ценных бумаг.

2. Лицо, которое прямо или косвенно (через подконтрольных ему лиц)

самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с ним договорами

доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и

(или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и (или) иным

соглашением, предметом которого является осуществление прав,

удостоверенных акциями (долями) профессионального участника рынка ценных

бумаг, получило право распоряжаться 10 и более процентами голосов,

приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал

профессионального участника рынка ценных бумаг, обязано направить

уведомление профессиональному участнику рынка ценных бумаг и в Банк

России в порядке и в сроки, которые установлены нормативными актами

Банка России.

3. Банк России в установленном им порядке вправе запрашивать и

получать информацию о лицах, которые прямо или косвенно (через

подконтрольных им лиц) самостоятельно или совместно с иными лицами,

связанными с ними договорами доверительного управления имуществом, и

(или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным

соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является

осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) профессионального

участника рынка ценных бумаг, имеют право распоряжаться 10 и более

процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли),

составляющие уставный капитал профессионального участника рынка ценных

бумаг.

4. Если уведомление, предусмотренное пунктом 2 настоящей статьи, не

получено профессиональным участником рынка ценных бумаг или из

указанного уведомления следует, что физическое лицо, которое вправе

прямо или косвенно распоряжаться 10 и более процентами голосов,

приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал

профессионального участника рынка ценных бумаг, не соответствует

требованиям, установленным пунктом 1 настоящей статьи, указанное лицо

вправе распоряжаться количеством голосов, не превышающим 10 процентов

голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный

капитал профессионального участника рынка ценных бумаг. При этом

остальные акции (доли), принадлежащие этому лицу, при определении

кворума для проведения общего собрания акционеров (участников)

профессионального участника рынка ценных бумаг не учитываются.

5. Требования настоящей статьи не распространяются на кредитные

организации, осуществляющие деятельность профессионального участника

рынка ценных бумаг.

Статья 10.2 - исключена. См. текст старой редакции

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение главы 2 статьей 10.2-1. См. текст новой редакции

В связи с большим объемом введенной структурной единицы в данном

обзоре ее текст не приводится.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Статья 10.3 - исключена. См. текст старой редакции

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца четырнадцатого пункта 1 статьи 17

старая редакция новая редакция

подпись лица, осуществляющего подпись лица, осуществляющего

функции исполнительного органа функции единоличного

эмитента, и печать эмитента (при исполнительного органа эмитента,

наличии печати); и печать эмитента (при наличии

печати);

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение подпункта 7 пункта 9 статьи 17

старая редакция новая редакция

7) подпись лица, 7) подпись лица,

осуществляющего функции осуществляющего функции

исполнительного органа эмитента, единоличного исполнительного

и печать эмитента. органа эмитента, и печать

эмитента.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 11 статьи 17

старая редакция новая редакция

11. Документ, содержащий 11. Документ, содержащий

условия отдельного выпуска условия отдельного выпуска

облигаций в рамках программы облигаций в рамках программы

облигаций, утверждается лицом, облигаций, утверждается лицом,

осуществляющим функции осуществляющим функции

единоличного исполнительного единоличного исполнительного

органа эмитента, если утверждение органа эмитента, если утверждение

условий отдельного выпуска условий отдельного выпуска

облигаций в рамках программы облигаций в рамках программы

облигаций уставом (учредительным облигаций уставом (учредительным

документом) такого эмитента не документом) такого эмитента не

отнесено к компетенции иного отнесено к компетенции иного

органа эмитента. К указанному в органа эмитента. К указанному в

настоящем пункте документу настоящем пункте документу

прилагается описание или образец прилагается описание или образец

сертификата. сертификата. Указанный документ

подписывается лицом,

осуществляющим функции

единоличного исполнительного

органа эмитента, или

уполномоченным им должностным

лицом эмитента.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Абзац одиннадцатый части четвертой статьи 18 - изложен в новой

редакции

старая редакция новая редакция

подпись лица, осуществляющего подпись лица, осуществляющего

функции исполнительного органа функции единоличного

эмитента, а в случае выпуска исполнительного органа эмитента,

(дополнительного выпуска) а в случае выпуска

государственных или муниципальных (дополнительного выпуска)

ценных бумаг - подпись государственных или муниципальных

руководителя или уполномоченного ценных бумаг - подпись

должностного лица исполнительного руководителя или уполномоченного

органа государственной власти или должностного лица исполнительного

органа местного самоуправления, органа государственной власти или

печать эмитента (при наличии органа местного самоуправления,

печати); печать эмитента (при наличии

печати). Сертификат облигаций,

размещаемых в рамках программы

облигаций, вместо подписи лица,

осуществляющего функции

единоличного исполнительного

органа эмитента, может содержать

подпись уполномоченного им

должностного лица эмитента;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение статьи 19 пунктом 6. См. текст новой редакции

6. Документы для регистрации проспекта акций акционерного общества

при приобретении им публичного статуса представляются в Банк России до

внесения в единый государственный реестр юридических лиц сведений о

фирменном наименовании общества, содержащем указание на то, что оно

является публичным.

Решение о регистрации такого проспекта ценных бумаг принимается

Банком России до внесения в единый государственный реестр юридических

лиц сведений, предусмотренных настоящим пунктом, и вступает в силу с

даты их внесения.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца первого пункта 1 статьи 20

старая редакция новая редакция

1. Государственная регистрация 1. Государственная регистрация

выпусков (дополнительных выпусков (дополнительных

выпусков) эмиссионных ценных выпусков) эмиссионных ценных

бумаг осуществляется Банком бумаг осуществляется Банком

России, а также регистрирующим России (далее - регистрирующий

органом, определенным федеральным орган).

законом (далее - регистрирующий

орган).

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца второго пункта 1 статьи 20

старая редакция новая редакция

Регистрирующий орган Регистрирующий орган

определяет порядок ведения определяет порядок ведения

реестра и ведет реестр реестра и ведет реестр

эмиссионных ценных бумаг, эмиссионных ценных бумаг,

содержащий информацию о содержащий информацию о

зарегистрированных им выпусках зарегистрированных им выпусках

(дополнительных выпусках) (дополнительных выпусках)

эмиссионных ценных бумаг и об эмиссионных ценных бумаг и об

аннулированных индивидуальных аннулированных индивидуальных

номерах (кодах) выпусков номерах (кодах) выпусков

(дополнительных выпусков) (дополнительных выпусков)

эмиссионных ценных бумаг, а эмиссионных ценных бумаг, а также

регистрирующий орган, являющийся информацию о выпусках

федеральным органом (дополнительных выпусках)

исполнительной власти по рынку эмиссионных ценных бумаг, не

ценных бумаг, - также о выпусках подлежащих в соответствии с

(дополнительных выпусках) настоящим Федеральным законом и

эмиссионных ценных бумаг, не другими федеральными законами

подлежащих в соответствии с государственной регистрации.

настоящим Федеральным законом и Указанный реестр должен также

иными федеральными законами содержать сведения о

государственной регистрации. представителях владельцев

Указанный реестр должен также облигаций. Регистрирующий орган

содержать сведения о вносит изменения в реестр

представителях владельцев эмиссионных ценных бумаг в

облигаций. Регистрирующий орган течение трех дней после принятия

вносит изменения в реестр соответствующего решения или

эмиссионных ценных бумаг в получения документа, являющегося

течение трех дней после принятия основанием для внесения таких

соответствующего решения или изменений. Положения настоящего

получения документа, являющегося пункта не распространяются на

основанием для внесения таких государственные, муниципальные

изменений. Положения настоящего ценные бумаги и облигации Банка

пункта не распространяются на России.

государственные, муниципальные

ценные бумаги и облигации Банка

России.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Абзац третий пункта 1 статьи 20 - исключен. См. текст старой редакции

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение статьи 20 пунктом 2.2. См. текст новой редакции

2.2. Документы для государственной регистрации выпуска

(дополнительного выпуска) акций, размещаемых путем открытой подписки при

приобретении акционерным обществом публичного статуса, представляются в

Банк России до внесения в единый государственный реестр юридических лиц

сведений о фирменном наименовании общества, содержащем указание на то,

что общество является публичным. Решение о государственной регистрации

такого выпуска (дополнительного выпуска) акций принимается Банком России

до внесения в единый государственный реестр юридических лиц сведений,

предусмотренных настоящим пунктом, и вступает в силу с даты их внесения.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение части первой статьи 21 абзацем. См. текст новой редакции

иные основания, установленные федеральными законами.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение статьи 22.1 пунктом 1.1. См. текст новой редакции

1.1. Проспект акций при приобретении акционерным обществом публичного

статуса утверждается советом директоров (наблюдательным советом)

общества после принятия общим собранием акционеров решения о внесении в

устав общества изменений, содержащих указание на то, что общество

является публичным. При этом в проспекте ценных бумаг фирменное

наименование общества указывается с учетом вносимых в него изменений,

отражающих публичный статус общества.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение статьи 27.6 пунктом 2.1. См. текст новой редакции

2.1. Публичное обращение акций акционерного общества, не являющегося

публичным, а также ценных бумаг такого общества, конвертируемых в его

акции, в том числе их предложение неограниченному кругу лиц (включая

использование рекламы), не допускается.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение статьи 29.5

старая редакция новая редакция

Лицо, осуществляющее ведение Регистратор, осуществляющий

реестра владельцев именных ведение реестра владельцев

облигаций, и депозитарий, именных облигаций, и депозитарий,

осуществляющий обязательное осуществляющий обязательное

централизованное хранение централизованное хранение

облигаций, по требованию облигаций, обязаны предоставить

представителя владельцев представителю владельцев

облигаций обязаны представить ему облигаций по его требованию

список владельцев указанных список лиц, осуществляющих права

облигаций. Для проведения общего по облигациям. Для проведения

собрания владельцев облигаций, а общего собрания владельцев

также для исполнения облигаций, а также для исполнения

обязанностей, установленных обязанностей, установленных

настоящим Федеральным законом или настоящим Федеральным законом или

иными федеральными законами, иными федеральными законами,

указанный список представляется указанный список представляется

представителю владельцев представителю владельцев

облигаций бесплатно, а в иных облигаций бесплатно, а в иных

случаях за вознаграждение, не случаях за вознаграждение, не

превышающее затрат на составление превышающее затрат на составление

и представление ему такого и представление ему такого

списка. списка.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 5 статьи 29.6

старая редакция новая редакция

5. При проведении общего 5. При проведении общего

собрания владельцев облигаций собрания владельцев облигаций

функции, связанные с проверкой функции, связанные с проверкой

полномочий и регистрацией лиц, полномочий и регистрацией лиц,

участвующих в таком собрании, участвующих в таком собрании,

разъяснением вопросов, разъяснением вопросов,

возникающих в связи с реализацией возникающих в связи с реализацией

владельцами облигаций (их владельцами облигаций (их

представителями) права голоса на представителями) права голоса на

таком собрании, разъяснением таком собрании, разъяснением

порядка голосования по вопросам, порядка голосования по вопросам,

выносимым на голосование, выносимым на голосование,

обеспечением установленного обеспечением установленного

порядка голосования и права порядка голосования и права

владельцев облигаций на участие в владельцев облигаций на участие в

голосовании, подсчетом голосов и голосовании, подсчетом голосов и

подведением итогов голосования, подведением итогов голосования,

составлением протокола об итогах составлением протокола об итогах

голосования, может исполнять голосования, может исполнять

только депозитарий, только депозитарий,

осуществляющий обязательное осуществляющий обязательное

централизованное хранение централизованное хранение

облигаций, или регистратор, в том облигаций, либо по его поручению

числе при проведении общего регистратор, а для именных

собрания владельцев облигаций с облигаций - регистратор,

обязательным централизованным осуществляющий ведение реестра

хранением. владельцев таких облигаций.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение статьи 29.8 пунктом 3.1. См. текст новой редакции

3.1. Владелец облигаций, не обладающий правом голоса на общем

собрании владельцев облигаций по вопросам, поставленным на голосование,

не позднее двух рабочих дней до даты проведения общего собрания обязан

сообщить по адресу регистратора, осуществляющего ведение реестра

владельцев именных облигаций, или депозитария, осуществляющего

обязательное централизованное хранение облигаций, информацию о вопросах

повестки дня, право голоса по которым у такого владельца отсутствует.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение статьи 30 пунктом 4.1. См. текст новой редакции

4.1. В случае регистрации проспекта акций при приобретении эмитентом,

являющимся акционерным обществом, публичного статуса такой эмитент

обязан осуществлять раскрытие информации на рынке ценных бумаг в

соответствии с пунктом 4 настоящей статьи после вступления в силу

решения о регистрации указанного проспекта ценных бумаг (внесения в

единый государственный реестр юридических лиц сведений о фирменном

наименовании эмитента, содержащем указание на то, что он является

публичным акционерным обществом).

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение подпункта 44 пункта 14 статьи 30

старая редакция новая редакция

44) о споре, связанном с 44) о споре, связанном с

созданием эмитента, управлением созданием эмитента, управлением

им или участием в нем, в том им или участием в нем, в том

числе о возбуждении арбитражным числе о получении уведомления о

судом производства по делу и намерении обратиться в

принятии заявления (искового арбитражный суд с заявлением

заявления) к производству, об (исковым заявлением), о

изменении основания или предмета возбуждении арбитражным судом

ранее заявленного иска, о производства по делу и принятии

принятии обеспечительных мер, об заявления (искового заявления) к

отказе от иска, о признании иска, производству, об изменении

о заключении мирового соглашения, основания или предмета ранее

о принятии судебного акта, заявленного иска, о принятии

которым заканчивается обеспечительных мер, об отказе от

рассмотрение дела в арбитражном иска, о признании иска, о

суде первой инстанции; заключении мирового соглашения, о

принятии судебного акта, которым

заканчивается рассмотрение дела в

арбитражном суде первой

инстанции;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца первого пункта 24 статьи 30

старая редакция новая редакция

24. Лицо, приобретающее 24. Лицо, приобретающее

эмиссионные ценные бумаги эмиссионные ценные бумаги

открытого акционерного общества публичного акционерного общества

на основании предусмотренного на основании предусмотренного

главой XI.1 Федерального закона главой XI.1 Федерального закона

"Об акционерных обществах" "Об акционерных обществах"

добровольного, в том числе добровольного, в том числе

конкурирующего, или обязательного конкурирующего, или обязательного

предложения, касающегося предложения, касающегося

приобретения эмиссионных ценных приобретения эмиссионных ценных

бумаг, обращающихся на бумаг, обращающихся на

организованных торгах, обязано в организованных торгах, обязано в

порядке, предусмотренном порядке, предусмотренном

нормативными актами Банка России, нормативными актами Банка России,

раскрыть: раскрыть:

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Подпункт 2 пункта 1 статьи 30.1 - изложен в новой редакции

старая редакция новая редакция

2) если у эмитента отсутствуют 2) если у эмитента, не

иные эмиссионные ценные бумаги, являющегося публичным акционерным

за исключением акций, в отношении обществом, отсутствуют иные

которых осуществлена регистрация эмиссионные ценные бумаги, за

проспекта таких ценных бумаг; исключением акций, в отношении

которых осуществлена регистрация

проспекта таких ценных бумаг;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Подпункт 3 пункта 1 статьи 30.1 - изложен в новой редакции

старая редакция новая редакция

3) если эмиссионные ценные 3) если акции эмитента и

бумаги эмитента не включены в эмиссионные ценные бумаги

список ценных бумаг, допущенных к эмитента, конвертируемые в его

организованным торгам; акции, а для эмитента, не

являющегося публичным акционерным

обществом, также любые иные его

эмиссионные ценные бумаги не

включены в список ценных бумаг,

допущенных к организованным

торгам;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение пункта 1 статьи 30.1 подпунктом 5. См. текст новой

редакции

5) если эмитентом, являющимся публичным акционерным обществом, в

порядке, установленном Федеральным законом "Об акционерных обществах",

принято решение о внесении в устав такого эмитента изменений,

исключающих указание на то, что такой эмитент является публичным

акционерным обществом.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение статьи 30.1 пунктом 2.1. См. текст новой редакции

2.1. Заявление эмитента, являющегося публичным акционерным обществом,

и прилагаемые к нему документы представляются в Банк России до внесения

в единый государственный реестр юридических лиц сведений о фирменном

наименовании такого эмитента, не содержащем указание на то, что он

является публичным акционерным обществом.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение статьи 30.1 пунктом 3.1. См. текст новой редакции

3.1. Решение Банка России об освобождении эмитента, являющегося

публичным акционерным обществом, от обязанности осуществлять раскрытие

информации в соответствии со статьей 30 настоящего Федерального закона

принимается до внесения в единый государственный реестр юридических лиц

сведений о фирменном наименовании такого эмитента, не содержащем

указание на то, что он является публичным акционерным обществом, и

вступает в силу со дня внесения в единый государственный реестр

юридических лиц указанных сведений. Решение Банка России,

предусмотренное настоящим пунктом, не освобождает эмитента от

обязанности раскрывать информацию в соответствии со статьей 30