Редакция от 13.07.2015 (с изм. и доп., вступ. в силу с 01.10.2015)

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Часть восемнадцатая статьи 2 - изложена в новой редакции

старая редакция новая редакция

Профессиональные участники Профессиональные участники

рынка ценных бумаг - юридические рынка ценных бумаг - юридические

лица, которые осуществляют виды лица, которые созданы в

деятельности, указанные в статьях соответствии с законодательством

3 - 5, 7 и 8 настоящего Российской Федерации и

Федерального закона. осуществляют виды деятельности,

указанные в статьях 3 - 5, 7 и 8

настоящего Федерального закона.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение пункта 3 статьи 3 новым абзацем вторым. См. текст новой

редакции

Брокер, являющийся участником клиринга, по требованию клиента обязан

открыть отдельный специальный брокерский счет для исполнения и (или)

обеспечения исполнения обязательств, допущенных к клирингу и возникших

из договоров, заключенных за счет такого клиента.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение статьей 4.1. См. текст новой редакции

В связи с большим объемом введенной структурной единицы в данном

обзоре ее текст не приводится.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение статьей 9.1. См. текст новой редакции

Статья 9.1. Требования к представительствам иностранных организаций

Если иное не предусмотрено законом, представительство иностранной

организации, осуществляющей в соответствии со своим личным законом

регулируемую деятельность на финансовых рынках, за исключением

представительства иностранной кредитной организации, вправе осуществлять

деятельность на территории Российской Федерации с даты его аккредитации

Банком России в установленном им порядке.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение статьи 10.1 пунктом 1.1. См. текст новой редакции

1.1. Работники форекс-дилера, выполняющие функции, определенные

нормативными актами Банка России, должны соответствовать требованиям,

установленным пунктом 1 настоящей статьи, а также квалификационным

требованиям, установленным нормативными актами Банка России.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Пункт 2 статьи 10.1 - изложен в новой редакции

старая редакция новая редакция

2. Избрание (назначение) лица, 2. Избрание (назначение) лица,

осуществляющего функции осуществляющего функции

единоличного исполнительного единоличного исполнительного

органа, руководителя службы органа, руководителя службы

внутреннего контроля, контролера внутреннего контроля, контролера

профессионального участника рынка профессионального участника рынка

ценных бумаг, а также функции ценных бумаг, а также функции

руководителя структурного руководителя структурного

подразделения, созданного для подразделения, созданного для

осуществления деятельности осуществления деятельности

профессионального участника рынка профессионального участника рынка

ценных бумаг (в случае совмещения ценных бумаг (в случае совмещения

деятельности профессионального деятельности профессионального

участника рынка ценных бумаг с участника рынка ценных бумаг с

иными видами деятельности), иными видами деятельности),

допускается с предварительного допускается с предварительного

согласия федерального органа согласия Банка России.

исполнительной власти по рынку

ценных бумаг.

Требования настоящего пункта

не распространяются на избрание

(назначение) лица,

осуществляющего функции

единоличного исполнительного

органа, кредитной организации,

осуществляющей деятельность

профессионального участника рынка

ценных бумаг.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 3 статьи 10.1

старая редакция новая редакция

3. Профессиональный участник 3. Профессиональный участник

рынка ценных бумаг обязан в рынка ценных бумаг обязан в

письменной форме уведомить письменной форме уведомить Банк

федеральный орган исполнительной России обо всех предполагаемых

власти по рынку ценных бумаг обо назначениях на должности,

всех предполагаемых назначениях указанные в пункте 2 настоящей

на должности, указанные в пункте статьи. Указанное уведомление

2 настоящей статьи. Указанное должно содержать сведения,

уведомление должно содержать подтверждающие соблюдение

сведения, подтверждающие требований, установленных пунктом

соблюдение требований, 1 настоящей статьи. Банк России в

установленных пунктом 1 настоящей течение 10 рабочих дней со дня

статьи. Федеральный орган получения указанного уведомления

исполнительной власти по рынку дает согласие на указанные

ценных бумаг в течение 10 рабочих назначения или представляет

дней со дня получения указанного мотивированный отказ в письменной

уведомления дает согласие на форме. Такой отказ допускается в

указанные назначения или случае несоответствия кандидата

представляет мотивированный отказ требованиям, установленным

в письменной форме. Такой отказ пунктом 1 настоящей статьи, или в

допускается в случае случае включения в уведомление

несоответствия кандидата неполных или недостоверных

требованиям, установленным сведений.

пунктом 1 настоящей статьи, или в

случае включения в уведомление

неполных или недостоверных

сведений.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 4 статьи 10.1

старая редакция новая редакция

4. Профессиональный участник 4. Профессиональный участник

рынка ценных бумаг обязан рынка ценных бумаг обязан

уведомлять в письменной форме уведомлять в письменной форме

федеральный орган исполнительной Банк России об освобождении от

власти по рынку ценных бумаг об должности лиц, указанных в пункте

освобождении от должности лиц, 1 настоящей статьи, не позднее

указанных в пункте 1 настоящей рабочего дня, следующего за днем

статьи, не позднее рабочего дня, принятия такого решения.

следующего за днем принятия

такого решения.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца первого пункта 5 статьи 10.1

старая редакция новая редакция

5. Профессиональный участник 5. Профессиональный участник

рынка ценных бумаг обязан рынка ценных бумаг обязан

направить уведомление в направить уведомление в

письменной форме в федеральный письменной форме в Банк России об

орган исполнительной власти по избрании (освобождении) членов

рынку ценных бумаг об избрании совета директоров

(освобождении) членов совета (наблюдательного совета) и членов

директоров (наблюдательного коллегиального исполнительного

совета) и членов коллегиального органа профессионального

исполнительного органа участника рынка ценных бумаг в

профессионального участника рынка течение трех дней со дня принятия

ценных бумаг в течение трех дней соответствующего решения.

со дня принятия соответствующего

решения.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Абзац второй пункта 5 статьи 10.1 - исключен. См. текст старой

редакции

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение статьи 10.1 пунктом 6. См. текст новой редакции

6. Требования пунктов 2 и 3 настоящей статьи не распространяются на

кредитные организации, осуществляющие деятельность профессионального

участника рынка ценных бумаг.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение главы 2 статьей 10.2-2. См. текст новой редакции

Статья 10.2-2. Дополнительные требования к учредителям (участникам)

форекс-дилера

1. Лицом, имеющим право прямо или косвенно (через подконтрольных ему

лиц), самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с ним

договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого

товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и

(или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав,

удостоверенных акциями (долями) форекс-дилера, распоряжаться голосами,

приходящимися на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал

форекс-дилера, не может являться:

1) юридическое лицо, зарегистрированное в государствах или на

территориях, не предусматривающих раскрытия и предоставления информации

при проведении финансовых операций, перечень которых утверждается

Министерством финансов Российской Федерации;

2) юридическое лицо, у которого за совершение нарушения была

аннулирована (отозвана) лицензия на осуществление деятельности

финансовой организации;

3) физическое лицо, указанное в пункте 1 статьи 10.1 настоящего

Федерального закона.

2. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий

деятельность форекс-дилера, в случае изменения состава его учредителей

(участников) обязан предоставить Банку России информацию о таких

изменениях, а также информацию о лицах, являющихся его учредителями

(участниками), и о физических лицах, которые прямо или косвенно

осуществляют контроль за юридическими лицами, являющимися учредителями

(участниками) форекс-дилера, в порядке, в сроки и в форме, которые

установлены Банком России.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Пункт 8 статьи 42 - изложен в новой редакции

старая редакция новая редакция

8) устанавливает порядок 8) устанавливает порядок

выдачи разрешений и осуществляет выдачи разрешений и осуществляет

выдачу разрешений на приобретение выдачу разрешений на приобретение

статуса саморегулируемой статуса саморегулируемой

организации профессиональных организации профессиональных

участников рынка ценных бумаг, участников рынка ценных бумаг,

ведет реестр указанных ведет реестр указанных

организаций, отзывает разрешения организаций, отказывает в выдаче

на приобретение статуса разрешений на приобретение

саморегулируемой организации при статуса саморегулируемой

нарушении требований организации, отзывает разрешения

законодательства Российской на приобретение статуса

Федерации о ценных бумагах, а саморегулируемой организации при

также стандартов и требований, нарушении требований

утвержденных Банком России; законодательства Российской

Федерации о ценных бумагах, а

также стандартов и требований,

утвержденных Банком России;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение статьи 42 пунктами 8.1 - 8.2. См. текст новой редакции

8.1) устанавливает порядок и сроки согласования документов

саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных

бумаг, подлежащих согласованию в соответствии с настоящим Федеральным

законом и иными федеральными законами;

8.2) устанавливает требования к стандартам деятельности членов

саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных

бумаг, а также порядок формирования компенсационного фонда

саморегулируемой организации форекс-дилеров и порядок выплаты

компенсаций;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение статьи 42 пунктами 29 - 31. См. текст новой редакции

29) определяет размер обеспечения, предоставляемого физическим лицом,

не являющимся индивидуальным предпринимателем, форекс-дилеру;

30) определяет период времени, в который форекс-дилер не вправе

заключать сделки с разными контрагентами на разных условиях;

31) утверждает порядок раскрытия информации о деятельности форекс-

дилера и перечень раскрываемой информации.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 3 статьи 44

старая редакция новая редакция

3) устанавливать обязательные 3) устанавливать обязательные

для профессиональных участников для профессиональных участников

рынка ценных бумаг, за рынка ценных бумаг, за

исключением кредитных исключением кредитных

организаций, нормативы организаций, нормативы

достаточности собственных средств достаточности собственных

и иные требования, направленные средств, в том числе в

на снижение рисков зависимости от объема совершаемых

профессиональной деятельности на операций, и иные требования,

рынке ценных бумаг, а также направленные на снижение рисков

обязательные для профессиональных профессиональной деятельности на

участников рынка ценных бумаг рынке ценных бумаг, а также

требования, направленные на обязательные для профессиональных

исключение конфликта интересов, в участников рынка ценных бумаг

том числе при оказании услуг по требования, направленные на

подготовке проспекта ценных бумаг исключение конфликта интересов, в

и размещению эмиссионных ценных том числе при оказании услуг по

бумаг; подготовке проспекта ценных бумаг

и размещению эмиссионных ценных

бумаг;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение пункта 4 статьи 44 абзацем. См. текст новой редакции

в случае нарушения форекс-дилером требования об обязательном членстве

в саморегулируемой организации принимать решение об аннулировании

лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных

бумаг;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Пункт 16 статьи 44 - изложен в новой редакции

старая редакция новая редакция

16) устанавливать требования к 16) устанавливать требования к

информационным технологиям, в том программно-техническим средствам

числе к форматам информации в профессиональных участников рынка

электронном виде, применяемым при ценных бумаг, включая форматы

раскрытии информации о ценных информации в электронном виде,

бумагах и о производных применяемые при раскрытии

финансовых инструментах; информации в соответствии с

настоящим Федеральным законом, в

том числе информации о ценных

бумагах и о производных

финансовых инструментах;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение статьи 44 пунктом 19. См. текст новой редакции

19) в случае нарушения саморегулируемой организацией форекс-дилеров

требований настоящего Федерального закона, законодательства Российской

Федерации в сфере финансовых рынков, стандартов такой саморегулируемой

организации, а также в случае неисполнения в установленный Банком России

срок предписаний Банка России об устранении нарушений, выявленных в

деятельности саморегулируемой организации форекс-дилеров, потребовать от

саморегулируемой организации форекс-дилеров замены руководителя

саморегулируемой организации.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение части третьей статьи 48

старая редакция новая редакция

Все доходы саморегулируемой Все доходы саморегулируемой

организации используются ею организации используются ею

исключительно для выполнения исключительно для выполнения

уставных задач и не уставных задач и не

распределяются среди ее членов. распределяются среди ее членов.

При прекращении членства

профессионального участника в

саморегулируемой организации

уплаченные им взносы не

возвращаются.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение главы 13 статьями 50.1 - 50.2. См. текст новой редакции

В связи с большим объемом введенной структурной единицы в данном

обзоре ее текст не приводится.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение статьи 51 пунктом 6.1. См. текст новой редакции

6.1. Иностранные организации, их представительства и филиалы не

вправе осуществлять деятельность некредитных финансовых организаций, в

том числе деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг, а

также предлагать услуги иностранных организаций на финансовых рынках

неограниченному кругу лиц на территории Российской Федерации или

распространять информацию о таких организациях и (или) об их

деятельности среди неограниченного круга лиц на территории Российской

Федерации.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────