Редакция от 27.12.2009 (с изм. и доп., вступ. в силу с 01.01.2010)

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение статьи 2 частью двадцать восьмой. См. текст новой

редакции

Финансовый инструмент - ценная бумага или производный финансовый

инструмент.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение статьи 2 частью двадцать девятой. См. текст новой

редакции

Производный финансовый инструмент - договор, за исключением договора

репо, предусматривающий одну или несколько из следующих обязанностей:

1) обязанность сторон или стороны договора периодически или

единовременно уплачивать денежные суммы, в том числе в случае

предъявления требований другой стороной, в зависимости от изменения цен

на товары, ценные бумаги, курса соответствующей валюты, величины

процентных ставок, уровня инфляции, значений, рассчитываемых на

основании цен производных финансовых инструментов, значений показателей,

составляющих официальную статистическую информацию, значений физических,

биологических и (или) химических показателей состояния окружающей среды,

от наступления обстоятельства, свидетельствующего о неисполнении или

ненадлежащем исполнении одним или несколькими юридическими лицами,

государствами или муниципальными образованиями своих обязанностей (за

исключением договора поручительства и договора страхования), либо иного

обстоятельства, которое предусмотрено федеральным законом или

нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти

по рынку ценных бумаг и относительно которого неизвестно, наступит оно

или не наступит, а также от изменения значений, рассчитываемых на

основании одного или совокупности нескольких указанных в настоящем

пункте показателей. При этом такой договор может также предусматривать

обязанность сторон или стороны договора передать другой стороне ценные

бумаги, товар или валюту либо обязанность заключить договор, являющийся

производным финансовым инструментом;

2) обязанность сторон или стороны на условиях, определенных при

заключении договора, в случае предъявления требования другой стороной

купить или продать ценные бумаги, валюту или товар либо заключить

договор, являющийся производным финансовым инструментом;

3) обязанность одной стороны передать ценные бумаги, валюту или

товар в собственность другой стороне не ранее третьего дня после дня

заключения договора, обязанность другой стороны принять и оплатить

указанное имущество и указание на то, что такой договор является

производным финансовым инструментом.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Абзац первый пункта 1 статьи 3 - изложен в новой редакции

старая редакция новая редакция

1. Брокерской деятельностью 1. Брокерской деятельностью

признается деятельность по признается деятельность по

совершению гражданско-правовых совершению гражданско-правовых

сделок с ценными бумагами от сделок с ценными бумагами и (или)

имени и за счет клиента (в том по заключению договоров,

числе эмитента эмиссионных ценных являющихся производными

бумаг при их размещении) или от финансовыми инструментами, по

своего имени и за счет клиента на поручению клиента от имени и за

основании возмездных договоров с счет клиента (в том числе

клиентом. эмитента эмиссионных ценных бумаг

при их размещении) или от своего

имени и за счет клиента на

основании возмездных договоров с

клиентом.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца первого пункта 3 статьи 3

старая редакция новая редакция

3. Денежные средства 3. Денежные средства

клиентов, переданные ими брокеру клиентов, переданные ими брокеру

для инвестирования в ценные для совершения сделок с ценными

бумаги, а также денежные бумагами и (или) заключения

средства, полученные по сделкам, договоров, являющихся

совершенным брокером на основании производными финансовыми

договоров с клиентами, должны инструментами, а также денежные

находиться на отдельном средства, полученные брокером по

банковском счете (счетах), таким сделкам и (или) таким

открываемом брокером в кредитной договорам, которые совершены

организации (специальный (заключены) брокером на основании

брокерский счет). Брокер обязан договоров с клиентами, должны

вести учет денежных средств находиться на отдельном

каждого клиента, находящихся на банковском счете (счетах),

специальном брокерском счете открываемом (открываемых)

(счетах), и отчитываться перед брокером в кредитной организации

клиентом. На денежные средства (специальный брокерский счет).

клиентов, находящиеся на Брокер обязан вести учет денежных

специальном брокерском счете средств каждого клиента,

(счетах), не может быть обращено находящихся на специальном

взыскание по обязательствам брокерском счете (счетах), и

брокера. Брокер не вправе отчитываться перед клиентом. На

зачислять собственные денежные денежные средства клиентов,

средства на специальный находящиеся на специальном

брокерский счет (счета), за брокерском счете (счетах), не

исключением случаев их возврата может быть обращено взыскание по

клиенту и/или предоставления обязательствам брокера. Брокер не

займа клиенту в порядке, вправе зачислять собственные

установленном настоящей статьей. денежные средства на специальный

брокерский счет (счета), за

исключением случаев их возврата

клиенту и/или предоставления

займа клиенту в порядке,

установленном настоящей статьей.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 5 статьи 3

старая редакция новая редакция

5. Брокер вправе совершать 5. Брокер вправе совершать

сделки по приобретению ценных сделки с ценными бумагами,

бумаг и имущественных прав, предназначенными для

предусмотренных пунктом 6 статьи квалифицированных инвесторов, и

51.2 настоящего Федерального заключать договоры, являющиеся

закона (далее - иные финансовые производными финансовыми

инструменты), предназначенных для инструментами, предназначенными

квалифицированных инвесторов, для квалифицированных инвесторов,

только если клиент, за счет только если клиент, за счет

которого совершается сделка, которого совершается такая сделка

является квалифицированным (заключается такой договор),

инвестором в соответствии с является квалифицированным

пунктом 2 статьи 51.2 настоящего инвестором в соответствии с

Федерального закона (далее - пунктом 2 статьи 51.2 настоящего

квалифицированные инвесторы в Федерального закона (далее -

силу федерального закона) или квалифицированные инвесторы в

признан этим брокером силу федерального закона) или

квалифицированным инвестором в признан этим брокером

соответствии с настоящим квалифицированным инвестором в

Федеральным законом. соответствии с настоящим

Квалифицированные инвесторы в Федеральным законом. При этом

силу федерального закона и лица, ценная бумага или производный

признанные квалифицированными финансовый инструмент считаются

инвесторами в соответствии с предназначенными для

настоящим Федеральным законом, квалифицированных инвесторов,

именуются квалифицированными если в соответствии с

инвесторами. нормативными правовыми актами

федерального органа

исполнительной власти по рынку

ценных бумаг сделки с такими

ценными бумагами (договоры,

являющиеся такими производными

финансовыми инструментами) могут

совершаться (заключаться)

исключительно квалифицированными

инвесторами или за счет

квалифицированных инвесторов.

Квалифицированные инвесторы в

силу федерального закона и лица,

признанные квалифицированными

инвесторами в соответствии с

настоящим Федеральным законом,

именуются квалифицированными

инвесторами.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Пункт 6 статьи 3 - изложен в новой редакции

старая редакция новая редакция

6. Последствиями совершения 6. Последствиями совершения

брокером сделок с нарушением брокером сделок с ценными

требования пункта 5 настоящей бумагами и заключения договоров,

статьи, в том числе в результате являющихся производными

неправомерного признания клиента финансовыми инструментами, в

квалифицированным инвестором, нарушение требования пункта 5

являются: настоящей статьи, в том числе в

1) возложение на брокера результате неправомерного

обязанности по приобретению за признания клиента

свой счет у клиента ценных бумаг квалифицированным инвестором,

по требованию клиента и по являются:

возмещению клиенту всех расходов, 1) возложение на брокера

понесенных при совершении обязанности по приобретению за

указанных сделок, включая расходы свой счет у клиента ценных бумаг

на оплату услуг брокера, по требованию клиента и по

депозитария, организатора возмещению клиенту всех расходов,

торговли на рынке ценных бумаг; понесенных при совершении

2) возложение на брокера указанных сделок, включая расходы

обязанности по возмещению клиенту на оплату услуг брокера,

убытков, причиненных в связи с депозитария и биржи;

исполнением сделок с иными 2) возложение на брокера

финансовыми инструментами, в том обязанности по возмещению клиенту

числе всех расходов, понесенных убытков, причиненных в связи с

клиентом при совершении указанных заключением и исполнением

сделок, включая расходы на оплату договоров, являющихся

услуг брокера, организатора производными финансовыми

торговли на рынке ценных бумаг. инструментами, в том числе всех

расходов, понесенных клиентом при

совершении указанных сделок,

включая расходы на оплату услуг

брокера, биржи.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Часть первая статьи 5 - изложена в новой редакции

старая редакция новая редакция

Для целей настоящего Деятельностью по управлению

Федерального закона под ценными бумагами признается

деятельностью по управлению деятельность по доверительному

ценными бумагами признается управлению ценными бумагами,

осуществление юридическим лицом денежными средствами,

от своего имени за вознаграждение предназначенными для совершения

в течение определенного срока сделок с ценными бумагами и (или)

доверительного управления заключения договоров, являющихся

переданными ему во владение и производными финансовыми

принадлежащими другому лицу в инструментами.

интересах этого лица или

указанных этим лицом третьих лиц:

ценными бумагами;

денежными средствами,

предназначенными для

инвестирования в ценные бумаги;

денежными средствами и

ценными бумагами, получаемыми в

процессе управления ценными

бумагами.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Часть седьмая статьи 5 - изложена в новой редакции

старая редакция новая редакция

Управляющий вправе при Управляющий вправе при

осуществлении деятельности по осуществлении деятельности по

управлению ценными бумагами управлению ценными бумагами

приобретать клиенту (учредителю совершать сделки с ценными

управления) ценные бумаги и иные бумагами, предназначенными для

финансовые инструменты, квалифицированных инвесторов, и

предназначенные для заключать договоры, являющиеся

квалифицированных инвесторов, производными финансовыми

только при условии, что клиент инструментами, предназначенными

является квалифицированным для квалифицированных инвесторов,

инвестором. только при условии, что клиент

является квалифицированным

инвестором.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Часть восьмая статьи 5 - изложена в новой редакции

старая редакция новая редакция

Последствиями совершения Последствиями совершения

управляющим сделок в нарушение управляющим сделок с ценными

требования, предусмотренного бумагами и заключения договоров,

частью седьмой настоящей статьи, являющихся производными

являются: финансовыми инструментами, в

возложение на управляющего нарушение требования,

обязанности по требованию клиента предусмотренного частью седьмой

или по предписанию федерального настоящей статьи, являются:

органа исполнительной власти по возложение на управляющего

рынку ценных бумаг продать ценные обязанности по требованию клиента

бумаги и иные финансовые или по предписанию федерального

инструменты; органа исполнительной власти по

возмещение управляющим рынку ценных бумаг продать ценные

клиенту убытков, причиненных в бумаги и прекратить договоры,

результате продажи ценных бумаг и являющиеся производными

иных финансовых инструментов; финансовыми инструментами;

уплата управляющим процентов возмещение управляющим

на сумму, на которую были клиенту убытков, причиненных в

приобретены ценные бумаги и иные результате продажи ценных бумаг и

финансовые инструменты. Размер прекращения договоров, являющихся

процентов определяется по производными финансовыми

правилам статьи 395 Гражданского инструментами;

кодекса Российской Федерации. В уплата управляющим процентов

случае, если цена продажи ценных на сумму, на которую были

бумаг и иных финансовых совершены сделки с ценными

инструментов превысит цену, по бумагами и (или) заключены

которой они были приобретены, договоры, являющиеся производными

проценты уплачиваются в сумме, не финансовыми инструментами. Размер

покрытой доходом от продажи процентов определяется правилами

ценных бумаг и иных финансовых статьи 395 Гражданского кодекса

инструментов. Российской Федерации. В случае

положительной разницы между

суммой, полученной в результате

продажи ценных бумаг (исполнения

и прекращения договоров,

являющихся производными

финансовыми инструментами), и

суммой, уплаченной в связи с

приобретением и продажей ценных

бумаг (заключением, исполнением и

прекращением договоров,

являющихся производными

финансовыми инструментами),

проценты уплачиваются в сумме, не

покрытой указанной разницей.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение части первой статьи 12

старая редакция новая редакция

Участниками торгов на Участниками торгов на

фондовой бирже могут быть только фондовой бирже могут быть только

брокеры, дилеры, управляющие и брокеры, дилеры, управляющие и

Центральный банк Российской Центральный банк Российской

Федерации. Иные лица могут Федерации. При этом участием в

совершать операции на фондовой биржевых торгах не признается

бирже исключительно при заключение клиринговой

посредничестве брокеров, организацией на торгах фондовой

являющихся участниками торгов. биржи договоров, если

соответствующие договоры

заключаются клиринговой

организацией в соответствии с

правилами осуществления

клиринговой деятельности в целях

создания условий для исполнения

участниками торгов обязательств

по таким договорам. Иные лица

могут совершать операции на

фондовой бирже исключительно при

посредничестве брокеров,

являющихся участниками торгов.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Пункт 1 статьи 13 - изложен в новой редакции

старая редакция новая редакция

1. Фондовая биржа обязана 1. Фондовая биржа обязана

утвердить: утвердить:

правила допуска к участию в правила допуска к участию в

торгах на фондовой бирже; торгах на фондовой бирже;

правила проведения торгов на правила проведения торгов на

фондовой бирже, которые должны фондовой бирже, которые должны

содержать правила совершения и содержать правила совершения и

регистрации сделок, меры, регистрации сделок, меры,

направленные на предотвращение направленные на предотвращение

манипулирования ценами и манипулирования ценами и

использования служебной использования служебной

информации. информации.

Фондовая биржа, оказывающая Оказание услуг,

услуги, непосредственно непосредственно способствующих

способствующие совершению сделок заключению договоров, являющихся

с ценными бумагами, в том числе с производными финансовыми

инвестиционными паями паевых инструментами, осуществляется

инвестиционных фондов, обязана фондовыми биржами, а также

также утвердить правила листинга товарными биржами в отношении

/ делистинга ценных бумаг и/или производных финансовых

правила допуска ценных бумаг к инструментов, предусмотренных

торгам без прохождения процедуры федеральным законом, регулирующим

листинга, а фондовая биржа, деятельность товарных бирж.

оказывающая услуги, Фондовая биржа, оказывающая

непосредственно способствующие услуги, непосредственно

совершению сделок, исполнение способствующие совершению сделок

обязательств по которым зависит с ценными бумагами, обязана также

от изменения цен на ценные бумаги утвердить правила листинга

или от изменения значений (делистинга) ценных бумаг и (или)

индексов, рассчитываемых на правила допуска ценных бумаг к

основании совокупности цен на торгам без прохождения процедуры

ценные бумаги (фондовых листинга, а фондовая биржа,

индексов), в том числе сделок, оказывающая услуги,

предусматривающих исключительно непосредственно способствующие

обязанность сторон уплачивать заключению договоров, являющихся

(уплатить) денежные суммы в производными финансовыми

зависимости от изменения цен на инструментами, обязана утвердить

ценные бумаги или от изменения соответствующие требованиям

значений фондовых индексов, нормативных правовых актов

обязана также утвердить федерального органа

соответствующие требованиям исполнительной власти по рынку

нормативных правовых актов ценных бумаг спецификации таких

федерального органа договоров.

исполнительной власти по рынку Фондовая биржа обязана

ценных бумаг спецификации таких регистрировать в федеральном

сделок. органе исполнительной власти по

Фондовая биржа обязана рынку ценных бумаг документы,

регистрировать в федеральном указанные в настоящем пункте, а

органе исполнительной власти по также изменения и дополнения в

рынку ценных бумаг документы, них.

указанные в настоящем пункте, а

также изменения и дополнения в

них.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Пункт 2 статьи 44 - изложен в новой редакции

старая редакция новая редакция

2) квалифицировать ценные 2) квалифицировать ценные

бумаги и определять их виды в бумаги и производные финансовые

соответствии с законодательством инструменты в порядке,

Российской Федерации; установленном федеральным органом

исполнительной власти по рынку

ценных бумаг, и определять их

виды;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение статьи 44 пунктом 13. См. текст новой редакции

13) определять ценные бумаги и производные финансовые инструменты,

предназначенные для квалифицированных инвесторов, а также устанавливать

требования к порядку предоставления информации, связанной с совершением

сделок с такими ценными бумагами и заключением договоров, являющихся

такими производными финансовыми инструментами;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение статьи 44 пунктом 14. См. текст новой редакции

14) устанавливать требования к ценным бумагам, товарам и

показателям, в зависимости от изменения цен на которые (значений

которых) определяются обязанности сторон договоров, являющихся

производными финансовыми инструментами;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение статьи 44 пунктом 15. См. текст новой редакции

15) устанавливать требования, подлежащие соблюдению

профессиональными участниками рынка ценных бумаг при заключении и

исполнении договоров репо при осуществлении ими профессиональной

деятельности на рынке ценных бумаг, а также условия, при которых

заключение договоров репо допускается только за счет квалифицированных

инвесторов.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Абзац третий статьи 49 - изложен в новой редакции

старая редакция новая редакция

разрабатывать в соответствии утверждать правила и

с настоящим Федеральным законом стандарты осуществления своими

правила и стандарты осуществления членами профессиональной

профессиональной деятельности и деятельности, в том числе

операций с ценными бумагами операций с ценными бумагами и

своими членами и осуществлять операций, связанных с заключением

контроль за их соблюдением; и исполнением договоров,

являющихся производными

финансовыми инструментами;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Абзац четвертый статьи 49 - изложен в новой редакции

старая редакция новая редакция

контролировать соблюдение контролировать соблюдение

своими членами принятых своими членами утвержденных

саморегулируемой организацией саморегулируемой организацией

правил и стандартов осуществления правил и стандартов осуществления

профессиональной деятельности и профессиональной деятельности;

операций с ценными бумагами;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Пункт 4 статьи 51.2 - изложен в новой редакции

старая редакция новая редакция

4. Физическое лицо может быть 4. Физическое лицо может быть

признано квалифицированным признано квалифицированным

инвестором, если оно отвечает инвестором, если оно отвечает

любым двум требованиям из любым двум требованиям из

указанных: указанных:

1) владеет ценными бумагами и 1) общая стоимость ценных

(или) иными финансовыми бумаг, которыми владеет это лицо,

инструментами, общая стоимость и (или) общий размер обязательств

которых соответствует из договоров, являющихся

требованиям, установленным производными финансовыми

нормативными правовыми актами инструментами и заключенных за

федерального органа счет этого лица, соответствуют

исполнительной власти по рынку требованиям, установленным

ценных бумаг. При этом указанный нормативными правовыми актами

орган определяет требования к федерального органа

ценным бумагам и иным финансовым исполнительной власти по рынку

инструментам, которые могут ценных бумаг. При этом указанный

учитываться при расчете указанной орган определяет требования к

общей стоимости, а также порядок ценным бумагам и иным финансовым

ее расчета; инструментам, которые могут

2) имеет установленный учитываться при расчете указанной

нормативными правовыми актами общей стоимости (общего размера

федерального органа обязательств), а также порядок ее

исполнительной власти по рынку (его) расчета;

ценных бумаг опыт работы в 2) имеет установленный

российской и (или) иностранной нормативными правовыми актами

организации, которая осуществляла федерального органа

сделки с ценными бумагами и иными исполнительной власти по рынку

финансовыми инструментами; ценных бумаг опыт работы в

3) совершило сделки с ценными российской и (или) иностранной

бумагами и иными финансовыми организации, которые совершали

инструментами в количестве, сделки с ценными бумагами и (или)

объеме и в срок, которые заключали договоры, являющиеся

установлены нормативными производными финансовыми

правовыми актами федерального инструментами;

органа исполнительной власти по 3) совершило сделки с ценными

рынку ценных бумаг. бумагами и (или) заключило

договоры, являющиеся производными

финансовыми инструментами, в

количестве, объеме и в срок,

которые установлены нормативными

правовыми актами федерального

органа исполнительной власти по

рынку ценных бумаг.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Подпункт 2 пункта 5 статьи 51.2 - изложен в новой редакции

старая редакция новая редакция

2) совершило сделки с ценными 2) совершило сделки с ценными

бумагами и иными финансовыми бумагами и (или) заключило

инструментами в количестве, договоры, являющиеся производными

объеме и в срок, которые финансовыми инструментами, в

установлены нормативными количестве, объеме и в срок,

правовыми актами федерального которые установлены нормативными

органа исполнительной власти по правовыми актами федерального

рынку ценных бумаг; органа исполнительной власти по

рынку ценных бумаг;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Пункт 6 статьи 51.2 - исключен. См. текст старой редакции

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение статьей 51.3. См. текст новой редакции

В связи с большим объемом введенной структурной единицы в данном

обзоре ее текст не приводится.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение статьей 51.4. См. текст новой редакции

В связи с большим объемом введенной структурной единицы в данном

обзоре ее текст не приводится.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────