Редакция от 07.02.2011

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 5 статьи 3

старая редакция новая редакция

5. Брокер вправе совершать 5. Брокер вправе приобретать

сделки с ценными бумагами, ценные бумаги, предназначенные

предназначенными для для квалифицированных инвесторов,

квалифицированных инвесторов, и и заключать договоры, являющиеся

заключать договоры, являющиеся производными финансовыми

производными финансовыми инструментами, предназначенными

инструментами, предназначенными для квалифицированных инвесторов,

для квалифицированных инвесторов, только если клиент, за счет

только если клиент, за счет которого совершается такая сделка

которого совершается такая сделка (заключается такой договор),

(заключается такой договор), является квалифицированным

является квалифицированным инвестором в соответствии с

инвестором в соответствии с пунктом 2 статьи 51.2 настоящего

пунктом 2 статьи 51.2 настоящего Федерального закона (далее -

Федерального закона (далее - квалифицированные инвесторы в

квалифицированные инвесторы в силу федерального закона) или

силу федерального закона) или признан этим брокером

признан этим брокером квалифицированным инвестором в

квалифицированным инвестором в соответствии с настоящим

соответствии с настоящим Федеральным законом. При этом

Федеральным законом. При этом ценная бумага или производный

ценная бумага или производный финансовый инструмент считаются

финансовый инструмент считаются предназначенными для

предназначенными для квалифицированных инвесторов,

квалифицированных инвесторов, если в соответствии с

если в соответствии с нормативными правовыми актами

нормативными правовыми актами федерального органа

федерального органа исполнительной власти по рынку

исполнительной власти по рынку ценных бумаг сделки с такими

ценных бумаг сделки с такими ценными бумагами (договоры,

ценными бумагами (договоры, являющиеся такими производными

являющиеся такими производными финансовыми инструментами) могут

финансовыми инструментами) могут совершаться (заключаться)

совершаться (заключаться) исключительно квалифицированными

исключительно квалифицированными инвесторами или за счет

инвесторами или за счет квалифицированных инвесторов.

квалифицированных инвесторов. Квалифицированные инвесторы в

Квалифицированные инвесторы в силу федерального закона и лица,

силу федерального закона и лица, признанные квалифицированными

признанные квалифицированными инвесторами в соответствии с

инвесторами в соответствии с настоящим Федеральным законом,

настоящим Федеральным законом, именуются квалифицированными

именуются квалифицированными инвесторами.

инвесторами.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение части седьмой статьи 5

старая редакция новая редакция

Управляющий вправе при Управляющий вправе при

осуществлении деятельности по осуществлении деятельности по

управлению ценными бумагами управлению ценными бумагами

совершать сделки с ценными приобретать ценные бумаги,

бумагами, предназначенными для предназначенные для

квалифицированных инвесторов, и квалифицированных инвесторов, и

заключать договоры, являющиеся заключать договоры, являющиеся

производными финансовыми производными финансовыми

инструментами, предназначенными инструментами, предназначенными

для квалифицированных инвесторов, для квалифицированных инвесторов,

только при условии, что клиент только при условии, что клиент

является квалифицированным является квалифицированным

инвестором. инвестором.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение второго предложения части пятой статьи 7

старая редакция новая редакция

Заключение депозитарного Заключение депозитарного

договора не влечет за собой договора не влечет за собой

переход к депозитарию права переход к депозитарию права

собственности на ценные бумаги собственности на ценные бумаги

депонента. Депозитарий не имеет депонента. Если иное не

права распоряжаться ценными предусмотрено федеральным

бумагами депонента, управлять ими законом, депозитарий не имеет

или осуществлять от имени права распоряжаться ценными

депонента любые действия с бумагами депонента, управлять ими

ценными бумагами, кроме или осуществлять от имени

осуществляемых по поручению депонента любые действия с

депонента в случаях, ценными бумагами, кроме

предусмотренных депозитарным осуществляемых по поручению

договором. Депозитарий не имеет депонента в случаях,

права обусловливать заключение предусмотренных депозитарным

депозитарного договора с договором. Депозитарий не имеет

депонентом отказом последнего права обусловливать заключение

хотя бы от одного из прав, депозитарного договора с

закрепленных ценными бумагами. депонентом отказом последнего

Депозитарий несет гражданско- хотя бы от одного из прав,

правовую ответственность за закрепленных ценными бумагами.

сохранность депонированных у него Депозитарий несет гражданско-

сертификатов ценных бумаг. правовую ответственность за

сохранность депонированных у него

сертификатов ценных бумаг.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Часть вторая статьи 10 - изложена в новой редакции

старая редакция новая редакция

Ограничения на совмещение Ограничения на совмещение

видов деятельности и операций с видов деятельности и операций с

ценными бумагами устанавливаются финансовыми инструментами

федеральным органом устанавливаются федеральным

исполнительной власти по рынку органом исполнительной власти по

ценных бумаг. рынку ценных бумаг.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Пункт 2 статьи 10.1 - изложен в новой редакции

старая редакция новая редакция

2. Федеральный орган 2. Федеральный орган

исполнительной власти по рынку исполнительной власти по рынку

ценных бумаг должен быть ценных бумаг должен быть

уведомлен о лице, избранном на уведомлен о лице, избранном на

должность единоличного должность единоличного

исполнительного органа, и о лице, исполнительного органа, и о лице,

назначенном руководителем назначенном руководителем

контрольного подразделения контрольного подразделения

(контролером) фондовой биржи, (контролером) профессионального

профессионального участника рынка участника рынка ценных бумаг, в

ценных бумаг, осуществляющего том числе фондовой биржи.

клиринговую деятельность, и

депозитария, осуществляющего

расчеты по результатам сделок,

совершенных на торгах фондовых

бирж и/или иных организаторов

торговли на рынке ценных бумаг,

по соглашению с такими фондовыми

биржами и/или организаторами

торговли (расчетного

депозитария).

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение подпункта 10 пункта 9 статьи 27.5-3

старая редакция новая редакция

10) обязательство депозитария 10) обязательство депозитария

предоставлять по требованию предоставлять по требованию

владельца российской депозитарной владельца российской депозитарной

расписки соответствующее расписки соответствующее

количество представляемых ценных количество представляемых ценных

бумаг; бумаг, а если это предусмотрено

решением о выпуске российских

депозитарных расписок, -

реализовать соответствующее

количество представляемых ценных

бумаг и передать денежные

средства, вырученные от их

реализации;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение пункта 9 статьи 27.5-3 подпунктом 10.1. См. текст новой

редакции

10.1) обязательство депозитария реализовать соответствующее

количество представляемых ценных бумаг в случае заявления владельцем

российской депозитарной расписки требования о ее погашении, если

владелец российской депозитарной расписки в соответствии с

законодательством Российской Федерации или иностранным правом не может

являться владельцем представляемых ценных бумаг;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение подпункта 14 пункта 9 статьи 27.5-3

старая редакция новая редакция

14) обязательство депозитария 14) обязательство депозитария

оказывать услуги по реализации оказывать услуги по реализации

владельцами российских владельцами российских

депозитарных расписок прав по депозитарных расписок прав по

представляемым ценным бумагам, представляемым ценным бумагам,

включая получение доходов по включая получение доходов по

представляемым ценным бумагам и представляемым ценным бумагам и

иных причитающихся владельцам иных причитающихся владельцам

ценных бумаг выплат; ценных бумаг выплат, а также

порядок и условия оказания таких

услуг;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Подпункт 16 пункта 9 статьи 27.5-3 - изложен в новой редакции

старая редакция новая редакция

16) максимальный размер 16) положение о том, что

денежных средств, удерживаемых выплата депозитарию

эмитентом российских депозитарных вознаграждения и (или) возмещение

расписок в связи с осуществлением расходов, связанных с исполнением

выплат, предусмотренных им обязанностей, предусмотренных

подпунктом 14 настоящего пункта, подпунктами 10 - 14 настоящего

а также основания для таких пункта, осуществляется за счет

удержаний; владельцев российских

депозитарных расписок;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение статьи 27.5-3 пунктом 22.1. См. текст новой редакции

22.1. Эмитент-депозитарий, осуществляющий ведение реестра российских

депозитарных расписок, вправе осуществлять блокировку операций,

связанных с переходом прав на российские депозитарные расписки по

лицевому счету, на котором учитываются права на российские депозитарные

расписки, владелец которых не исполнил обязанности по выплате эмитенту-

депозитарию вознаграждения и (или) возмещению ему соответствующих

расходов. Регистратор, осуществляющий ведение реестра российских

депозитарных расписок, обязан осуществлять такую блокировку по

распоряжению эмитента-депозитария.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 1 статьи 51.2

старая редакция новая редакция

1. Квалифицированными 1. Квалифицированными

инвесторами являются лица, инвесторами являются лица,

указанные в пункте 2 настоящей указанные в пункте 2 настоящей

статьи, а также лица, признанные статьи, а также лица, признанные

квалифицированными инвесторами в квалифицированными инвесторами в

соответствии с пунктом 4 соответствии с пунктами 4 и 5

настоящей статьи. настоящей статьи.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Пункт 8 статьи 51.3 - изложен в новой редакции

старая редакция новая редакция

8. После исполнения первой 8. После исполнения

части договора репо прекращение обязательств по первой части

обязательств по второй части договора репо и (или) их

договора репо без исполнения прекращения прекращение

обязательства в натуре обязательств по второй части

допускается только в случаях и договора репо без исполнения их в

порядке, которые предусмотрены натуре может осуществляться

настоящей статьей. зачетом, а если указанные

обязательства допущены к

клирингу, иными способами,

предусмотренными правилами

клиринга (правилами осуществления

клиринговой деятельности), и в

случаях, предусмотренных пунктами

15.1, 16, 16.1 и 20 настоящей

статьи.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение статьи 51.3 пунктом 15.1. См. текст новой редакции

15.1. В случае полного погашения (за исключением конвертации)

переданных по договору репо облигаций до исполнения обязательств по

передаче ценных бумаг по второй части договора репо обязательства по

второй части договора репо прекращаются без исполнения их в натуре

способами и в порядке, которые предусмотрены договором репо.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение статьи 51.3 пунктом 16.1. См. текст новой редакции

16.1. Договором репо может быть предусмотрено, что обязательства по

этому договору прекращаются, если стоимость ценных бумаг, переданных по

договору репо, становится больше (меньше) значения, установленного

договором репо, или равной ему. Прекращение обязательств в указанном

случае допускается при наличии одного из условий, предусмотренных

подпунктами 1 - 3 пункта 16 настоящей статьи.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 19 статьи 51.3

старая редакция новая редакция

19. В случае, если стороны 19. В случае, если стороны

намерены заключить более одного намерены заключить более одного

договора репо, порядок заключения договора репо, порядок заключения

указанных договоров, а также их указанных договоров, а также их

отдельные условия могут быть отдельные условия могут быть

согласованы сторонами посредством согласованы сторонами посредством

заключения между ними заключения между ними

генерального соглашения (единого генерального соглашения (единого

договора) и (или) определены договора) и (или) определены

правилами организаторов торговли правилами организаторов торговли

на рынке ценных бумаг, правилами на рынке ценных бумаг, правилами

фондовой биржи и (или) правилами фондовой биржи и (или) правилами

осуществления клиринговой клиринга. К отношениям сторон в

деятельности. К отношениям сторон связи с заключением и исполнением

в связи с заключением и (прекращением) договора репо

исполнением (прекращением) положения такого генерального

договора репо положения такого соглашения применяются, если это

генерального соглашения предусмотрено договором репо.

применяются, если это

предусмотрено договором репо.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Пункт 20 статьи 51.3 - изложен в новой редакции

старая редакция новая редакция

20. Генеральным соглашением 20. Генеральным соглашением

(единым договором), правилами (единым договором), правилами

организатора торговли на рынке организатора торговли на рынке

ценных бумаг, правилами фондовой ценных бумаг, правилами фондовой

биржи, правилами осуществления биржи, правилами клиринга могут

клиринговой деятельности могут быть предусмотрены:

быть предусмотрены условия и 1) условия и порядок уплаты

порядок уплаты денежных сумм и денежных средств и (или) передачи

(или) передачи ценных бумаг в ценных бумаг в соответствии с

соответствии с пунктом 14 пунктом 14 настоящей статьи. При

настоящей статьи, основания и этом сумма подлежащих уплате

порядок прекращения обязательств, денежных средств и (или)

в том числе по всем договорам количество подлежащих передаче

репо, заключенным между сторонами ценных бумаг могут определяться

на условиях, указанных отдельно по каждому договору

соглашением или правилами, в том репо, по группе договоров репо и

числе по требованию одной из (или) по всем договорам репо,

сторон при неисполнении или заключенным между сторонами на

ненадлежащем исполнении другой условиях, указанных таким

стороной обязательств по договору генеральным соглашением (единым

репо. При этом должны быть договором) или такими правилами;

установлены порядок определения 2) основания и порядок

суммы денежных средств прекращения обязательств по

(количества ценных бумаг), одному договору репо, по группе

подлежащих передаче стороной договоров репо и (или) по всем

(сторонами) в связи с договорам репо, заключенным между

прекращением обязательств по сторонами на условиях, указанных

договорам репо, а также срок таким генеральным соглашением

такой передачи. (единым договором) или такими

правилами, в том числе по

требованию одной из сторон при

неисполнении или ненадлежащем

исполнении другой стороной

обязательств по договору репо.

При этом прекращение обязательств

допускается при наличии одного из

условий, предусмотренных

подпунктами 1 - 3 пункта 16

настоящей статьи.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────