Редакция от 31.12.2017 (с изм. и доп., вступ. в силу с 28.01.2018)

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение статьи 57.1

старая редакция новая редакция

Статья 57.1. Банк России Статья 57.1. Банк России

устанавливает требования к устанавливает требования к

системам управления рисками и системам управления рисками и

капиталом, внутреннего контроля капиталом, внутреннего контроля

кредитных организаций, в кредитных организаций, в

банковских группах, а также банковских группах, а также

квалификационные требования к квалификационные требования к

руководителю службы управления руководителю службы управления

рисками, руководителю службы рисками, руководителю службы

внутреннего аудита, руководителю внутреннего аудита, руководителю

службы внутреннего контроля службы внутреннего контроля

кредитных организаций, головной кредитных организаций,

кредитной организации банковской специальному должностному лицу,

группы. ответственному за реализацию

правил внутреннего контроля в

кредитной организации в целях

противодействия легализации

(отмыванию) доходов, полученных

преступным путем, и финансированию

терроризма (по согласованию с

федеральным органом исполнительной

власти, осуществляющим функции по

противодействию легализации

(отмыванию) доходов, полученных

преступным путем, и финансированию

терроризма), головной кредитной

организации банковской группы.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Статья 60 - изложена в новой редакции

см. текст

старая редакция новая редакция

В связи с большим объемом измененной структурной единицы в данном

обзоре ее текст не приводится.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение статьей 60.1. См. текст новой редакции

Статья 60.1. Жалобы на решения, принятые должностными лицами Банка

России о признании лица не соответствующим квалификационным требованиям

и (или) требованиям к деловой репутации, установленным федеральными

законами, рассматриваются в Банке России комиссией по рассмотрению жалоб

(далее в настоящей статье - комиссия). В состав комиссии включаются

служащие Банка России, не принимавшие участия в соответствии со своими

должностными обязанностями в подготовке документов о признании лица не

соответствующим квалификационным требованиям и (или) требованиям к

деловой репутации, установленным федеральными законами, а также могут

включаться представители ассоциаций (союзов), в том числе

саморегулируемых организаций, объединяющих кредитные организации и (или)

некредитные финансовые организации либо защищающих права потребителей

финансовых услуг. Жалоба рассматривается комиссией, в состав которой

входят не менее трех членов, отбираемых для рассмотрения конкретной

жалобы в соответствии с положением о комиссии по рассмотрению жалоб.

Представленная лицом жалоба и прилагаемые к ней документы, являющиеся

доказательством его соответствия квалификационным требованиям и (или)

непричастности к принятию решений или совершению действий (бездействию),

которые повлекли возникновение оснований для признания его не

соответствующим требованиям к деловой репутации, рассматриваются

комиссией не позднее чем через 30 дней с даты их поступления в Банк

России. Комиссия вправе продлить срок рассмотрения жалобы не более чем

на 15 дней в случае необходимости дополнительного запроса (получения)

документов и информации о лице и обстоятельствах принятия решения о

признании лица не соответствующим квалификационным требованиям и (или)

требованиям к деловой репутации, установленным федеральными законами. По

результатам рассмотрения комиссия принимает решение об удовлетворении

или об отказе в удовлетворении указанной жалобы, о чем направляет лицу

мотивированное сообщение в письменной форме. Порядок обжалования

признания лица не соответствующим квалификационным требованиям и (или)

требованиям к деловой репутации устанавливается Банком России.

Положение о комиссии, ее персональный состав и порядок обжалования

признания лица не соответствующим квалификационным требованиям и (или)

требованиям к деловой репутации утверждаются Советом директоров.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Статья 61 - изложена в новой редакции

см. текст

старая редакция новая редакция

В связи с большим объемом измененной структурной единицы в данном

обзоре ее текст не приводится.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение статьи 75 новой частью четвертой. См. текст новой редакции

Лицо вправе направить в Банк России запрос о предоставлении

информации о наличии (отсутствии) сведений о нем в указанной базе

данных. Форма запроса, перечень прилагаемых к нему документов и сведений

и порядок их направления устанавливаются Банком России. Банк России в

течение семи рабочих дней со дня получения данного запроса рассматривает

его и направляет ответ, содержащий запрашиваемую информацию, в

установленном им порядке.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение статьи 76.7 частью третьей. См. текст новой редакции

Лицо вправе направить в Банк России запрос о предоставлении

информации о наличии (отсутствии) сведений о нем в указанных базах

данных. Форма запроса, перечень прилагаемых к нему документов и сведений

и порядок их направления устанавливаются Банком России. Банк России в

течение семи рабочих дней со дня получения данного запроса рассматривает

его и направляет ответ, содержащий запрашиваемую информацию, в

установленном им порядке.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение главы X.1 статьями 76.9-1 - 76.9-3. См. текст новой

редакции

В связи с большим объемом введенной структурной единицы в данном

обзоре ее текст не приводится.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────