Редакция от 28.12.2024 (с изм. и доп., вступ. в силу с 01.06.2025)

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение части четвертой статьи 9.1

старая редакция новая редакция

Банк России относит юридических Банк России относит юридических

лиц (за исключением кредитных лиц (за исключением кредитных

организаций, филиалов иностранных организаций, филиалов иностранных

банков, государственных органов и банков, государственных органов и

органов местного самоуправления) органов местного самоуправления)

(индивидуальных предпринимателей), (индивидуальных предпринимателей),

зарегистрированных в соответствии зарегистрированных в соответствии

с законодательством Российской с законодательством Российской

Федерации, к группам риска Федерации, к группам риска

совершения подозрительных операций совершения подозрительных операций

на основании критериев, которые на основании критериев, которые

определяются Банком России по определяются Банком России по

согласованию с федеральным органом согласованию с федеральным органом

исполнительной власти, исполнительной власти,

осуществляющим функции по осуществляющим функции по

противодействию легализации противодействию легализации

(отмыванию) доходов, полученных (отмыванию) доходов, полученных

преступным путем, финансированию преступным путем, финансированию

терроризма и финансированию терроризма, экстремистской

распространения оружия массового деятельности и финансированию

уничтожения, и утверждаются распространения оружия массового

Советом директоров. уничтожения, и утверждаются

Советом директоров.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 18 статьи 13

старая редакция новая редакция

18) рассмотрение ежегодного 18) рассмотрение ежегодного

отчета Банка России о выполнении отчета Банка России о выполнении

им функций в сфере противодействия им функций в сфере противодействия

легализации (отмыванию) доходов, легализации (отмыванию) доходов,

полученных преступным путем, полученных преступным путем,

финансированию терроризма и финансированию терроризма,

финансированию распространения экстремистской деятельности и

оружия массового уничтожения при финансированию распространения

организации и обеспечении оружия массового уничтожения при

функционирования платформы организации и обеспечении

цифрового рубля. функционирования платформы

цифрового рубля.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение части первой статьи 57.1

старая редакция новая редакция

Статья 57.1. Банк России Статья 57.1. Банк России

устанавливает требования к устанавливает требования к

системам управления рисками и системам управления рисками и

капиталом, внутреннего контроля капиталом, внутреннего контроля

кредитных организаций, в кредитных организаций, в

банковских группах, а также банковских группах, а также

квалификационные требования к квалификационные требования к

руководителю службы управления руководителю службы управления

рисками, руководителю службы рисками, руководителю службы

внутреннего аудита, руководителю внутреннего аудита, руководителю

службы внутреннего контроля службы внутреннего контроля

кредитных организаций, кредитных организаций,

специальному должностному лицу, специальному должностному лицу,

ответственному за реализацию ответственному за реализацию

правил внутреннего контроля в правил внутреннего контроля в

кредитной организации в целях кредитной организации в целях

противодействия легализации противодействия легализации

(отмыванию) доходов, полученных (отмыванию) доходов, полученных

преступным путем, финансированию преступным путем, финансированию

терроризма и финансированию терроризма, экстремистской

распространения оружия массового деятельности и финансированию

уничтожения (по согласованию с распространения оружия массового

федеральным органом исполнительной уничтожения (по согласованию с

власти, осуществляющим функции по федеральным органом исполнительной

противодействию легализации власти, осуществляющим функции по

(отмыванию) доходов, полученных противодействию легализации

преступным путем, финансированию (отмыванию) доходов, полученных

терроризма и финансированию преступным путем, финансированию

распространения оружия массового терроризма, экстремистской

уничтожения), головной кредитной деятельности и финансированию

организации банковской группы. распространения оружия массового

уничтожения), головной кредитной

организации банковской группы.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение части двенадцатой статьи 57.6

старая редакция новая редакция

Банк России предоставляет Банк России предоставляет

информацию о лицах, включенных в информацию о лицах, включенных в

перечни контролирующих кредитные перечни контролирующих кредитные

организации лиц, федеральному организации лиц, федеральному

органу исполнительной власти, органу исполнительной власти,

осуществляющему функции по осуществляющему функции по

противодействию легализации противодействию легализации

(отмыванию) доходов, полученных (отмыванию) доходов, полученных

преступным путем, финансированию преступным путем, финансированию

терроризма и финансированию терроризма, экстремистской

распространения оружия массового деятельности и финансированию

уничтожения, в порядке и сроки, распространения оружия массового

определенные Банком России по уничтожения, в порядке и сроки,

согласованию с указанным определенные Банком России по

федеральным органом исполнительной согласованию с указанным

власти. федеральным органом исполнительной

власти.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 3 части первой статьи 60

старая редакция новая редакция

3) установленным Банком России 3) установленным Банком России

по согласованию с федеральным по согласованию с федеральным

органом исполнительной власти, органом исполнительной власти,

осуществляющим функции по осуществляющим функции по

противодействию легализации противодействию легализации

(отмыванию) доходов, полученных (отмыванию) доходов, полученных

преступным путем, финансированию преступным путем, финансированию

терроризма и финансированию терроризма, экстремистской

распространения оружия массового деятельности и финансированию

уничтожения, квалификационным распространения оружия массового

требованиям и требованиям к уничтожения, квалификационным

деловой репутации, установленным требованиям и требованиям к

пунктом 1 части первой статьи 16 деловой репутации, установленным

Федерального закона "О банках и пунктом 1 части первой статьи 16

банковской деятельности", лица, Федерального закона "О банках и

назначаемого на должность банковской деятельности", лица,

специального должностного лица, назначаемого на должность

ответственного за реализацию специального должностного лица,

правил внутреннего контроля в ответственного за реализацию

кредитной организации в целях правил внутреннего контроля в

противодействия легализации кредитной организации в целях

(отмыванию) доходов, полученных противодействия легализации

преступным путем, финансированию (отмыванию) доходов, полученных

терроризма и финансированию преступным путем, финансированию

распространения оружия массового терроризма, экстремистской

уничтожения, а также лица, деятельности и финансированию

осуществляющего функции по распространения оружия массового

указанной должности (включая уничтожения, а также лица,

временное исполнение должностных осуществляющего функции по

обязанностей). указанной должности (включая

временное исполнение должностных

обязанностей).

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 2 части четвертой статьи 60

старая редакция новая редакция

2) лиц, указанных в части 2) лиц, указанных в части

второй статьи 11.1-2 Федерального второй статьи 11.1-2 Федерального

закона "О банках и банковской закона "О банках и банковской

деятельности", в случае их деятельности", в случае их

несоответствия квалификационным несоответствия квалификационным

требованиям, установленным Банком требованиям, установленным Банком

России (для специального России (для специального

должностного лица, ответственного должностного лица, ответственного

за реализацию правил внутреннего за реализацию правил внутреннего

контроля в кредитной организации в контроля в кредитной организации в

целях противодействия легализации целях противодействия легализации

(отмыванию) доходов, полученных (отмыванию) доходов, полученных

преступным путем, финансированию преступным путем, финансированию

терроризма и финансированию терроризма, экстремистской

распространения оружия массового деятельности и финансированию

уничтожения, - установленным распространения оружия массового

Банком России по согласованию с уничтожения, - установленным

федеральным органом исполнительной Банком России по согласованию с

власти, осуществляющим функции по федеральным органом исполнительной

противодействию легализации власти, осуществляющим функции по

(отмыванию) доходов, полученных противодействию легализации

преступным путем, финансированию (отмыванию) доходов, полученных

терроризма и финансированию преступным путем, финансированию

распространения оружия массового терроризма, экстремистской

уничтожения), и требованиям к деятельности и финансированию

деловой репутации, установленным распространения оружия массового

пунктом 1 части первой статьи 16 уничтожения), и требованиям к

Федерального закона "О банках и деловой репутации, установленным

банковской деятельности"; пунктом 1 части первой статьи 16

Федерального закона "О банках и

банковской деятельности";

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение части седьмой статьи 60

старая редакция новая редакция

Положения настоящей статьи Положения настоящей статьи

применяются к лицам, применяются к лицам,

осуществляющим (в том числе в осуществляющим (в том числе в

порядке временного исполнения порядке временного исполнения

должностных обязанностей) функции должностных обязанностей) функции

руководителя, заместителя руководителя, заместителя

руководителя и главного бухгалтера руководителя и главного бухгалтера

филиала иностранного банка, к филиала иностранного банка, к

кандидатам на такие должности, а кандидатам на такие должности, а

также к лицам, осуществляющим (в также к лицам, осуществляющим (в

том числе в порядке временного том числе в порядке временного

исполнения должностных исполнения должностных

обязанностей) функции руководителя обязанностей) функции руководителя

службы управления рисками, службы управления рисками,

руководителя службы внутреннего руководителя службы внутреннего

контроля филиала иностранного контроля филиала иностранного

банка и специального должностного банка и специального должностного

лица, ответственного за реализацию лица, ответственного за реализацию

правил внутреннего контроля в правил внутреннего контроля в

филиале иностранного банка в целях филиале иностранного банка в целях

противодействия легализации противодействия легализации

(отмыванию) доходов, полученных (отмыванию) доходов, полученных

преступным путем, финансированию преступным путем, финансированию

терроризма и финансированию терроризма, экстремистской

распространения оружия массового деятельности и финансированию

уничтожения, и к оценке соблюдения распространения оружия массового

квалификационных требований и уничтожения, и к оценке соблюдения

требований к деловой репутации. квалификационных требований и

требований к деловой репутации.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение части четвертой статьи 60.1

старая редакция новая редакция

Положения настоящей статьи Положения настоящей статьи

применяются к лицам, применяются к лицам,

осуществляющим (в том числе в осуществляющим (в том числе в

порядке временного исполнения порядке временного исполнения

должностных обязанностей) функции должностных обязанностей) функции

руководителя, заместителя руководителя, заместителя

руководителя и главного бухгалтера руководителя и главного бухгалтера

филиала иностранного банка, к филиала иностранного банка, к

кандидатам на такие должности, а кандидатам на такие должности, а

также к лицам, осуществляющим также к лицам, осуществляющим

(осуществлявшим) (в том числе в (осуществлявшим) (в том числе в

порядке временного исполнения порядке временного исполнения

должностных обязанностей) функции должностных обязанностей) функции

руководителя службы управления руководителя службы управления

рисками, руководителя службы рисками, руководителя службы

внутреннего контроля филиала внутреннего контроля филиала

иностранного банка, специального иностранного банка, специального

должностного лица, ответственного должностного лица, ответственного

за реализацию правил внутреннего за реализацию правил внутреннего

контроля в филиале иностранного контроля в филиале иностранного

банка в целях противодействия банка в целях противодействия

легализации (отмыванию) доходов, легализации (отмыванию) доходов,

полученных преступным путем, полученных преступным путем,

финансированию терроризма и финансированию терроризма,

финансированию распространения экстремистской деятельности и

оружия массового уничтожения. финансированию распространения

оружия массового уничтожения.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 1 части первой статьи 61.1

старая редакция новая редакция

1) членов совета директоров 1) членов совета директоров

(наблюдательного совета), (наблюдательного совета),

единоличного исполнительного единоличного исполнительного

органа, его заместителей, членов органа, его заместителей, членов

коллегиального исполнительного коллегиального исполнительного

органа, главного бухгалтера, органа, главного бухгалтера,

заместителей главного бухгалтера заместителей главного бухгалтера

кредитной организации, кредитной организации,

руководителя, главного бухгалтера руководителя, главного бухгалтера

филиала кредитной организации, филиала кредитной организации,

лиц, осуществляющих (в том числе в лиц, осуществляющих (в том числе в

порядке временного исполнения порядке временного исполнения

должностных обязанностей) функции должностных обязанностей) функции

руководителя, заместителя руководителя, заместителя

руководителя и главного бухгалтера руководителя и главного бухгалтера

филиала иностранного банка, или филиала иностранного банка, или

кандидатов на такие должности, кандидатов на такие должности,

лиц, осуществляющих (в том числе в лиц, осуществляющих (в том числе в

порядке временного исполнения порядке временного исполнения

должностных обязанностей) функции должностных обязанностей) функции

руководителя службы управления руководителя службы управления

рисками и руководителя службы рисками и руководителя службы

внутреннего контроля филиала внутреннего контроля филиала

иностранного банка, а также иностранного банка, а также

специального должностного лица, специального должностного лица,

ответственного за реализацию ответственного за реализацию

правил внутреннего контроля в правил внутреннего контроля в

филиале иностранного банка в целях филиале иностранного банка в целях

противодействия легализации противодействия легализации

(отмыванию) доходов, полученных (отмыванию) доходов, полученных

преступным путем, финансированию преступным путем, финансированию

терроризма и финансированию терроризма, экстремистской

распространения оружия массового деятельности и финансированию

уничтожения; распространения оружия массового

уничтожения;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение части двенадцатой статьи 76.7-1

старая редакция новая редакция

Банк России предоставляет Банк России предоставляет

информацию о лицах, включенных в информацию о лицах, включенных в

перечни контролирующих страховые перечни контролирующих страховые

организации лиц или перечни организации лиц или перечни

контролирующих негосударственные контролирующих негосударственные

пенсионные фонды лиц, федеральному пенсионные фонды лиц, федеральному

органу исполнительной власти, органу исполнительной власти,

осуществляющему функции по осуществляющему функции по

противодействию легализации противодействию легализации

(отмыванию) доходов, полученных (отмыванию) доходов, полученных

преступным путем, финансированию преступным путем, финансированию

терроризма и финансированию терроризма, экстремистской

распространения оружия массового деятельности и финансированию

уничтожения, в порядке и сроки, распространения оружия массового

определенные Банком России по уничтожения, в порядке и сроки,

согласованию с указанным определенные Банком России по

федеральным органом исполнительной согласованию с указанным

власти. федеральным органом исполнительной

власти.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────