Редакция от 23.07.2013 (с изм. и доп., вступ. в силу с 02.10.2013)

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Часть вторая статьи 51 - изложена в новой редакции

старая редакция новая редакция

Банк России вправе запросить Банк России вправе обратиться

центральный банк и орган в центральный банк и (или) иной

банковского надзора иностранного орган надзора иностранного

государства о предоставлении государства, в функции которого

информации или документов, входит банковский надзор, с

которые получены от кредитных запросом о предоставлении

организаций в ходе исполнения информации и (или) документов, в

надзорных функций, а также вправе том числе содержащих сведения,

предоставить органу банковского составляющие банковскую тайну,

надзора иностранного государства которые получены ими от кредитных

указанные информацию или организаций, банковских групп,

документы, которые не содержат банковских холдингов и иных

сведений об операциях кредитных объединений с участием кредитных

организаций и их клиентов, при организаций в ходе исполнения ими

условии обеспечения указанным надзорных функций, включая

органом банковского надзора проведение проверок их

режима сохранности информации, деятельности. В отношении

соответствующего установленным информации и (или) документов,

законодательством Российской которые получены от центрального

Федерации требованиям обеспечения банка и (или) иного органа

сохранности информации, надзора иностранного государства,

предъявляемым к Банку России. В в функции которого входит

отношении информации и банковский надзор, Банк России

документов, которые получены от обязан соблюдать требования к

центральных банков и органов раскрытию информации и

банковского надзора иностранных предоставлению документов,

государств, Банк России обязан установленные законодательством

соблюдать требования по раскрытию Российской Федерации, с учетом

информации и предоставлению требований, установленных

документов, установленные законодательством иностранного

законодательством Российской государства. Информация и (или)

Федерации, с учетом требований, документы, полученные Банком

установленных законодательствами России от центрального банка и

иностранных государств. (или) иного органа надзора

иностранного государства, в

функции которого входит

банковский надзор, могут быть

предоставлены третьим лицам, в

том числе правоохранительным

органам, только с согласия

предоставивших такую информацию

центрального банка и (или) иного

органа надзора иностранного

государства, в функции которого

входит банковский надзор, или

суду на основании судебного

решения, вынесенного при

производстве по уголовному делу.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение статьи 51 частью третьей. См. текст новой редакции

Банк России вправе предоставить центральному банку и (или) иному

органу надзора иностранного государства, в функции которого входит

банковский надзор, необходимые им для осуществления банковского надзора

информацию и (или) документы, в том числе содержащие сведения,

составляющие банковскую тайну, которые получены от кредитных

организаций, банковских групп, банковских холдингов и иных объединений с

участием кредитных организаций в ходе исполнения им надзорных функций,

включая проведение проверок их деятельности, за исключением сведений,

составляющих государственную тайну. Указанные информация и (или)

документы предоставляются Банком России центральному банку и (или) иному

органу надзора иностранного государства, в функции которого входит

банковский надзор, при условии, что законодательством иностранного

государства предусмотрен уровень защиты (соблюдения конфиденциальности)

предоставляемых Банком России информации и (или) документов не меньший,

чем уровень защиты (соблюдения конфиденциальности) предоставляемой

информации и (или) документов, предусмотренный законодательством

Российской Федерации, а в случае, если отношения по обмену информацией и

(или) документами регулируются международными договорами, - в

соответствии с условиями таких договоров, и при условии их

непредставления центральным банком и (или) иным органом надзора

иностранного государства третьим лицам, в том числе правоохранительным

органам, без предварительного письменного согласия Банка России, за

исключением случаев предоставления такой информации суду по уголовному

делу.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Статья 60 - изложена в новой редакции

старая редакция новая редакция

Статья 60. Банк России вправе Статья 60. Банк России вправе

в соответствии с федеральными предъявлять квалификационные

законами устанавливать требования и требования к деловой

квалификационные требования к репутации единоличного

кандидатам на должности членов исполнительного органа, его

совета директоров заместителей, членов

(наблюдательного совета), коллегиального исполнительного

единоличного исполнительного органа, главного бухгалтера,

органа, его заместителей, членов заместителя главного бухгалтера

коллегиального исполнительного кредитной организации,

органа, главного бухгалтера, руководителя, главного бухгалтера

заместителей главного бухгалтера филиала кредитной организации и

кредитной организации, а также к кандидатов на указанные

кандидатам на должности должности, а также требования к

руководителя, заместителей деловой репутации членов совета

руководителя, главного директоров (наблюдательного

бухгалтера, заместителей главного совета) кредитной организации и

бухгалтера филиала кредитной кандидатов на эти должности,

организации. физических и юридических лиц,

приобретающих более 10 процентов

(владеющих более 10 процентами)

акций (долей) кредитной

организации или совершающих

сделку (сделки), направленную

(направленные) на установление

контроля (осуществляющих

контроль) в отношении акционеров

(участников) кредитной

организации, лица,

осуществляющего функции

единоличного исполнительного

органа юридического лица,

приобретающего более 10 процентов

(владеющего более 10 процентами)

акций (долей) кредитной

организации, лица,

осуществляющего функции

единоличного исполнительного

органа юридического лица,

совершающего сделку (сделки),

направленную (направленные) на

установление контроля

(осуществляющего контроль) в

отношении акционеров (участников)

кредитной организации, в

соответствии с критериями,

установленными статьей 16

Федерального закона "О банках и

банковской деятельности".

Банк России вправе в

установленном им порядке

оценивать соответствие

установленным Федеральным законом

"О банках и банковской

деятельности" квалификационным

требованиям и требованиям к

деловой репутации лиц, занимающих

должности единоличного

исполнительного органа, его

заместителей, членов

коллегиального исполнительного

органа, главного бухгалтера,

заместителей главного бухгалтера

кредитной организации,

руководителя, главного бухгалтера

филиала кредитной организации или

являющихся кандидатами на

указанные должности, а также

требованиям к деловой репутации

членов совета директоров

(наблюдательного совета)

кредитной организации и

кандидатов на эти должности,

физических и юридических лиц,

приобретающих более 10 процентов

(владеющих более 10 процентами)

акций (долей) кредитной

организации или совершающих

сделку (сделки), направленную

(направленные) на установление

контроля (осуществляющих

контроль) в отношении акционеров

(участников) кредитной

организации, лица,

осуществляющего функции

единоличного исполнительного

органа юридического лица,

приобретающего более 10 процентов

(владеющего более 10 процентами)

акций (долей) кредитной

организации, лица,

осуществляющего функции

единоличного исполнительного

органа юридического лица,

совершающего сделку (сделки),

направленную (направленные) на

установление контроля

(осуществляющего контроль) в

отношении акционеров (участников)

кредитной организации.

Банк России вправе запрашивать

и получать на безвозмездной

основе у федеральных органов

исполнительной власти, их

территориальных органов,

юридических лиц сведения,

позволяющие оценить соответствие

требованиям к деловой репутации

лиц, занимающих должности

единоличного исполнительного

органа, его заместителей, членов

коллегиального исполнительного

органа, главного бухгалтера,

заместителей главного бухгалтера

кредитной организации,

руководителя, главного бухгалтера

филиала кредитной организации или

являющихся кандидатами на

указанные должности, а также

требованиям к деловой репутации

членов совета директоров

(наблюдательного совета)

кредитной организации и

кандидатов на эти должности,

физических и юридических лиц,

приобретающих более 10 процентов

(владеющих более 10 процентами)

акций (долей) кредитной

организации или совершающих

сделку (сделки), направленную

(направленные) на установление

контроля (осуществляющих

контроль) в отношении акционеров

(участников) кредитной

организации, лица,

осуществляющего функции

единоличного исполнительного

органа юридического лица,

приобретающего более 10 процентов

(владеющего более 10 процентами)

акций (долей) кредитной

организации, лица,

осуществляющего функции

единоличного исполнительного

органа юридического лица,

совершающего сделку (сделки),

направленную (направленные) на

установление контроля

(осуществляющего контроль) в

отношении акционеров (участников)

кредитной организации, критериям,

установленным статьей 16

Федерального закона "О банках и

банковской деятельности".

Банк России вправе требовать

замены лиц, занимающих должности,

указанные в частях четвертой и

шестой статьи 11.1 Федерального

закона "О банках и банковской

деятельности", в случае их

несоответствия квалификационным

требованиям и требованиям к

деловой репутации, установленным

статьей 16 Федерального закона "О

банках и банковской

деятельности".

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение части первой статьи 61

старая редакция новая редакция

Статья 61. Если иное не Статья 61. Если иное не

установлено федеральными установлено федеральными

законами, приобретение (за законами, приобретение (за

исключением случая, если акции исключением случая, если акции

(доли) кредитной организации (доли) кредитной организации

приобретаются при ее учреждении) приобретаются при ее учреждении)

и (или) получение в доверительное и (или) получение в доверительное

управление (далее - приобретение) управление (далее - приобретение)

в результате осуществления одной в результате осуществления одной

сделки или нескольких сделок сделки или нескольких сделок

одним юридическим или физическим одним юридическим или физическим

лицом более 1 процента акций лицом более 1 процента акций

(долей) кредитной организации (долей) кредитной организации

требуют уведомления Банка России, требуют уведомления Банка России,

а более 20 процентов - а более 10 процентов -

предварительного согласия Банка предварительного согласия Банка

России. России.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение статьи 61 новой частью второй. См. текст новой редакции

В связи с большим объемом введенной структурной единицы в данном

обзоре ее текст не приводится.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение части третьей статьи 61

старая редакция новая редакция

Предварительного согласия Предварительного согласия

Банка России требует также Банка России требует также

установление юридическим или установление юридическим или

физическим лицом в результате физическим лицом в результате

осуществления одной сделки или осуществления одной сделки или

нескольких сделок прямого или нескольких сделок прямого или

косвенного (через третьих лиц) косвенного (через третьих лиц)

контроля в отношении акционеров контроля в отношении акционеров

(участников) кредитной (участников) кредитной

организации, владеющих более чем организации, владеющих более чем

20 процентами акций (долей) 10 процентами акций (долей)

кредитной организации (далее - кредитной организации (далее -

установление контроля в отношении установление контроля в отношении

акционеров (участников) кредитной акционеров (участников) кредитной

организации). организации).

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение части четвертой статьи 61

старая редакция новая редакция

Требования, установленные Требования, установленные

настоящей статьей, настоящей статьей,

распространяются также на случаи распространяются также на случаи

приобретения более 1 процента приобретения более 1 процента

акций (долей) кредитной акций (долей) кредитной

организации, более 20 процентов организации, более 10 процентов

акций (долей) кредитной акций (долей) кредитной

организации и (или) установления организации и (или) установления

контроля в отношении акционеров контроля в отношении акционеров

(участников) кредитной (участников) кредитной

организации группой лиц, организации группой лиц,

признаваемой таковой в признаваемой таковой в

соответствии с Федеральным соответствии с Федеральным

законом от 26 июля 2006 года N законом от 26 июля 2006 года N

135-ФЗ "О защите конкуренции". 135-ФЗ "О защите конкуренции".

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение части пятой статьи 61

старая редакция новая редакция

Банк России не позднее 30 дней Банк России не позднее 30 дней

со дня получения ходатайства о со дня получения ходатайства о

согласии Банка России на согласии Банка России на

совершение сделки (сделок), совершение сделки (сделок),

направленной на приобретение направленной на приобретение

более 20 процентов акций (долей) более 10 процентов акций (долей)

кредитной организации и (или) на кредитной организации и (или) на

установление контроля в отношении установление контроля в отношении

акционеров (участников) кредитной акционеров (участников) кредитной

организации, сообщает заявителю в организации, сообщает заявителю в

письменной форме о своем решении письменной форме о своем решении

- о согласии или об отказе. В - о согласии или об отказе. В

случае, если Банк России не случае, если Банк России не

сообщил о принятом решении в сообщил о принятом решении в

течение указанного срока, течение указанного срока,

соответствующая сделка (сделки) соответствующая сделка (сделки)

считается согласованной. считается согласованной.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение части седьмой статьи 61

старая редакция новая редакция

В случаях, установленных В случаях, установленных

федеральными законами, согласие федеральными законами, согласие

Банка России на совершение сделки Банка России на совершение сделки

(сделок), направленной на (сделок), направленной на

приобретение более 20 процентов приобретение более 10 процентов

акций (долей) кредитной акций (долей) кредитной

организации и (или) на организации и (или) на

установление контроля в отношении установление контроля в отношении

акционеров (участников) кредитной акционеров (участников) кредитной

организации, может быть получено организации, может быть получено

после совершения соответствующей после совершения соответствующей

сделки (далее - последующее сделки (далее - последующее

согласие). согласие).

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение части восьмой статьи 61

старая редакция новая редакция

Порядок получения Порядок получения

предварительного согласия и предварительного согласия и

последующего согласия Банка последующего согласия Банка

России на совершение сделки России на совершение сделки

(сделок), направленной на (сделок), направленной на

приобретение более 20 процентов приобретение более 10 процентов

акций (долей) кредитной акций (долей) кредитной

организации и (или) на организации и (или) на

установление контроля в отношении установление контроля в отношении

акционеров (участников) кредитной акционеров (участников) кредитной

организации, и порядок организации, и порядок

уведомления Банка России о уведомления Банка России о

приобретении более 1 процента приобретении более 1 процента

акций (долей) кредитной акций (долей) кредитной

организации устанавливаются организации устанавливаются

федеральными законами и федеральными законами и

принимаемыми в соответствии с принимаемыми в соответствии с

ними нормативными актами Банка ними нормативными актами Банка

России. России.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Часть девятая статьи 61 - изложена в новой редакции

старая редакция новая редакция

Банк России в рамках Банк России в рамках

осуществления своих надзорных осуществления своих надзорных

функций в установленном им функций в установленном им

порядке вправе запрашивать и порядке вправе:

получать информацию о финансовом 1) запрашивать и получать

положении лиц, приобретающих информацию о финансовом положении

более 20 процентов акций (долей) и деловой репутации юридических и

кредитной организации, и лиц, физических лиц, приобретающих

устанавливающих контроль в более 10 процентов акций (долей)

отношении акционеров (участников) кредитной организации, и лиц,

кредитной организации, совершающих сделку (сделки),

устанавливать требования к их направленную (направленные) на

финансовому положению, а также установление контроля в отношении

вправе отказать в даче согласия акционеров (участников) кредитной

на совершение сделки (сделок), организации, о деловой репутации

направленной на приобретение лица, осуществляющего функции

более 20 процентов акций (долей) единоличного исполнительного

кредитной организации и (или) на органа юридического лица,

установление контроля в отношении приобретающего более 10 процентов

акционеров (участников) кредитной акций (долей) кредитной

организации, в случае выявления организации, лица,

неудовлетворительного финансового осуществляющего функции

положения приобретателей и лиц, единоличного исполнительного

устанавливающих контроль в органа юридического лица,

отношении акционеров (участников) совершающего сделку (сделки),

кредитной организации, и в иных направленную (направленные) на

установленных федеральными установление контроля в отношении

законами и принимаемыми в акционеров (участников) кредитной

соответствии с ними нормативными организации, устанавливать

актами Банка России случаях. требования к финансовому

положению и порядок оценки

деловой репутации указанных лиц,

а также вправе отказать в даче

согласия на совершение сделки

(сделок), направленной

(направленных) на приобретение

более 10 процентов акций (долей)

кредитной организации и (или) на

установление контроля в отношении

акционеров (участников) кредитной

организации, в случае выявления

неудовлетворительного финансового

положения и фактов

неудовлетворительной деловой

репутации приобретателей и лиц,

устанавливающих контроль в

отношении акционеров (участников)

кредитной организации, фактов

неудовлетворительной деловой

репутации лица, осуществляющего

функции единоличного

исполнительного органа

юридического лица, приобретающего

более 10 процентов акций (долей)

кредитной организации, лица,

осуществляющего функции

единоличного исполнительного

органа юридического лица,

совершающего сделку (сделки),

направленную (направленные) на

установление контроля в отношении

акционеров (участников) кредитной

организации, и в иных

установленных федеральными

законами и принимаемыми в

соответствии с ними нормативными

актами Банка России случаях;

2) запрашивать и получать

информацию о финансовом положении

и деловой репутации юридических

лиц, владеющих более 10

процентами акций (долей)

кредитной организации, и (или)

юридических лиц, осуществляющих

контроль в отношении акционеров

(участников) кредитной

организации, деловой репутации

лица, осуществляющего функции

единоличного исполнительного

органа акционера (участника)

кредитной организации, и (или)

лица, осуществляющего функции

единоличного исполнительного

органа лица, осуществляющего

контроль в отношении акционеров

(участников) кредитной

организации, устанавливать

требования к финансовому

положению и порядок оценки

деловой репутации указанных лиц,

а также запрашивать и получать

информацию о деловой репутации

физических лиц, владеющих более

10 процентами акций (долей)

кредитной организации или

осуществляющих контроль в

отношении акционеров (участников)

кредитной организации, и

устанавливать порядок оценки

деловой репутации указанных лиц.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение статьи 61 новой частью десятой. См. текст новой редакции

В тридцатидневный срок с момента выявления неудовлетворительного

финансового положения и (или) фактов неудовлетворительной деловой

репутации юридических лиц, владеющих более 10 процентами акций (долей)

кредитной организации или осуществляющих контроль в отношении акционеров

(участников) кредитной организации, фактов неудовлетворительной деловой

репутации физических лиц, владеющих более 10 процентами акций (долей)

кредитной организации или осуществляющих контроль в отношении акционеров

(участников) кредитной организации, фактов неудовлетворительной деловой

репутации лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного

органа юридического лица - акционера (участника) кредитной организации,

владеющего более 10 процентами акций (долей) кредитной организации,

лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа

юридического лица, осуществляющего контроль в отношении акционеров

(участников) кредитной организации, Банк России направляет указанным

лицам предписание с требованием об устранении указанных в настоящей

части нарушений или уменьшении участия указанных акционеров (участников)

в уставном капитале кредитной организации до размера, не превышающего 10

процентов акций (долей) кредитной организации, либо о совершении сделки

(сделок), направленной (направленных) на прекращение контроля в

отношении акционеров (участников) кредитной организации (далее в

настоящей статье - предписание).

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение статьи 61 частями одиннадцатой - семнадцатой. См. текст

новой редакции

Копии предписания, указанного в части десятой настоящей статьи,

направляются в кредитную организацию и акционеру (участнику) кредитной

организации, в отношении которого осуществляется контроль.

Указанные в части десятой настоящей статьи лица обязаны исполнить

предписание в срок не более 90 дней со дня его получения.

Со дня получения указанными в части десятой настоящей статьи лицами

предписания и до дня его исполнения или отмены указанные в части десятой

настоящей статьи акционеры (участники) имеют право голоса только по

акциям (долям) кредитной организации, которые не превышают 10 процентов

акций (долей) кредитной организации. Остальные акции (доли),

принадлежащие акционерам (участникам), допустившим нарушение и

получившим предписание, а также принадлежащие акционерам (участникам), в

отношении которых осуществляется контроль лицами, допустившими нарушение

и получившими предписание, не являются голосующими и не учитываются при

определении кворума общего собрания акционеров (участников) кредитной

организации.

Предписание подлежит отмене Банком России в случае выполнения

указанных в нем требований. Акт Банка России об отмене предписания

направляется лицам, указанным в частях десятой и одиннадцатой настоящей

статьи, в установленном Банком России порядке.

Форма предписания устанавливается нормативным актом Банка России.

Банк России вправе обжаловать в судебном порядке решения общего

собрания акционеров (участников) кредитной организации, принятые с

нарушением требований, установленных частью тринадцатой настоящей

статьи, и сделки, совершенные во исполнение указанных решений, если

участие в голосовании акциями (долями), указанными в части тринадцатой

настоящей статьи, повлияло на решения, принятые общим собранием

акционеров (участников) кредитной организации.

В случае неисполнения предписания Банк России вправе в судебном

порядке требовать уменьшения участия в уставном капитале кредитной

организации акционеров (участников), указанных в части десятой настоящей

статьи, до размера, не превышающего 10 процентов акций (долей) кредитной

организации, либо прекращения осуществления контроля в отношении

акционеров (участников) кредитной организации.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Часть восемнадцатая статьи 61 - исключена. См. текст старой редакции

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение статьей 61.1. См. текст новой редакции

В связи с большим объемом введенной структурной единицы в данном

обзоре ее текст не приводится.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Статья 74 - изложена в новой редакции

см. текст

старая редакция новая редакция

В связи с большим объемом измененной структурной единицы в данном

обзоре ее текст не приводится.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение статьи 75 частью третьей. См. текст новой редакции

Для предотвращения указанных в настоящей статье ситуаций Банк России

ведет базу данных о лицах, занимающих должности, указанные в статье 60

настоящего Федерального закона (кандидатах на указанные должности),

других работниках кредитных организаций и об иных лицах, деятельность

которых способствовала нанесению ущерба финансовому положению кредитной

организации или нарушениям законодательства Российской Федерации и

нормативных актов Банка России. Порядок ведения указанной базы данных

устанавливается Банком России. В целях ведения базы данных Банк России

вправе запрашивать сведения у федеральных органов исполнительной власти,

их территориальных органов, юридических лиц.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────