Редакция от 28.06.2013

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Пункт 10 статьи 38 - изложен в новой редакции

старая редакция новая редакция

10. Лицом, осуществляющим 10. Членом совета директоров

функции единоличного (наблюдательного совета), членом

исполнительного органа коллегиального исполнительного

управляющей компании, членом органа, единоличным

совета директоров исполнительным органом и

(наблюдательного совета), руководителем филиала управляющей

коллегиального исполнительного компании не могут являться:

органа и руководителем филиала 1) лица, которые осуществляли

управляющей компании не могут функции единоличного

являться: исполнительного органа финансовых

1) лица, которые осуществляли организаций в момент совершения

функции единоличного этими организациями нарушений, за

исполнительного органа или которые у них были аннулированы

входили в состав коллегиального (отозваны) лицензии на

исполнительного органа финансовых осуществление соответствующих

организаций в момент совершения видов деятельности, или

этими организациями нарушений, за нарушений, за которые было

которые у них были аннулированы приостановлено действие указанных

лицензии на осуществление лицензий и указанные лицензии

соответствующих видов были аннулированы (отозваны)

деятельности, если с даты такого вследствие неустранения этих

аннулирования прошло менее трех нарушений, если со дня такого

лет; аннулирования прошло менее трех

2) лица, в отношении которых лет. При этом под финансовой

не истек срок, в течение которого организацией для целей настоящего

они считаются подвергнутыми Федерального закона понимаются

административному наказанию в профессиональный участник рынка

виде дисквалификации; ценных бумаг, клиринговая

3) лица, имеющие судимость за организация, управляющая компания

умышленные преступления. инвестиционного фонда, паевого

инвестиционного фонда и

негосударственного пенсионного

фонда, специализированный

депозитарий инвестиционного

фонда, паевого инвестиционного

фонда и негосударственного

пенсионного фонда, акционерный

инвестиционный фонд, кредитная

организация, страховая

организация, негосударственный

пенсионный фонд, организатор

торговли;

2) лица, в отношении которых

не истек срок, в течение которого

они считаются подвергнутыми

административному наказанию в

виде дисквалификации;

3) лица, имеющие неснятую или

непогашенную судимость за

преступления в сфере

экономической деятельности или

преступления против

государственной власти.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение статьи 38 пунктом 10.1. См. текст новой редакции

10.1. Действующий член совета директоров (наблюдательного совета) при

наступлении обстоятельств, указанных в подпунктах 1 - 3 пункта 10

настоящей статьи, считается выбывшим со дня вступления в силу

соответствующего решения уполномоченного органа либо суда.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Пункты 12 - 14 статьи 38 исключены. См. текст старой редакции

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение статьей 38.1. См. текст новой редакции

Статья 38.1. Требования к учредителям (участникам) управляющей

компании

1. Физическое лицо, имеющее неснятую или непогашенную судимость за

преступление в сфере экономической деятельности или преступление против

государственной власти, не вправе прямо или косвенно (через

подконтрольных ему лиц) самостоятельно или совместно с иными лицами,

связанными с ним договорами доверительного управления имуществом, и

(или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным

соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является

осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) управляющей

компании, получать право распоряжения 10 и более процентами голосов,

приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал

управляющей компании.

2. Лицо, которое прямо или косвенно (через подконтрольных ему лиц)

самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с ним договорами

доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и

(или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и (или) иным

соглашением, предметом которого является осуществление прав,

удостоверенных акциями (долями) управляющей компании, получило право

распоряжения 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие

акции (доли), составляющие уставный капитал управляющей компании,

обязано направить уведомление управляющей компании и в федеральный орган

исполнительной власти по рынку ценных бумаг в порядке и сроки, которые

установлены нормативными правовыми актами федерального органа

исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

3. Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг в

рамках осуществления своих надзорных функций в установленном им порядке

вправе запрашивать и получать информацию о лицах, которые прямо или

косвенно (через подконтрольных им лиц) самостоятельно или совместно с

иными лицами, связанными с ними договорами доверительного управления

имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или)

акционерным соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого

является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) управляющей

компании, имеют право распоряжения 10 и более процентами голосов,

приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал

управляющей компании.

4. Если уведомление, предусмотренное пунктом 2 настоящей статьи, не

получено управляющей компанией или из указанного уведомления следует,

что лицо, которое прямо или косвенно (через подконтрольных ему лиц)

самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с ним договорами

доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и

(или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и (или) иным

соглашением, предметом которого является осуществление прав,

удостоверенных акциями (долями) управляющей компании, имеет право

распоряжаться 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие

акции (доли), составляющие уставный капитал управляющей компании, не

соответствует требованиям, установленным пунктом 1 настоящей статьи,

указанное лицо вправе распоряжаться количеством голосов, не превышающим

10 процентов голосов, приходящихся на голосующие акции (доли),

составляющие уставный капитал управляющей компании. При этом остальные

акции (доли), принадлежащие указанному лицу, при определении кворума для

проведения общего собрания акционеров (участников) управляющей компании

не учитываются.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────