Редакция от 26.07.2019

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение пункта 5 статьи 11 абзацами. См. текст новой редакции

Со дня вступления в силу изменений и дополнений в правила

доверительного управления паевым инвестиционным фондом, связанных с

передачей прав и обязанностей управляющей компании по договору

доверительного управления паевым инвестиционным фондом другой

управляющей компании, управляющая компания не вправе распоряжаться

имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд, и имуществом,

переданным в оплату инвестиционных паев и не включенным в состав паевого

инвестиционного фонда (в том числе доходами, полученными от такого

имущества), за исключением совершения действий, необходимых для передачи

прав и обязанностей управляющей компании по договору доверительного

управления паевым инвестиционным фондом, включая действия по передаче

указанного имущества другой управляющей компании.

Управляющая компания до передачи в полном объеме другой управляющей

компании прав и обязанностей по договору доверительного управления

паевым инвестиционным фондом, а также в отношении прав и обязанностей,

которые не могут быть переданы, обязана действовать разумно и

добросовестно при осуществлении своих прав и исполнении обязанностей.

Управляющая компания не позднее трех рабочих дней со дня вступления в

силу изменений и дополнений в правила доверительного управления паевым

инвестиционным фондом, связанных с передачей прав и обязанностей

управляющей компании по договору доверительного управления паевым

инвестиционным фондом другой управляющей компании, обязана совершить все

необходимые действия для передачи прав и обязанностей другой управляющей

компании по договору доверительного управления таким фондом, включая

действия по передаче другой управляющей компании имущества,

предусмотренного абзацем вторым настоящего пункта, и всех необходимых

для осуществления доверительного управления паевым инвестиционным фондом

документов и сведений.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 3 статьи 13.1

старая редакция новая редакция

3. Управляющая компания не 3. Управляющая компания не

вправе давать распоряжение о вправе давать распоряжение о

перечислении на транзитный счет перечислении на транзитный счет

собственных денежных средств или собственных денежных средств или

денежных средств, находящихся у денежных средств, находящихся у

нее по иным основаниям. нее по иным основаниям, за

исключением случая приобретения

инвестиционных паев паевого

инвестиционного фонда,

установленного частью

восемнадцатой статьи 5

Федерального закона "О рынке

ценных бумаг".

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 11 статьи 13.2

старая редакция новая редакция

11. Управляющая компания не 11. Управляющая компания не

вправе перечислять (передавать) на вправе перечислять (передавать) на

транзитный счет (транзитный счет транзитный счет (транзитный счет

депо) собственные денежные депо) собственные денежные

средства (ценные бумаги) или средства (ценные бумаги) или

денежные средства (ценные бумаги), денежные средства (ценные бумаги),

находящиеся у нее по иным находящиеся у нее по иным

основаниям. основаниям, за исключением случая

приобретения инвестиционных паев

паевого инвестиционного фонда,

установленного частью

восемнадцатой статьи 5

Федерального закона "О рынке

ценных бумаг".

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца второго пункта 19.1 статьи 13.2

старая редакция новая редакция

Управляющая компания обязана Управляющая компания обязана

направить в Банк России направить в Банк России

уведомление о возврате имущества согласованное со

не позднее трех рабочих дней с специализированным депозитарием

даты возврата всего имущества и уведомление о возврате имущества

доходов, предусмотренных настоящим не позднее трех рабочих дней с

пунктом. даты возврата всего имущества и

доходов, предусмотренных настоящим

пунктом.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение подпункта 1 пункта 20 статьи 13.2

старая редакция новая редакция

1) направить в Банк России 1) направить в Банк России

уведомление об этом не позднее согласованное со

следующего рабочего дня с даты специализированным депозитарием

окончания срока формирования уведомление об этом по форме,

паевого инвестиционного фонда; установленной Банком России, не

позднее следующего рабочего дня с

даты окончания срока формирования

паевого инвестиционного фонда;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение пункта 1 статьи 16 абзацем. См. текст новой редакции

В установленном частью восемнадцатой статьи 5 Федерального закона "О

рынке ценных бумаг" случае приобретения инвестиционных паев паевого

инвестиционного фонда ответственность, предусмотренную абзацем первым

настоящего пункта, управляющая компания паевого инвестиционного фонда

несет перед учредителем управления по договору доверительного управления

ценными бумагами.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение подпункта 6 пункта 1 статьи 17

старая редакция новая редакция

6) полное фирменное 6) полное фирменное

наименование аудиторской наименование аудиторской

организации; организации в случае, если

правилами доверительного

управления паевым инвестиционным

фондом предусмотрено заключение

договора оказания аудиторских

услуг;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение подпункта 18 пункта 1 статьи 17

старая редакция новая редакция

18) размер вознаграждения 18) размер вознаграждения

управляющей компании и общий управляющей компании и общий

размер вознаграждения размер вознаграждения

специализированного депозитария, специализированного депозитария,

лица, осуществляющего ведение лица, осуществляющего ведение

реестра владельцев инвестиционных реестра владельцев инвестиционных

паев, аудиторской организации, а паев, аудиторской организации в

также оценщика, если случае, если правилами

инвестиционная декларация паевого доверительного управления паевым

инвестиционного фонда инвестиционным фондом

предусматривает возможность предусмотрено заключение договора

инвестирования в имущество, оценка оказания аудиторских услуг, а

которого в соответствии с также оценщика, если

настоящим Федеральным законом инвестиционная декларация паевого

осуществляется оценщиком; инвестиционного фонда

предусматривает возможность

инвестирования в имущество, оценка

которого в соответствии с

настоящим Федеральным законом

осуществляется оценщиком;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 3 статьи 17.1

старая редакция новая редакция

3. В случае неисполнения 3. В случае неисполнения

владельцем инвестиционных паев владельцем инвестиционных паев

обязанности оплатить неоплаченные обязанности оплатить неоплаченные

части инвестиционных паев в срок части инвестиционных паев в срок

часть принадлежащих ему часть принадлежащих ему

инвестиционных паев погашается без инвестиционных паев погашается без

выплаты денежной компенсации выплаты денежной компенсации

независимо от того, заявил ли независимо от того, заявил ли

владелец таких инвестиционных паев владелец таких инвестиционных паев

требование об их погашении. требование об их погашении.

Количество инвестиционных паев, Количество инвестиционных паев,

подлежащих погашению, определяется подлежащих погашению, определяется

путем деления суммы денежных путем деления суммы денежных

средств, подлежащих передаче в средств, подлежащих передаче в

оплату инвестиционных паев, оплату инвестиционных паев,

обязанность по передаче которых не обязанность по передаче которых не

исполнена в срок (с учетом исполнена в срок (с учетом

неустойки), на стоимость одного неустойки), на стоимость одного

инвестиционного пая. При этом инвестиционного пая. При этом

стоимость одного инвестиционного стоимость одного инвестиционного

пая определяется на дату окончания пая определяется на дату окончания

срока надлежащего исполнения срока надлежащего исполнения

указанной обязанности. Порядок указанной обязанности и

расчета указанной стоимости рассчитывается в порядке,

устанавливается нормативными установленном правилами

актами Банка России. доверительного управления паевым

инвестиционным фондом.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 8 статьи 18

старая редакция новая редакция

8. Сообщение о созыве общего 8. Сообщение о созыве общего

собрания должно быть раскрыто в собрания должно быть раскрыто в

соответствии с требованиями соответствии с требованиями

настоящего Федерального закона, а настоящего Федерального закона, а

в случае, если инвестиционные паи в случае, если инвестиционные паи

закрытого паевого инвестиционного закрытого паевого инвестиционного

фонда ограничены в обороте, фонда ограничены в обороте,

сообщение предоставляется всем сообщение предоставляется всем

владельцам инвестиционных паев в владельцам инвестиционных паев в

порядке и форме, которые порядке и форме, которые

предусмотрены правилами предусмотрены правилами

доверительного управления таким доверительного управления таким

паевым инвестиционным фондом. О паевым инвестиционным фондом. О

созыве общего собрания должны быть созыве общего собрания должен быть

уведомлены специализированный уведомлен специализированный

депозитарий этого фонда, а также депозитарий этого фонда. О созыве

Банк России. общего собрания владельцев

инвестиционных паев закрытого

паевого инвестиционного фонда,

правилами доверительного

управления которым не

предусмотрено, что его

инвестиционные паи предназначены

исключительно для

квалифицированных инвесторов,

должны быть уведомлены

специализированный депозитарий

этого фонда и Банк России.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Пункт 12 статьи 18 - изложен в новой редакции

старая редакция новая редакция

12. Копия протокола общего 12. Копия протокола общего

собрания должна быть направлена в собрания владельцев инвестиционных

Банк России не позднее трех паев закрытого паевого

рабочих дней со дня его инвестиционного фонда,

проведения. инвестиционные паи которого

ограничены в обороте, должна быть

направлена в специализированный

депозитарий не позднее трех

рабочих дней со дня его

проведения, а копия протокола

общего собрания владельцев

инвестиционных паев закрытого

паевого инвестиционного фонда,

правилами доверительного

управления которым не

предусмотрено, что его

инвестиционные паи предназначены

исключительно для

квалифицированных инвесторов,

должна быть направлена в Банк

России и в специализированный

депозитарий этого фонда не позднее

трех рабочих дней со дня его

проведения.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 1 статьи 27

старая редакция новая редакция

1. Агентами по выдаче, 1. Агентами по выдаче,

погашению и обмену инвестиционных погашению и обмену инвестиционных

паев могут быть только паев могут быть только

специализированные депозитарии и специализированные депозитарии,

профессиональные участники рынка профессиональные участники рынка

ценных бумаг, имеющие лицензию на ценных бумаг, имеющие лицензию на

осуществление брокерской осуществление брокерской

деятельности или деятельности по деятельности или деятельности по

ведению реестра владельцев ценных ведению реестра владельцев ценных

бумаг. бумаг, кредитные организации и

страховые организации.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца третьего пункта 2 статьи 29

старая редакция новая редакция

В случае одновременного В случае одновременного

приостановления выдачи, погашения приостановления выдачи, погашения

и обмена инвестиционных паев и обмена инвестиционных паев

управляющая компания обязана в тот паевого инвестиционного фонда,

же день в письменной форме правилами доверительного

уведомить об этом Банк России с управления которым не

указанием причин такого предусмотрено, что его

приостановления, а также раскрыть инвестиционные паи предназначены

информацию о приостановлении исключительно для

выдачи, погашения и обмена квалифицированных инвесторов,

инвестиционных паев в соответствии управляющая компания обязана в тот

с настоящим Федеральным законом, а же день в письменной форме

в случае, если указанные уведомить об этом Банк России с

инвестиционные паи ограничены в указанием причин такого

обороте, - предоставить такую приостановления, а также раскрыть

информацию владельцам информацию о приостановлении

инвестиционных паев. выдачи, погашения и обмена

инвестиционных паев в соответствии

с настоящим Федеральным законом, а

в случае одновременного

приостановления выдачи, погашения

и обмена инвестиционных паев,

ограниченных в обороте, -

предоставить такую информацию

владельцам инвестиционных паев.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 1 статьи 31

старая редакция новая редакция

1. Прекращение паевого 1. Прекращение паевого

инвестиционного фонда, в том числе инвестиционного фонда, в том числе

реализация имущества, реализация имущества,

составляющего паевой составляющего паевой

инвестиционный фонд, инвестиционный фонд,

удовлетворение требований удовлетворение требований

кредиторов, которые должны кредиторов, которые должны

удовлетворяться за счет имущества, удовлетворяться за счет имущества,

составляющего паевой составляющего паевой

инвестиционный фонд, и инвестиционный фонд, и

распределение денежных средств распределение денежных средств

между владельцами инвестиционных между владельцами инвестиционных

паев, осуществляется управляющей паев, осуществляется управляющей

компанией, за исключением случаев, компанией, за исключением случаев,

установленных настоящей статьей. установленных настоящей статьей, в

порядке, установленном настоящей

статьей, а также статьей 32

настоящего Федерального закона.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Пункт 6 статьи 31 - изложен в новой редакции

старая редакция новая редакция

6. Со дня возникновения 6. В целях обеспечения

основания прекращения паевого сохранности имущества,

инвестиционного фонда не составляющего паевой

допускается распоряжение инвестиционный фонд, и обеспечения

имуществом, составляющим паевой интересов учредителей

инвестиционный фонд, за доверительного управления после

исключением его реализации и возникновения основания

распределения в соответствии с прекращения паевого

настоящим Федеральным законом. инвестиционного фонда допускается

совершение необходимых юридических

и фактических действий в отношении

имущества, составляющего этот

фонд, с учетом требований,

предусмотренных пунктом 10

настоящей статьи.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Пункт 9 статьи 31 - исключен. См. текст старой редакции

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Пункт 10 статьи 31 - изложен в новой редакции

старая редакция новая редакция

10. Лицо, осуществляющее 10. Лицо, осуществляющее

прекращение паевого прекращение паевого

инвестиционного фонда, обязано инвестиционного фонда, за

реализовать имущество, исключением закрытого паевого

составляющее паевой инвестиционный инвестиционного фонда,

фонд, и осуществить расчеты с инвестиционные паи которого

кредиторами в соответствии со ограничены в обороте, обязано

статьей 32 настоящего Федерального осуществить расчеты с кредиторами

закона в срок, не превышающий в соответствии со статьей 32

шести месяцев со дня раскрытия настоящего Федерального закона в

сообщения о прекращении паевого срок, не превышающий шести месяцев

инвестиционного фонда. Указанный со дня раскрытия сообщения о

срок может быть продлен по решению прекращении паевого

Банка России, если прекращение инвестиционного фонда.

паевого инвестиционного фонда Лицо, осуществляющее

осуществляется в случае прекращение закрытого паевого

аннулирования (прекращения инвестиционного фонда,

действия) лицензии управляющей инвестиционные паи которого

компании. В случае введения ограничены в обороте, обязано

запрета на проведение операций с осуществить расчеты с кредиторами

имуществом, составляющим паевой в соответствии со статьей 32

инвестиционный фонд, после настоящего Федерального закона в

раскрытия сообщения о его срок, установленный правилами

прекращении течение доверительного управления этим

предусмотренного настоящим пунктом фондом, а если такой срок не

срока приостанавливается на срок установлен, в срок, не превышающий

действия указанного запрета. шести месяцев со дня раскрытия

сообщения о прекращении паевого

инвестиционного фонда.

В случае введения запрета на

проведение операций с имуществом,

составляющим паевой инвестиционный

фонд, после раскрытия сообщения о

его прекращении течение

предусмотренных настоящим пунктом

сроков приостанавливается на срок

действия указанного запрета.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение пункта 2 статьи 39 подпунктом 8.2. См. текст новой

редакции

8.2) соблюдать инвестиционную декларацию акционерного инвестиционного

фонда и правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение подпункта 6 пункта 1 статьи 40

старая редакция новая редакция

6) по приобретению имущества, 6) по приобретению имущества,

находящегося у нее в доверительном находящегося у нее в доверительном

управлении по иным договорам, и управлении по иным договорам, и

имущества, составляющего активы имущества, составляющего активы

акционерного инвестиционного акционерного инвестиционного

фонда, в котором управляющая фонда, в котором управляющая

компания выполняет функции компания выполняет функции

единоличного исполнительного единоличного исполнительного

органа, за исключением случаев, органа, за исключением случаев,

предусмотренных настоящей статьей; предусмотренных настоящей статьей,

а также за исключением сделок в

связи с принятием в доверительное

управление и (или) приобретением

за счет имущества, находящегося в

доверительном управлении,

инвестиционных паев паевого

инвестиционного фонда в случае,

установленном частью восемнадцатой

статьи 5 Федерального закона "О

рынке ценных бумаг";

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение подпункта 7 пункта 1 статьи 40

старая редакция новая редакция

7) по отчуждению имущества, 7) по отчуждению имущества,

составляющего активы акционерного составляющего активы акционерного

инвестиционного фонда или паевой инвестиционного фонда или паевой

инвестиционный фонд, в состав инвестиционный фонд, в состав

имущества, находящегося у нее в имущества, находящегося у нее в

доверительном управлении по иным доверительном управлении по иным

договорам, или в состав имущества, договорам, или в состав имущества,

составляющего активы акционерного составляющего активы акционерного

инвестиционного фонда, в котором инвестиционного фонда, в котором

управляющая компания выполняет управляющая компания выполняет

функции единоличного функции единоличного

исполнительного органа, за исполнительного органа, за

исключением случаев, исключением случаев,

предусмотренных настоящей статьей; предусмотренных настоящей статьей,

а также за исключением сделок в

связи с принятием в доверительное

управление и (или) приобретением

за счет имущества, находящегося в

доверительном управлении,

инвестиционных паев паевого

инвестиционного фонда в случае,

установленном частью восемнадцатой

статьи 5 Федерального закона "О

рынке ценных бумаг";

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 5 статьи 41

старая редакция новая редакция

5. В случае, если акции 5. В случае, если акции

акционерного инвестиционного фонда акционерного инвестиционного фонда

или инвестиционные паи ограничены или инвестиционные паи ограничены

в обороте, правила, в обороте, правила,

предусмотренные пунктами 1 и 3 предусмотренные пунктами 1 и 3

настоящей статьи, не применяются. настоящей статьи, не применяются.

При этом порядок определения При этом порядок определения

размера вознаграждения управляющей размера вознаграждения управляющей

компании устанавливается компании устанавливается

инвестиционной декларацией инвестиционной декларацией

акционерного инвестиционного фонда акционерного инвестиционного фонда

или правилами доверительного или правилами доверительного

управления паевым инвестиционным управления паевым инвестиционным

фондом в соответствии с фондом.

требованиями нормативных актов

Банка России.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Абзац первый пункта 9 статьи 44 - изложен в новой редакции

старая редакция новая редакция

9. В связи с осуществлением 9. Специализированный

своей деятельности депозитарий вправе:

специализированный депозитарий

вправе:

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Подпункт 1 пункта 9 статьи 44 - изложен в новой редакции

старая редакция новая редакция

1) оказывать лицам, заключившим 1) оказывать консультационные и

с ним договор, на основании информационные услуги, услуги по

которого осуществляются учет, ведению бухгалтерского и иного

хранение имущества (активов) и учета, а также услуги по ведению

(или) контроль за его (их) учета и составлению отчетности в

распоряжением, консультационные и отношении имущества,

информационные услуги, а также принадлежащего акционерному

услуги по ведению бухгалтерского инвестиционному фонду, имущества,

учета; составляющего паевой

инвестиционный фонд, и операций с

таким имуществом;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Абзац первый статьи 49 - изложен в новой редакции

старая редакция новая редакция

Акционерный инвестиционный фонд Акционерный инвестиционный

и управляющая компания паевого фонд, управляющая компания паевого

инвестиционного фонда обязаны инвестиционного фонда обязаны

заключить договоры об аудите. Не заключить договоры оказания

допускается заключение указанных аудиторских услуг с аудиторской

договоров с аудиторской организацией. Не допускается

организацией, если: заключение указанных договоров с

аудиторской организацией, если:

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Статья 50 - изложена в новой редакции

см. текст

старая редакция новая редакция

В связи с большим объемом измененной структурной единицы в данном

обзоре ее текст не приводится.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Абзац второй пункта 3 статьи 51 - изложен в новой редакции

старая редакция новая редакция

Информация об акционерном Информация об акционерном

инвестиционном фонде или о паевом инвестиционном фонде и о паевом

инвестиционном фонде, акции или инвестиционном фонде, акции или

инвестиционные паи которых инвестиционные паи которых

ограничены в обороте, может ограничены в обороте, может

предоставляться лицам, которым в распространяться путем размещения

соответствии с Федеральным законом на официальном сайте такого

"О рынке ценных бумаг" может акционерного инвестиционного

предоставляться информация о фонда, официальных сайтах

ценных бумагах, предназначенных управляющей компании и

для квалифицированных инвесторов. специализированного депозитария

такого акционерного

инвестиционного фонда и (или)

такого паевого инвестиционного

фонда и на официальном сайте Банка

России в сети Интернет для

неограниченного круга лиц.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 6 статьи 51

старая редакция новая редакция

6. Сведения, содержащиеся в 6. Сведения, содержащиеся в

распространяемой, предоставляемой распространяемой, предоставляемой

или раскрываемой информации, или раскрываемой информации,

должны соответствовать уставу должны соответствовать уставу

акционерного инвестиционного акционерного инвестиционного

фонда, инвестиционной декларации и фонда, инвестиционной декларации и

проспекту акций, правилам проспекту акций, правилам

доверительного управления паевым доверительного управления паевым

инвестиционным фондом, которые инвестиционным фондом.

зарегистрированы в установленном

порядке.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 9 статьи 51

старая редакция новая редакция

9. Акционерный инвестиционный 9. Акционерный инвестиционный

фонд и управляющая компания фонд и управляющая компания

паевого инвестиционного фонда до паевого инвестиционного фонда,

распространения, предоставления правилами доверительного

или раскрытия информации обязаны управления которым не

представить в Банк России или в предусмотрено, что его

уполномоченную им организацию инвестиционные паи предназначены

указанную информацию в случаях и исключительно для

порядке, которые установлены квалифицированных инвесторов, до

нормативными актами Банка России. распространения, предоставления

или раскрытия информации обязаны

представить в Банк России или в

уполномоченную им организацию

указанную информацию в случаях и

порядке, которые установлены

нормативными актами Банка России.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение подпункта 5 пункта 1 статьи 52

старая редакция новая редакция

5) бухгалтерская (финансовая) 5) бухгалтерская (финансовая)

отчетность акционерного отчетность акционерного

инвестиционного фонда, баланс инвестиционного фонда,

имущества, составляющего паевой бухгалтерская (финансовая)

инвестиционный фонд, бухгалтерская отчетность управляющей компании

(финансовая) отчетность паевого инвестиционного фонда,

управляющей компании паевого бухгалтерская (финансовая)

инвестиционного фонда, отчетность специализированного

бухгалтерская (финансовая) депозитария, аудиторское

отчетность специализированного заключение о бухгалтерской

депозитария, аудиторское (финансовой) отчетности

заключение о бухгалтерской акционерного инвестиционного

(финансовой) отчетности фонда, аудиторское заключение о

акционерного инвестиционного бухгалтерской (финансовой)

фонда, аудиторское заключение о отчетности управляющей компании

бухгалтерской (финансовой) паевого инвестиционного фонда,

отчетности управляющей компании составленные на последнюю отчетную

паевого инвестиционного фонда, дату;

составленные на последнюю отчетную

дату;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────